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1、第 1 页 共 5 页（20111012）证券投资借款合同书甲方：（借用方） 身份证号码： 住所： 联系方式：乙方：（借出方） 身份证号码：住所： 联系方式：甲方向乙方借款，用于证券投资，双方达成如下借款协议：第一条、共同账户及金额1、(1)乙方在_证券开立的证券专用账户为： （下称：乙方账户） 资金账号： 上海股东账户 深圳股东账户 。(2)乙方在 证券开立的证券专用账户为： （下称：乙方账户）资金账号： 上海股东账户 深圳股东账户 。（3）乙方在 证券开立的证券专用账户为： （下称：乙方账户） 资金账号： 上海股东账户 深圳股东账户 。（4）乙方在 证券开立的证券专用账户为： （下称：乙方
2、账户）资金账号： 上海股东账户 深圳股东账户 。（5）乙方在 证券开立的证券专用账户为： （下称：乙方账户）资金账号： 上海股东账户 深圳股东账户 。2、 乙方将人民币壹亿元整借予甲方，乙方应于 2011 年 11 月 日前将上述款项存入账户 内，同时授权甲方在此期间操作资金账户内进行证券交易。3、为保证乙方所出借资金安全，甲方应将自有资金肆千万元整于 2011 年 10 月 日开市前前存入乙方账户 内，自借款日起作为还款保证。4、乙方委托甲方于协议限内，在乙方账户中进行证券投资。对证券投资产生的收益与亏损均由甲方承担，乙方不承担任何证券投资损益。乙方只是在协议期间享受固定的利息回报。5、在协
3、议期限内，乙方对资金账户进行锁定，双方均不得单独进行资金提取及划转、撤销指定交易、转托管等操作，但本协议中其它条款规定的除外。账户一旦开立由开户券商营业部向甲乙双方提供实时的资金及证券余额提醒，同时对其资金流转在乙方授权情况下为甲乙双方做实时监控及提醒。第二条、管理期限、利率及利息支付1、本协议期限为 12 个月，自 2011 年 10 月 日起至 2012 年 10 月 日止。第 2 页 共 5 页2、本次借款利率为 14+1%（年度） ，甲方向乙方共需支付利息人民币壹仟肆佰万（1400）万元整，1 个点的中间费，利息支付方式：按月支付，每月支付利息壹佰贰拾伍万元(小写：125000 元)。
4、每月支付日期为当月的 日，如碰到节假日顺延一天，汇款时间为支付时间日中午 10:00 至 1：00 钟。其利息资金划入乙方指定 银行账户 。3、如甲方未按期支付利息，则乙方有权卖出资金账户的全部股票，并有权转出资金，资金的转出以乙方的初始投资额与相应的利息之和为限（相应的利息就是甲方应向乙方支付的利息，下同） ，甲方不得以任何理由抗辩。同时，乙方承诺把账户中剩余的资金提出后交还甲方，乙方也不得以任何理由抗辩。至此，甲方停止对资金账户的操作，协议终止。第三条、投资范围1、本协议投资范围为签约时在沪、深证券交易所上市交易的有价证券品种（包括：A 股、基金、债券、回购、新股申购） 。未经乙方认可，甲
5、方不得随意变动投资范围。2、资金账户内的资金不允许购买被明显恶炒的老庄股、出货庄股、和基本面严重恶化的股票，并且甲方不得交易权证业务。如果甲方购买此类股票，乙方有权中止本协议并收回本金及全部利息。3、甲方不得买卖权证，*ST 股票（理论上讲 ST 也不能买） ；4、甲方购买 ST 股票，单只 ST 股票市值不得超过账户总资产的 10%，所有 ST 股票市值不得超过账户总资产的 30%。5、甲方购买创业板股票，单只创业板股票市值不得超过账户总资产的 20%，所有创业板股票市值不得超过账户总资产的 30%。6、如甲方操作中小市值单一股票，则使用本合同范围内操作单只股票持仓不得高于总资产的 50%。
6、上述总资产均指成交当时的总资产。第四条、操作规则1、在协议期限内，甲方对资金账户享有独立的操作权，甲乙双方不得私自更改交易密码，否则视为违约行为。当账户总资金（含保证金）超过壹亿伍仟万元整时，甲方有权要求乙方把合作账户内盈余部分(超过 壹亿伍仟万元部分) ，随时提出至甲方结算银行账户上，乙方必须给于配合完成。但是，如果发生本条第 2、3 项和第二条第 3 项所述情况，乙方有权对资金账户清除密码，并进行相应的操作。2、在协议期限内，甲乙双发互相约定甲方资金账户的交易保证金及股票市值的预警线和平仓线，具体为：（预警线和平仓线还需要商榷）预警线：协议期限内，甲方资金账户的交易保证金及股票市值（按照当
7、日收盘价计算）之和不足人民币壹亿贰仟（1 亿 2 千百）万元（预警线）时，乙方有义务提醒甲方注意该资金账户的资产变动情况并做好及时追加保证金的准备且甲方必须在下一交易日开盘前追加保证金至账户资产达到壹亿贰仟（1 亿 2 千）万元以上。否则乙方有权在次日开盘以市价卖出资金账户的全部股票，并有权转出资金，资金的转出以乙方的初始投资额与相应的利息之和为限，如因强行清空账户导致转出的总金额低于乙方出借的壹亿元整时，甲方应补足其本金损失及利息所得且甲方不得以任何理由抗辩。同时，乙方承诺如清空账户后，账户中剩余的资金余额大于其应得本金及利息收入的，乙方应将多余部分提出后交还甲方，乙方也不得以任何理由抗辩。
8、至此甲方停止对资金账户的操作，协议终止。平仓线：协议期限内，如出现股市剧烈波动，导致在开市期间甲方资金账户的交易保第 3 页 共 5 页证金及股票市值（按照当日收盘价计算）之和快速滑落，导致账户资产不足人民币壹亿壹仟伍佰万元（1 亿 1 千五百）万元（平仓线）时，甲方必须在半小时内将账户资金含保证金补足到壹亿贰仟（1 亿 2 千）万元（预警线）以上，否则乙方有权在开盘时间内以市价卖出资金账户的全部股票，并有权转出资金，资金的转出以乙方的初始投资额与相应的利息之和为限，如因强行清空账户导致转出的总金额低于乙方出借的壹亿元整时，甲方应补足其本金损失及利息所得且甲方不得以任何理由抗辩。同时，乙方承诺
9、如清空账户后，账户中剩余的资金余额大于其应得本金及利息收入的，乙方应将多余部分提出后交还甲方，乙方也不得以任何理由抗辩。至此甲方停止对资金账户的操作，协议终止。3、2012 年 10 月 日前，若甲方将资金账户上的所有股票全部卖出，则乙方应于协议到期日当天取出资金账户中除去本人投资的本金壹亿元整和相应的利息壹仟伍佰万元整外的所有资金,交还给甲方；若甲方未按时卖出资金账户上的所有股票，则乙方有权以当日市价卖出资金账户中的所有股票，并有权转出资金，资金的转出以乙方的初始投资额与相应的利息之和为限，甲方不得以任何理由抗辩。同时，乙方承诺把账户中剩余的资金提出后交还甲方，乙方也不得以任何理由抗辩。至此
10、，甲方停止对资金账户的操作，协议终止。4、协议期限内，除非发生本条第 2、3 项和第二条第 3 项所述情况，甲乙双方均无权单独对资金账户进行资金提取及划转、撤销指定交易或转托管等操作。5、乙方帐户超过壹亿壹仟伍佰万元整的资产，归甲方所有，乙方必须在本合同结束后的三天内，无条件划至甲方制定帐户。第五条、保证与承诺1、如果因操作失误或系统性风险影响导致资金帐户中乙方投资本金损失，即账户平仓后的资产总和小于乙方的投资本金，甲方承诺以个人所有财产作为担保，无条件以其他资产补足乙方的损失。2、乙方保证其委托资产来源的合法性，且在法律上拥有无可争议的所有权，并承诺未以该资产设置抵押、担保、托管、赠予等其他
11、权利。3、协议期间若因甲方或乙方债务原因致使资金账户资产被司法机关查封、划扣、冻结，则对方不承担任何责任，造成的损失由过错方负责，双方承诺无条件以其他资产弥补对方的损失。4、如果国家出台征收资本利得税的相关政策，由双方按照所得各自承担。5、如合同到期时，帐户上的股票属于停牌期间,甲方先将其余股票进行平仓，将本金和利息支付给乙方。不足部分作为本合同的延续，待股票复牌后，在第一时间（电话确认）卖出股票，甲方归还乙方剩余本金和利息，有多余部分全归甲方所有。如卖出股票所得资金还不能补足应付甲方借乙方的本金和利息总额，则甲方应在一星期内还清所欠乙方的余款。6、双方的资金来源合法，并且在法律上具有无可争议
12、的所有权，并承诺未以该资产设置抵押、担保、租赁、托管等其它权利。7、在合同有效期内双方不得无故提前解除合同，提出终止合同方须支付另一方补偿金。如甲方提前无故提前解除合同，则乙方有权卖出资金账户的全部股票，并有权转出资金，资金的转出以乙方的初始投资额与相应的利息之和为限（相应的利息就是甲方应向乙方支付的全部利息） ，甲方不得以任何理由抗辩。如乙方提前无故提前解除合同，不收取任何利息。第 4 页 共 5 页8、如因甲方原因致使本合同证券账户内的资产可能被司法机关、证券登记结算机关等单位查封、冻结等，本合同自动终止；乙方有权出售上述帐户内的股票至收回乙方本金和全部收益之和为限，并取出资金。此时本合同
13、可以作为甲方对乙方进行授权的法律文书，甲方对此产生的一切法律后果予以确认。9、本合同到期后如续借,双方再行协商签订借款合同。第六条、违约责任（一） 乙方发生下列任一情况，均构成违约：1未按照本协议约定日期将款项存入指定账户： 内；2.违反第四条约定情况擅自进行更改账户密码、买卖股票、划转账户资金、撤销指定交易、转托管等操作；3.未按照本协议约定期限将归属于甲方的财产返还；（二）甲方发生下列任一情况，均构成违约：1未按照本协议约定日期将保证金存入乙方指定账户： 内；2乙方违反第四条约定情况擅自进行更改账户密码、买卖股票、划转账户资金、撤销指定交易、转托管等操作；3.甲方或者乙方违反本协议第三条约
14、定的投资范围进行证券操作；甲乙双方任何一方违反上述约定，均构成违约，违约一方应在违约发生之日起七日内向另一方支付违约金人民币：100 万元。第七条、争议的解决由于此借款协议比较特殊，甲乙双方认为此借款协议属于民间借贷关系，应受法律保护，甲乙双方再次重申：因履行本协议而引起的或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙双方协商解决。若双方协商无法解决的，任何一方均有权利向有管辖权的人民法院提起诉讼。为保证双方资金的安全，双方不得单方面以任何形式使监管帐户作废、挂失等，如因证件挂失或作废所引起的损失，由责任方完全承担。第八条、终止与其它1、 协议有效期满后，若双方仍愿意继续合作，则需另行签订协议书。2、 本协议未尽事宜，双方协商后可以签订补充协议。3、 本协议一式两份，由甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。4、 本协议自各方签字之日起生效。5、甲方在对本协议履行过程中了解到的和获悉的有关乙方的和本合同所涉及的证券买卖信息、资料、文件、交割单等负有保密义务。乙方同意对所了解到的和获悉到的有关甲方的一切信息负有保密义务。6、甲、乙双方均保证，未经对方事先同意，不得向任何第三方透露本协议及其附件、补充协议的存在，也不得向任何第三方透露本协议及其附件、补充协议的任何内容及其订立与履行情况。7、本合同生效后，如没有出现协议规
