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1、全国 2010 年 1 月高等教育自学考试金融法试题一、单项选择题(本大题共 25 小题，每小题 1 分，共 25 分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。)元 )元 元 业银行法的规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额超过一定比例的，应当事先经过银监会批准，这个比例是( ) )资 )列关于账户实名制的说法正确的是( )银行行使法定抵销权提供法律依据的是( )A.民法通则 B.商业银行法C.贷款通则 D.合同法)映银行和借款人之间的债权债务关系)以上(含 1 年)的贷款 以上(含 2 年) 以上(含 3 年)的贷款 以上(
2、含 5 年) )证 )会团体 ) 12 月 1 日 10 月 1 2 月 20 日 12 月 20 汇的作用主要是( )付手段和价值尺度 )布人民币汇率的机构是( )券市场的监管机构是( )国银监会 券法的规定，股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应不少于人民币( )元 元 )国人民银行 )券交易所 )上基金份额的持有人参加)买卖期货合约 词解释题(本大题共 5 小题，每小题 3 分，共 15 分)答题(本大题共 4 小题，每小题 5 分，共 20 分)、论述题(本大题共 2 小题，每小题 10 分，共 20 分)、案例分析题(本大题共 2 小题，每小题 10 分，共 20 分) 6 月，A
3、 银行向 B 银行拆入资金 8000 万元人民币，恰逢此时国内股票市场和房地产市场行情看涨，A 银行为了获得更好的利润，就决定将拆入资金中的 3000 万元投资于股票市场，又将另外 5000 万元借贷给了某房地产公司用以房地产开发。直到 2008 年12 月底，A 银行才向 B 银行归还该笔拆入资金。问：(1)我国商业银行法对拆借资金的用途有哪些特别规定 ?(2)A 银行能否将拆入资金投资于股市和房地产开发?为什么?(3)A 银行向 B 银行归还该笔拆入资金的期限是否合法?为什么? 上市公司 5%以上股份的股东，在 2006 年 6 月初至 2006 年 12 月间，宏达贸易股份公司和高新科技
4、有限公司大量买卖 时间和数量方面予以配合，并由于宏达贸易股份公司董事长、总经理兼任 A 上市公司董事长、总经理，可提前获得 A 上市公司财务报告内容及分红方案，在A 上市公司分红公告之前，宏达贸易股份公司、高新科技有限公司所控制的 8 个账户已持有 A 上市公司流通股 3000 万股 ;在 A 上市公司分红后，宏达贸易股份公司、高新科技有限公司互相买卖 A 上市公司股票，继续拉抬 A 上市公司的股价，并伺机逐步抛售 A 上市公司的股票。至被调查时，宏达贸易股份公司、高新科技有限公司已非法获利 9682 万元，并尚余 A 上市公司股票 480 万股。问：(1)宏达贸易股份公司、高新科技有限公司的行为是否构成内幕交易?为什么?(2)宏达贸易股份公司、高新科技有限公司的行为是否构成操纵证券市场价格?为什么?(3)根据证券法 ，应对宏达贸易股份公司、高新科技有限公司如何处理 ?
