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1、机械科学研究院（集团）战略规划报告第二部分集团科研开发体系战略定位分析报告2004 年 8 月 - i 录第一章 科研开发体系现状与存在问题分析 . 科研开发体系现状 . 科研开发体系存在问题 .研开发资金来源分析 . 科研开发体系资金来源现状 . 科研开发体系资金来源趋势分析 国家投入 . 科研开发体系资金来源趋势分析 自身投入 .研开发体系战略目标与定位 . 科研开发体系战略目标 . 科研开发体系战略定位 .研开发体系运作模式设计 . 宏观运作模式 .机械院/集团科研开发体系最终运作模式设计 .机械院/集团科研体系运作模式建立与实施步骤 .机械院/集团科研体系宏观运作模式小结 . 微观运作
2、模式 .引入项目运作制 .机械院/集团科研体系微观运作模式小结 .研开发人员考核激励模式设计 . 对科研开发人员的考核 . 对科研开发人员的激励 . 机械院集团战略规划之四：集团科研开发体系战略定位分析报告新华信管理咨询 - 1 科研开发体系现状技术/研究人员比例高是我们区别于一般企业，甚至是国内一些高科技企业的重要特征，也是我们多年来的优势所在。从技术人员在企业员工总人数中所占的比例上看，机械院/集团各二级单位均有着较高的比例45%左右，这一比例甚至高于国内典型的高科技企业华为。从此次访谈的结果我们也可以看到，多数二级所均具有较高的行业地位，这是过去国家科技投入向科研院所倾斜的结果，同时也是
3、各二级所多年来研发实力积累的体现。科研开发体系存在问题1. 定位模糊改制后，原有的研发体系又加上了发展自身产业的担子，承担起同时为国家、行业和产业服务的三重角色， “三重”身份一方面是对院研发实力的再度肯定，而另一方面，却导致了对研究开发体系的定位出现模糊。我们的科研开发人员是中国装备制造业的国家队，又是行业发展的排头兵，同时在科技体制改革的进程中，又拉起了产业报国的大旗，投入到自身产业的建设和发展中。正是这种同时在国家科技创新体系、行业服务体系和产业发展体系中承担着的不同角色，使得各二级单位的部分科研人员（尤其是一些工作多年的科研人员）出现了困惑：我们究竟是“白领”还是“蓝领”？过去我们为国
4、家服务，在实验室里面做实验还可以享受国家的津贴，不必为自身的生存发愁。而现在发展产业，我们却不得不去搞生产、跑市场，甚至下车间。国家、行业、产业，究竟谁该是我们的服务对象？而全力地投入产业，对于科研人员来说是一种进步，还是一种倒退？在这种多重身份地影响下，科研人员出现了认识上的模糊，所与所之间对于科研的认识出现了差异，机械院/集团总部与各所对于科研的认识亦无法达成一致。这样导致的直接结果一方面是不能按照不同服务对象的差异来进行不同的区别，做到有的放矢，提高效率；而另一方面，技术人员身份的缺失就进一步引发了人员流失。 机械院集团战略规划之四：集团科研开发体系战略定位分析报告新华信管理咨询 - 2
5、 业、产业的服务中，其各自在服务对象、服务形式及服务重心等方面均存在差异，如表 2示。表 2械院科研体系服务对象及差异分类服务对象 差异国家服务对象是国家或政府，通常以基金课题的形式资助，多是一些关系国计民生的重大项目，偏向基础性、前沿性和综合性技术的研究与开发，资源集中配给到全国的三大区域，研究成果见效慢行业服务对象是所处行业内的企业，包括大中小企业，通常以委托开发的形式合作，多是解决一些企业发展中遇到的技术难题，同时包含一些行业基础共性的研究与开发产业服务对象是自身的产业，通常是包含在为客户提供的整体解决方案中的一部分，多是根据具体的客户需求进行个性化技术研究，要求研发与市场情况紧密结合的
6、同时兼顾产业未来的长远发展2. 研发方向发散由于没有明确的研发体系定位加以指导，加上二级所为保留学科完整性，导致多数所不愿也不能对已有研究方向进行取舍，技术研究方向多且零散。在过去研究所的运作模式下，科研的经费由国家划拨，因此各所学科领域越多越齐备，就可能从国家那里申请到越多的经费支持。而在该企及即将启动的改制过程中，科研究竟应该走大而全的道路还是专而精的道路，成为摆在我们面前不得不面对的问题。3. 科研开发中缺少主动意识各所的科研开发课题多是由我们的客户和国家提出。主动地根据未来市场需求进行研发的意识不足。4. 科研开发存在断档各所的研发力量分配在结构上有一定的断档，这种断档将势必影响到机械
7、院/集团未来产业的发展后劲。我们目前所承担的研发任务中，一部分是国家给我们提出的面向行业基础共性的基础应用研究，这部分研究的研究成果一般很难向技术的下端延伸而成为可以提供给客户的产品，而另一部分就是大量的为客户提供的产品开发类研究。在研发项目的深度上存在着应用研究的断档。5. 科研设备老化各所的实验设备存在着不同的老化现象，除新成立的机科股份有一批新购置的实验设备以外，其他各所的设备多是“六五” 、 “七五”期间由国家投入购置，这将对未来各所的实 机械院集团战略规划之四：集团科研开发体系战略定位分析报告新华信管理咨询 - 3 究能力造成比较大的影响。6. 多数所的研发人员进入产业部门后尚没有建
8、立起所级的研发部门各二级所多没有成立所级研发中心，多数技术人员已进入产业部门，如下表。表 2二级所研发中心建立情况统计表建立与否 所名称 现状描述郑州所 今年刚成立研发中心，主要为产业服务沈铸所自身研发中心所的课题，与产业结合较差。军工领域科研与产业的结合较为紧密，军工科研项目攻关后多能向产业转化已建立研发中心哈焊所 研发与产业的结合一般，缺少近几年的研发，多是将以往的研发结果进行转化、改良自动化所 产业化强，产品开发能力强，但基础应用研究投入不够试验场 主要业务是试验和认证服务，研发方面有一些横向课题机电所 产业化强，产品开发能力强，但基础应用研究投入不够武汉所:没有研发中心机科股份 没有专
9、门的研究中心，把国家纵向项目投入作为技术储备一院 没有研发中心未建立研发中心生产力促进中心 没有研发中心7. 集团整体的研发体系尚没有建立当前，机械院/集团尚没有建立起一套完整的与院 /集团体系相匹配的科研开发体系。8. 各所的微观运作模式仍然是课题承包制根据调查，各研究所的微观科研运作模式发展大致可分为三个发展阶段/模式。这三个阶段的模式主要在价值创造、组织模式和财务权的归属三个方面有着明显的不同，而其中最主要的差异就是财务权的归属。在第一阶段中，二级单位尚处于课题承包制阶段，业务的开展单元是课题组，财务权在课题组组长手中；第二阶段中，二级单位进入了中心承包制，业务单元的开展单位提升到了一个
10、统一的中心，财务权也部分上移到中心负责人手中，但从微观的运作基础上看，项目仍然将采用课题承包的形式来运作。只有到了第三个阶段所统一管理阶段，各所的微观运作基础才真正的改变课题承包制，进入项目运作制。 机械院集团战略规划之四：集团科研开发体系战略定位分析报告新华信管理咨询 - 4 我们进一步对各所所处的阶段进行考量后，不难发现，大多数的二级所均处于第一和第二阶段，也就是说，从科研开发体系的微观运作基础上看，大多数的二级所仍是课题承包制。而课题承包制这种一包到底的课题运作模式，在实际操作中逐渐显现出其弊端，主要表现在规模难于扩大、既抓技术又抓市场、人才难于复制、过程难于监管和零散而缺乏全局观五个方
11、面。在本章中我们仅简单提出，后续章节中会进一步对此进行分析和阐述。们对机械院研究开发体系中存在的问题进行一次梳理和小结，我们看到研究开发体系中存在的问题，不管是在研究方向、科研投入，还是在集团/所科研体系构建、课题运作模式和人员激励，都可以最终归结到我们科研开发体系的定位模糊。因此，我们认为：在国家科技体制改革不断深入的过程中，机械院没有能及时地对自身的科研体系进行一个清晰的定位，是导致自身科研体系中一系列问题的症结，而要解决研发体系定位的问题，就需要首先分析未来研发体系的资金来源问题。第二章 科研开发体系资金来源现状机械院自身发展所需的研发资金投入主要来源于国家/政府资源，少量来自于院/ 所科技开发基金，前者是后者的十倍。在下面的分析中，我们将分别就这两大类科研开发体系的资金来源进行趋势分析。科研开发体系资金来源趋势分析国家投入国家对机械院科研开发的投入，受到很多因素的影响。从宏观面上讲，这种投入首先将受到我国国民收入总量变化的影响，
