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1、- 1 -工程建设廉政风险防控手册（试行）*有限公司2015 年 11 月 11 日- 2 -工程建设廉政风险防控手册说明一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角、两个三角 、三个三角对其依次标示，未标示的，为一般风险。参见以下范例：采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，
2、根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星、两颗五角星、三颗五角星对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例： 公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。- 3 -建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、建设项目总流程图1、项目建议书工程可研2、勘察、设计3、征地、拆迁4、招标、投 标5、分包管理6、质量控制7、安全管理8、计量管理
3、9、设计变更及索赔管理10、项目资金管理11、交工验收12、竣工决算审计、缺陷责任期13、竣工验收前期工作阶段建设实施阶段交竣工验收阶段- 4 -二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工程可研工作1）流程图各部门、各下属单位根据规划提出开展项目预工可选择承担单位签订项目建议书研究委托合同承担单位开展项目建议书研究承担单位提交项目建议书报告各部门 、各下属单位审查向行政审批主管部门提交项目建议书报告，申 请批复- 5 -2）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工程可研工作所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施责任主体责任领
4、导责任人选择承担单位负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；2、为谋私利，对研究费用审批不严。坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。1项目建议书、工程可研各部门、各下属单位审查负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员默认 、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。建立项目建议书、工程可行性研究咨询、审查制度。- 6 -2、勘察设计工作1）流程图确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改正式出版设计文
5、件各部门、各下属单位审批- 7 -2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。1、实行勘察设计公开招标；2、建立招标公示及社会监督平台。2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 3、相关部门进行跟踪检查。1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。确定勘察设计及咨询单位建设单位项目管理人员和招标人员3、有意肢解招标
6、标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。2、制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。2勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。- 8 -续上表所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施责任主体责任领导 责任人2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
7、2、实行初步设计和施工图设计专家审查制；3、制定设计质量保证金制度；4、逐步建立设计监理制度。4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；2、在设计合同中规定反索赔条款。工程勘察设计建设单位项目管理人员5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。2勘察设计设计文件审查建设单位项目管理人员为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。1、在设计过程中加强核查；2、制定设计审查管理责任追究制度。- 9 -3、征地拆迁工作1）流程图根据设计文件（
8、施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁- 10 -2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施责任主体责任领导责任人1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。1、委托有资质的评估机构评估；采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2、严格按照设计图
9、纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位项目管理人员5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。征地拆迁协议外“ 一事一议”类事件，应集体研究决定。- 11 -续上表所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉
10、政风险点 防控措施责任主体责任领导责任人实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位项目管理人员6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类；7、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。3征地拆迁拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务
11、部门人员2、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。- 12 -4、招标、投标工作1）流程图许可邀请招标履行招标准备工作有关手续公开发布招标公告接受报名并发售资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标文件召开标前会、开展现场考察投标、开 标评 标中标结果公示定 标， 发出中标通知书与中标人签订工程合同编制招标文件和资格预审文件确定资格预审评审专家名单编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数确定评标专家名单清标清标资格后
12、审许可不招标- 13 -2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施责任主体责任领导责任人招标人向行政监督部门备案年度招标计划。履行招标准备工作有关手续1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；3、虚假招标；1、进行跟踪检查；2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评
13、委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。4招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人2、应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标- 14 -文件评审会。续上表所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施责任主体责任领导责任人编制招标文件、资格预审文件3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公
14、平竞争。1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3、实行招标文件备案制度。发出邀请函 /发售招标文件招标人邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。4招标投标编制标底投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人与投 标人串通设置标底或限价。监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。- 15 -续上表对涉对
15、象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象廉政风险点 防控措施责任主体责任领导责任人清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员隐瞒对利害关系人不利的信息。1、抽查清标资料质量；2、对清标单位建立信用档案。1、对重大项目的评选过程现场录音、录像；2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、 误导评标；3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员。开标会招标人派出纪检人员监督；4、建立专家和招标人的相互评价制度。招标人1、影响专家评标，暗示、诱导、 误导专家评标。5、招标人代表一般选择不参加评标。4招标投标资格预审/评标评审会议参会人员2、泄漏有关评审过
16、程。1、有条件的实行异地评标；2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录- 16 -通过预审单位名单。续上表所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施责任主体责任领导责任人中标结果公示不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。签订的合同报行政监督部门备案。与中标人签订工程合同为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离招标文件实质性内容的合同，或者补签背离招标文件和合同的其他协议。审查人着重审核有无实质性条款变更。4招标投
