哈尔滨九洲电气股份有限公司

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1、哈尔滨九洲电气股份有限公司 关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告 第 3 页 共 9 页 证券代码： 300040 证券简称：九洲电气 公告编号： 2015-058 哈尔滨九洲电气股份有限公司 关于 2015 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报 告公告 根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定， 哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 股份公司 ” ） 将 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一 ) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可 2009 1388 号文

2、核准，并经贵所同意， 公司由主承销商中德证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）股票 1,800 万股，发行价为每股人民币 33.00 元，共计募集资金 594,000,000.00 元，扣 除 承销和保荐费用34,000,000.00 元后的募集资金为 560,000,000.00 元，已由主承销商中德证券有限责任公司于 2009 年 12 月 29 日汇入公司 募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证 券直接相关的新增外部费用 10,828,372.90

3、元后，公司本次募集资金净额为 549,171,627.10 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具验资报告（浙天会验 2009 279 号）。 (二 ) 募集资金使用和结余情况 公司 以前年度已使用募集资金 516,675,476.18 元 ， 2015 年 上半年 实际使用募集资金7,144,219.27 元 ， 累计已使用募集资金 523,819,695.45 元 ，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 11,791,777.68 元。 截至 2015 年 6 月 30 日 ，募集资金 应结余 为人民币 37,143,709.33 元 （包括累计收到

4、的银行存款利息扣除银行手续费等的净额） 。 二、募集资金存放和管理情况 (一 ) 募集资金管理情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲电气股份有限公司 关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告 第 4 页 共 9 页 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了哈尔滨九洲电气股份有限公司募集资金管理办法（以下简称

5、管 理办法）。根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中德证券有限责任公司于 2010 年 1 月 28 日分别与 哈尔滨银行股份有限公司科技支行 、 交通 银行股份有限公司哈尔滨新兴支行和中国建设银行股份有限公司哈尔滨铁道支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2014 年 8 月 25 日，经公司第五届董事会第二次会议决议、 2014 年第一次临时股东大会决议通过 ,公司本 期将建设企业营销网络及技术支持中心项目实施主体由本公司变

6、更为全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司。公司以超募资金 3,500 万元向哈尔滨九洲电气技术有限责任公司增资的方式用于建设企业营销网络及技术支持中心。 2014 年 12 月 30 日，公司将 3,500 万元增资款汇入哈尔滨九洲电气技术有限责任公司。同时本公司、哈尔滨九洲电气技术有限责任公司连同保荐机构中德证券有限责任公司与哈尔滨银行股份有限公司科技支行签订了募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差 异，哈尔滨九洲电气技术有限责任公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2015 年 6 月

7、30 日， 公司 有 4 个募集资金专户、 2 个定期存款账户 ，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 哈尔滨九洲电气股份有限公司 哈尔滨银行科技支行 1288010749253092 2,020,963.67 募集资金专户 哈尔滨银行科技支行 定期存单 5,071,864.26 定期存单 交通银行新兴支行 231000634018010078809 24,648.36 募集资金专户 建设银行铁道支行 23001867151050502947 848,749.73 募集资金专户 哈尔滨九洲电气技 哈尔滨银行科技支行 128801286448

8、6217 4,177,483.31 募集资金专户 哈尔滨九洲电气股份有限公司 关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告 第 5 页 共 9 页 术有限责任公司 哈尔滨银行科技支行 定期存单 25,000,000.00 定期存单 合 计 37,143,709.33 上述定期存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并且存单不得质押。 三、 2015 年半年度募集资金 的实际使用情况 (一 ) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 详见本报告附件。 (二 ) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三 ) 募集资金投资项目无法单独

9、核算效益的情况说明 公司募集资金项目中“企业技术中心建设项目”和“建设企业营销网络及技术支持中心建设项目”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。 2012 年“企业技术中心建设项目”已完工。截至 2015 年 6 月 30 日， “ 建设企业营销网络及技术支持中心建设项目”尚未建成。 四、 变更募集资金投资项目 实 施主体及进度变更 情况 根据 2012 年股东大会决议，公司将企业营销网络及技术支持中心建设项目实施地点变更至江北生产基地。由于江北生产基地土地系子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司所有，为方便项目立项审批等需要， 2014 年 8 月公司第五届董事会第二次会议决议、

10、 2014 年第一次临时股东大会审议通过关于对企业营销中心及技术支持中心募投项目实施主体及进度变更的议案，将建设企业营销网络及技术中心项目实施主体由本公司变更为子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司，同时将项目延长至 2015 年 12 月。 该项目投资主体的变更对公 司的经营无重大影响。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015 年半年度， 公司 募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：募集资金使用情况对照表 哈尔滨九洲电气 股份有限公司 董事会 二一五 年 八 月 二十五 日 哈尔滨九洲电气股份有限公司 关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告 第 6 页 共 9 页 附件 募集资

11、金使用情况对照表 2015 年 半年 度 编制单位：哈尔滨九洲电气股份有限公司 单位：人民币万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目 (含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投资进度 (3)(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1.年产 500 套高压大功率变频调速装置扩建项目 否 9,938 9,938 130.97 9,757.34 98.18% 2012 年 06 月30 日 17,241

12、.18 是 否 2.新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目 否 5,330 5,330 4,696.69 88.12% 2012 年 06 月30 日 -141.44 7,443.2 否 否 3.企业技术中心建设项目 否 3,300 3,300 2,763.03 83.73% 2012 年 06 月30 日 否 4.募投项目结余资金及利息永久性补充流动资金 否 1,442.65 100.00% 2012 年 06 月30 日 否 承诺投资项目小计 - 18,568 18,568 130.97 18,659.71 - - -141.44 24,684.38 - - 超募资金投向 5.投资设立、

13、增资宁波九洲圣豹电源有限责任公司 2,750 2,750 2,750 100.00% 2012 年 12 月10 日 -0.52 -3,597.07 否 否 6.建设企业营销网络及技术支持中心建设项目 3,500 3,500 583.45 873.09 24.95% 2015 年 12 月31 日 是 7.建立哈尔滨九洲电气技术有限责任公司 15,699.16 15,699.16 15,699.16 100.00% 2014 年 06 月30 日 2,043.13 3,573.81 否 否 归还银行贷款（如有） - 7,200 7,200 7,200 100.00% - - - - - 哈尔滨

14、九洲电气股份有限公司 关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告 第 7 页 共 9 页 补充流动资金（如有） - 7,200 7,200 7,200 100.00% - - - - - 超募资金投向小计 - 36,349.16 36,349.16 583.45 33,722.25 - - 2,042.61 -23.26 - - 合计 - 54,917.16 54,917.16 714.42 52,381.96 - - 1,901.17 24,661.12 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目没有达到预计效益主要系 1）大部分

15、预计收益已在 2012 年将高压变频器业务出售时实现； 2）近年来产品市场竞争加剧，销售业绩下滑，盈利减少。投资设立宁波九洲圣豹电源有限责任公司项目没有达到预计收益主要系宁波九洲圣豹电源有限责任公司自成立以来一直委托圣豹电源有限责任公司 (以下简称圣豹电源 )加工生产蓄电池，由于圣豹电源已被法院受理破产清算，导致宁波九洲圣豹电源有限责任公司委托其加工生产的蓄电池无法正常生产，宁波九洲圣豹电源有限责任公司已停业，并计划于 2015 年注销。受圣豹 电源破产清算和宁波九洲圣豹电源有限责任公司停业影响，宁波九洲圣豹电源有限责任公司本年度亏损，未达到预计效益。企业营销网络及技术支持中心建设项目未按计划进度执行，主要系由于公司计划在子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司所有的江北生产基地建设营销中心和技术支持中心，为方便项目立项审批等需要，公司决定将建设企业营销网络及技术中心项目实施主体由本公司变更为子公司