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1、 北 京 交 通 大 学工商管理硕士学位研究生开题报告姓 名 杨莲莲 学 号 14125564 题 目 CMEC 海外工程由 EPC 向 PPP 转型案例研究 导 师 林晓言 目录1 选题背景与研究意义 .111 选题背景 .11.1.1 企业外部环境 .11.1.2 企业内部困境 .21.2 研究意义 .32 选题理论与实践综述 .42.1 理论综述 .42.1.1 PPP 模式选择的标准 .42.1.2 PPP 模式的效率 .52.1.3 PPP 模式的定义和分类标准 .52.1.4 政府选择合作伙伴 .52.1.5 PPP 模式的推广 .52.2 实践综述 .62.2.1 英国的 PPP
2、 模式 .62.2.2 菲律宾的 PPP 模式 .72.2.3 香港的 PPP 模式 .82.2.4 澳大利亚的 PPP 模式 .83 研究内容与研究方法 .93.1 研究内容 .93.2 研究方法 .104 论文结构与提纲 .104.1 论文结构 .104.2 论文提纲 .125 论文特色及创新点 .136 论文工作计划与进度安排 .13附录：参考文献 .15 1 / 16CMEC 海外工程由 EPC 向 PPP 转型案例研究开题报告1 选题背景与研究意义11 选题背景1.1.1 企业外部环境在经济全球化日趋加剧的新形势下，各国政府都在寻找经济发展的新途径。为刺激经济发展，各国政府纷纷出台政
3、策加大基础设施建设力度。近年来，亚洲经济总体发展较快，区域经济合作不断加深，但在发展中也面临许多挑战，特别是新兴市场和发展中国家的基础设施还不发达，融资需求巨大。世界银行研究表明,发展中国家每年在公共基础设施的投资占国民生产总值的 4 %,同时据亚洲开发银行估计，2010 年至 2020 年间，亚洲各经济体的内部基础设施投资需要 8 万亿美元，区域性基础设施建设另需 3000 亿美元，才能确保其基础设施达到世界平均水平，而亚洲开发银行每年只能提供约 100 亿美元的贷款，存在着巨大的融资缺口。因此，摆在面前的一个首要的难题就是资金问题如何解决, 这就迫使各国政府寻找新的项目合作方式, 而 PP
4、P 合作模式为问题的解决人提供了一种可能性。PPP 政企合作模式通过借助企业的创新能力、资金及管理经验等来实施项目并提供公共服务。作为一种创新的基础设施及公共服务实施和提供模式，政企合作模式通过整合政府部门和企业的优势，逐渐成为越来越多的国家和地区政府在交通、水电、新能源等基础设施项目实施的优先选择模式。如今，改革 2 / 16开放 30 多年来中国经济持续稳定发展，巨大的贸易顺差使我国的外汇储备逐年增加并已经达到了举世瞩目的程度，这也促使许多国家的政府部门主动到中国寻找基础设施及能源开发方面的投资合作机会。但当机会到来时，大多数中国企业却还在墨守陈规地坚持传统 EPC 承包模式，不敢尝试海外
5、投资 PPP 模式。归根结底，这是由于中国企业对 PPP 模式的理论理解不够及严重缺乏实践经验导致的。1.1.2 企业内部困境CMEC(中国机械设备工程股份有限公司)是中国机械工业集团的主要子公司，是中国第一家大型工贸公司，于 2012 年 12月 21 日在香港证券交易所上市。CMEC 是以国际工程业务、成套设备业务为核心业务，以国际贸易业务和科研设计及国际服务业务为主要经营业务的大型国际化综合性企业。具有国际招标机构甲级资质、对外工程承包经营权、进出口贸易权、AAA 级信用等级。在中国商务部公布的中国对外承包工程业务完成营业额连续多年名列前 10 位；2014 年在中国对外承包工程业务新签
6、合同额前五十强企业中，名列第 12 位；CMEC 连续多年被美国著名的工程新闻记录杂志（ENR）评选入国际最大的 225 家承包商排名表，2014 年排名第 25 位。三十多年来，CMEC 在国际工程承包领域始终名列前茅，尤其在国际电力能源工程承包领域创造了多个“中国第一” 。二十世纪 80 年代，古杜 21 万千瓦火电站是我国首次以出口卖方信贷方式承揽的国际工程承包项目；进入新的世纪，首次将国产60 万千瓦超临界燃煤发电机组电站打入国际市场，现已实现并网发电。在非洲承建了首座国家广播电视中心工程。目前，CMEC 承接的国际工程承包业务和一般国际贸易已经遍及世界五大洲 150 多个国家和地区。
7、工程承包业务范围涉及 3 / 16到电力能源、交通运输及电子通讯、房屋及建筑、制造及加工工厂、环境保护及采矿和资源勘探等多个领域。虽然在国际工程承包领域始终名列前茅，但与其他发达国家的综合型跨国企业相比，CMEC 在 PPP 项目模式方面的人才储备、实践经验、管理能力等方面严重不足，急需加强。近年来，PPP 模式已经成为众多国际知名承包商在国际竞争中常年保持稳定增长，立于不败之地的关键。纵观应用 PPP 模式处于领先地位的国际大公司，不难发现，这些大公司正是从PPP 模式中获取了新的发展动力，提高了国际化程度，扩大了国际市场份额，从而顺利完成了战略转型，如万喜、法罗里奥等知名企业，采用 PPP
8、 模式的特许经营类项目成为这些企业的主营业务和主要利润来源。由于传统承包模式和 E P C 总承包模式无法满足中国对外工程承包企业的转型和发展要求，所以仅靠这两种模式是无法完成转型升级的。因此，从低层次的传统承包模式和 E P C 总承包模式向高层次的 PPP 模式转变就成为对外工程承包企业提高国际化水平的必由之路和必然选择。1.2 研究意义PPP 政企合作模式已经成为国际市场发展的一种新潮流，而基础设施及矿产、能源资源的开发方面还是中国企业对外投资的主要集中领域。相比于传统意义上的工程承包和施工分包等模式，PPP 模式要复杂得多，这主要是由于后者的开发周期较长，结构设计精巧，风险分配合理，同
9、时涉及建设运营管理、投融资等环节的综合资源投入。 对 CMEC 在巴基斯坦实施的电站项目案例进行分析，通过梳理企业海外电站项目的全过程，完整呈现出电站项目的 PPP 模式实施全过程，同时将 PPP 模式理论与现实实际相结合，通过分析 CMEC 业务发展情况、中国企业参与海外工程承包的发展情况，以及目前国内外 PPP 市场的发展情况，探讨国内企业参与 4 / 16海外 PPP 项目时所具备的优势与劣势并有针对性的提出参考建议，希望能为中国企业开拓海外 PPP 项目市场提供一些参考意见。2 选题理论与实践综述2.1 理论综述本文所要研究的对象是 PPP 模式及 CMEC 在巴基斯坦电站项目的实践。
10、由于政企合作模式的实践先于理论，经过 20 多年的发展，多种形式的政企合作方式得到持续的发展与创新；PPP 是理论和实践的有机结合体，财政学、国际经济学、项目管理学等综合性学科构成其研究的基础。20 多年来，国内外很多学者、机构对政企合作模式进行了多角度的广泛而深入的研究，其中包括政企合作项目模式的概念、形式、本质及其在基础设施建设中的应用，风险分担及评估，政企合作的决策方法，政企合作的不完全性，政企合作的激励机制等方面。2.1.1 PPP 模式选择的标准国内外不同的研究人员给出了不同的参考。Esther 和Albert 以香港珠海澳门大桥为例，认为是降低政府财政支出、尽早供应产品（或服务） 、减少法律纠纷、收费价格政府可控、项目公司能盈利、避免项目公司与政府合谋等；Oyetunji和 An-derson 认为是交易成本、项目的自然属性和运作效率。胡振认为是项目领域、 “PFI 指数” 、特许经营期、消费排他性及收费可能性等；Kessides 认为是生产的外部性、产品（或服务）的经济属性和自然属性。郜建人则认为是运营收益、物品属性、外部性及市场竞争潜力。 5 / 162.1.2
