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1、关于基准 信用排污权交易模式下企业环境技术研发投资决摘要：环境政策的技术创新促进作用是评价一个环境政策优劣的重要标准,然而相关研究中关于排污权交易对生产工艺技术的影响很少涉及。本文结合中国实际,在基准-信用排污权交易模式下构建了企业环境技术研发投资决策模型。运用库恩-塔克定理对模型进行求解,研究排污收费与排污权交易并行条件下企业环境技术研发投资决策问题。关键词：基准-信用模式,排污权交易,环境技术,研发投资决策一、引言随着我国经济的高速发展,我国污染形势日益严峻。自戴尔斯提出排污权交易以来,这一理念受到极大关注。环境政策的一个重要作用是激励环境技术创新,环境政策的技术创新促进作用成为评价一个环
2、境政策优劣的重要标准。对环境政策的技术激励效应的研究较为成熟。环境技术指的是能节约或保护能源和自然资源、减少人类活动的环境负荷从而保护环境的生产设备、生产方法和规程、产品设计以及产品发送的方法等等。环境技术创新主要通过两方面来实现,一是末端污染治理技术的创新,另一个是生产技术的创新,如清洁生产工艺创新。总的来说企业实现排污标准的主要途径有四个：一是减少产量；二是进行生产技术创新；三是进行末端污染治理技术的创新；四是在排污权交易市场上购买排污权。本文将综合考虑以上四个途径对企业环境技术研发投资进行探讨。二、基本模型1.模型假定。假定1：研发投入无资金约束,且研发成果衰减率为零,即一次投入受益终生
3、。企业在生产技术上的研发投入记为Q1；在末端污染治理技术上的研发投入记为Q2,且投资的预期收益率为r。假定2：采用基准-信用模式的排污权交易体系,且研发投入获得的信用量x(Q1,Q2)=k1Q1+k2Q2,其中k2,k2为对应的研发投入边际信用获得系数。排污权交易在我国的实践可以分为两步走：先采用基准信用模式,在初步的尝试后,不断积累经验,总结推广；当市场、技术等各方面条件比较成熟时,可以逐渐尝试适合我国的总量-交易模式。因而我们选定采用基准-信用模式的排污权交易体系。假定3：产品市场价格弹性很大,即产品价格不变；此外排污收费,单位排污量收费为。排污权交易市场上采取政府指导价格进行单一价格排污
4、权交易。排污权交易中排污权价格可由供求双方协商确定,也可由环境保护主管部门提供指导价格。根据我国在上海实施的水体排污权交易案例,主要执行政府指导价格。因而在此假定排污权交易中采用排污权单一价格,并记为pe,此外政府发挥税收的杠杆作用,征收交易额特定比重的排污税,税率为。产品市场中产品价格为p。假定4：总生产成本C1(q,Tp)=aq-(Tp0+1Q1)?q22。总治污成本C2(,Te)=b?-(Te0+2Q2)?22。总产污量e(Tp,q)=c+(d-1Q1)?q。其中q为企业产量；为末端污染削减量；Tp为企业生产技术水平；Tp0为投资前企业生产技术水平；1为单位研发投入的边际生产工艺技术提高
5、系数；2为单位研发投入的边际治污技术提高系数；Te为企业治污技术水平；Tp0为投资前企业治污技术水平；a,b,c,d均为正常数。不妨设Tp0=Te0=0。假定5：企业需要满足国家制定的排放标准,最大排污量不得高于.e,从而需要满足约束条件e(Tp,q)-.e0。2.企业环境技术研发投资决策模型。企业的利润为销售收入与生产成本、污染削减成本以及购买排污权价格及相关税费之和的差,企业的目标便是实现研发项目总利润最大化。我们假设一次投入,受益终生,这样研发项目总利润也就是各期利润的连续型现值之和。企业研发项目净利润为：根据假定,基于企业利润最大化的环境技术投资决策模型为：=max1rp?q-(a?q
6、-p1Q1q22)-(b?-p2Q222)-?c+(d-p1Q1)q-+pe(1-)?(k1Q1+k2Qw)-Q1-Q2s.t.c+(d-1Q1)?q-.e0。三、企业环境技术投资决策分析从前面的假设可知,所有函数均为凸函数,且目标函数为连续函数。构建模型的库恩-塔克条件,为根据库恩塔克条件要求,我们可以将模型分为两类进行分析求解。情况1：c+(d-1Q1)?q-.e=0如果求得的解为库恩-塔克解,需要需成立,否则此问题解不是库恩-塔克点。此条件成立时的情况下可得情况2：c+(d-1Q1)?q-.e0,则i=0,i=1,2,3,4。求解该库恩-塔克条件,可以得库恩塔克解为四、结语经济的高速发展
7、和人口的持续增长不可避免的给资源与环境带来了巨大的压力和冲击。环境恶化已经成为制约我国经济发展和人口、资源、环境相协调的一个重要因素,成为威胁中华民族生存与发展的重大问题之一。正是在这种条件下我国大力倡导可持续发展为核心的科学发展观。排污权交易制度就是综合考虑了环境保护和发展经济两方面因素而提出的一项灵活、高效的环境管理经济政策。本文结合中国实际,在基准-信用排污权交易模式下构建了企业环境技术研发投资决策模型。企业可以借助模型及结论进行环境技术研发投资决策。我国政府应充分发挥政策作用,通过排污费、排污权交易的指导价格以及排污权交易中的税率的制定来促进企业研发投资以及污染削减,从而达到环境治理的最终目的。参考文献：1FULLERTOND.EnvironmentalControls,ScarcityRents,andPre-ExistingDistortionsD.Austin：UniversityofTexas,1997.文章来源于职称论文投稿原文地址
