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1、- 1 -工商局科技反腐经验交流监管风险和廉政风险的防范管理，一直是我们工商行政管理部门反腐倡廉的着力点。近年来,我们在推进具有工商特色的惩防体系建设中,以服务全市科学发展、促进社会和谐为目标,以规范权力运行为核心,开展了“制度+科技”的反腐倡廉工作模式探索和实践，研发建立了一个以效能监察、风险防范、绩效考核为主要内容的效能综合管理系统，将反腐倡廉措施融入各项业务工作和日常管理之中，促使工商干部正确履职尽责，有效地提升了预防执法监管风险、廉政风险的能力，提升了全市工商系统整体效能。市工商局连续五年被省局表彰为全省党风廉政建设先进集体，在市政府组织的政风行风测评中始终保持位居前列，近两年被确定为
2、免评单位。一、积极应对挑战，突出针对性作为市场监管执法部门，工商行政管理机关直接面向社会，服务于企业和广大群众，权力不小，责任重大。近年来，随着工商事业的发展和电子政务的普及，科技反腐成为发展的趋势。一是适应发展要求的重要举措。市场经济的发展，使工商部门的执法任务日趋多元化，监管责任越来越重，面临的廉政风险和监管风险越来越大；加之随着建设服务型政府建设、行政问责制的实施，工商行政管理工作已经成为社会关注的“高危职业” ，如果不按照法定职责积极作为或者不作为，必然引发执法监管风险；如果利用手中的权力胡作为、乱作为，必然导致腐败，因此非常有必要创新管理手段，加强对权力的制约。二是推进工商事业的有力
3、抓手。精细化管理是- 2 -实现工商职能到位的必然要求，网络信息技术的广泛运用，为实施网络监督、电子监察创造了有利条件，可形成预警、督办、问责、考核等多职能的立体监察网络，大大加快了建设责任工商、效能工商、阳光工商、廉洁工商的步伐。三是科技反腐的创新载体。在预防腐败中注入科技元素，把法规制度、业务操作加以固定化、流程化，形成网络系统的自觉约束、自动监测、自我预警功能，不仅能够从源头上遏制腐败，而且能够促进工作效能提高。在省工商局的大力支持下，我们依托红盾信息网络系统，成功研发了行政效能综合管理系统，其核心是依托信息化手段实现监察、防范和考核三大功能，紧盯工作责任、工作效率、工作质量、执法形象等
4、重点问题，通过电子监察，对各业务环节指定承办人办结时效进行提示，超时进行预警，出现问题倒查“电子痕迹” ，责任追究到人，通过实现信息技术与工商业务的有效结合，达到科技反腐、科技防腐、科技纠风的效果。二、立足效能监察，增强操作性长期以来，一些基层单位工作散漫、纪律松驰，单靠突击检查难以奏效，这种高成本、低效率的低层次管理监督模式，一直是困扰工商行政管理队伍建设的突出问题。效能综合管理系统作为一种全新的监督方式，实现了管理上的突破和创新。一是有效规范执法行为。首期实现了对市区四个分局的 25 个办事服务大厅和工商所窗口单位实时全程监控，通过视频监控系统，工作人员的着装风纪、服务态度、在岗履职、工作
5、秩序等情况一目了然。系统还设定了办- 3 -事群众现场评价和网上评议两项功能，主动接受社会监督。现在，执法人员的自律意识明显增强，迟到早退、风纪不严的现象已基本杜绝。二是全程监察日常工作。效能监察是效能综合管理系统的重要功能，既有对工商整体工作面上横向的综合考虑，又有对单项工作各个环节上纵向的深度把握。通过“时效监察” ，可以对市场准入、广告管理、案件办理等方面的工作效率进行监察；通过“程序监察” ，能够对登记、办案过程中的工作程序是否规范、是否依法行政进行督察；通过“收费监察” ，从企业收费、网员收费、案件罚没款三方面规范工作人员的行政收费行为；另外，还可以对重点工作发起专项督察。对发现的超
6、时限、不规范等问题，通过督察询问，进行追查和纠正。三是全面提升工作水平。在对具体工作过程实现了监督监察的同时，系统还辅设了效能分析等模块，主要用于对各县分局的工作效率、工作质量、职能履行等情况进行量化分析，准确直观地反映出各单位工作的实际状况和水平。为了确保系统高效顺畅运行，充分发挥预期的效用，我们健全了领导机构、执行机构和督查机构。领导机构由市局领导和各科室主要负责人组成，执行机构由日常监控、业务工作和技术保障三部分人员组成，督查机构由市局政治部、监察室牵头，吸纳部分基层人员和人大代表、政协委员组成，高层次、多角度、宽范围加强监督，提高效能。三、着眼风险防范，体现前瞻性对廉政风险及监管风险进
7、行防范，关键在扩大监督的覆盖面，最大程度地限制自由裁量权的行使，减少人为因素对工商行政权力- 4 -的干扰，达到“关口前移、预防前置”的监管目的，增强对滥用职权的威慑力。一是查找风险点。我们深入研究制约工商职能到位的深层次因素，查找工商工作中的廉政和执法监管风险点，共排查出包括行使行政审批权、行政处罚权、队伍管理权等方面的廉政风险，发生在注册登记环节、监管巡查环节、消费维权环节、食品安全、查处取缔无照经营等方面的监管风险等主要风险点共 47 个。二是公开关键环节。通过科学界定工作职责,梳理权力运行流程,明确执法行为时效,完善评价考核体系等手段，对廉政风险及监管风险全部监控，建立起廉政风险的制度
8、防线，最大程度地限制自由裁量权的行使，减少人为因素对行政权力的干扰，对工商行政许可事项、业务程序、规则标准、办理过程结果，全部进行公开。同时积极提高业务操作水平，优化工作流程，提高办事效率，促进相互监督制约，将预防腐败的要求，贯穿于全部业务流程之中。三是实施严格监控。在综合管理系统的设计上，增强科学分析、监督制约、考核评估，突出了监督工作的力度、广度和深度，加强跟踪监督，及时发现异常，即时纠偏纠错，实现“实时监控、在线评估、及时预警”等功能，使监督更科学、更严密，增强监督的制约力。同时，不断完善联网运行、综合监控，着力建立纵向互通、横向联动的全覆盖综合电子监察系统，通过电子监察的技术支持，完善
9、分析、评估、预警等监察功能，达到规范重要领域行政权力运行、强化工商行政权力监督制约的目标。四、围绕绩效考核，发挥导向性- 5 -实施科学有效的考核，一直是业务管理、队伍建设的热点和难点，以往的考核主要靠听汇报、查资料，人为因素比较大，难以了解掌握工作的真实动态和实际效果。为了破解这个难题，我们从考核的内容、方法和结果运用入手，设定了效能考核功能，通过科学量化考核指标，建立动态考核模式，运用信息化考核手段，完善绩效激励机制，最终达到科学考核、公开考核、公平考核的目的。一是在考核的方法和体系上，紧扣业务流程和干部管理的效能节点，建立了 14 项 86 个考核指标，解决了“考什么”的问题；二是建立了
10、目标考核、监察考核、技能考核、动态考核、激励考核五个项目为主体的考核手段，各项考核依托程序设定自动形成考核结果，解决了“如何考”的问题；三是把考核结果与创先评优和干部奖惩直接挂钩，使考核真正达到奖勤罚懒、弘扬正气的效果，解决了考核结果“怎么用”的问题，较好地发挥了激励导向作用。五、不断优化完善，提升实效性作为一种新的管理机制，我们积极推行，不断完善，通过近一年的运行，效能综合管理系统的优势和活力初步显现。一是变突击检查为全程监督，工作人员的自律力明显提高。以思想教育为主的预防腐败，是笼统的、模糊的，而以网络监督、电子监察为代表的科技反腐方式，将预防腐败工作公开化、可控化、刚性化，增强了操作性与
11、透明度，更利于社会监督。窗口电子监察系统的规范性和威慑力，使这一体系不仅在于管理人，更在于激励人和保护人，彻底解决了执法人员办事拖沓、形象懒散、态度生冷、精神不振等问- 6 -题，工商系统执法人员的精神面貌焕然一新。二是变事后追究为事前防范，业务工作的执行力有效加强。通过电子监察，增强了权力监督的渗透力，对自由裁量权进行有效制衡，将制度约束与技术监督有机结合起来，使权力监督更科学、更严密，实现了对工商行政权力的网络化管理和电子化监督，使权力网络运作、全程留痕、阳光运行，筑牢了工商人员拒腐防变的思想、道德防线，有效防范了腐败问题的发生。三是变一次考核为动态考评，整体工作水平全面提升。在对具体工作
12、过程实现监督监察的同时，系统还辅设了效能分析等模块，主要对县区、分局的工作效率、工作质量、职能到位等情况，进行横向和纵向的量化比较分析，科学直观地反映出各单位工作的实际状况和水平。高质量的信息数据，为各级综合掌握市场动态提供重要依据和参考，提升了各级领导的决策力；同时，依托效能综合管理系统建立起的运转顺畅有序的工作系统，保证了全局上下的政令畅通，形成了良性互动、争先创优的工作局面。科技防腐是一个动态的、不断完善的过程，下一步我们立足综合效能管理系统的基础，将在巩固、延伸、提高上加大力度，在实践中不断探索新方法，构筑起信息畅通、反应快捷、覆盖全面、监督有效的科技防控体系，促进工商行政管理事业的科学发展，为打造关天副中心、建设和谐新做出更大的贡献。
