为什么交易服务中间商存在_内生分工的一般均衡分析

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1、第 8 卷 第 2 期2009 年 1 月经 济 学 (季 刊 )China Economic QuarterlyVol18 , No12J anuary , 2009为 什 么 交 易 服 务 中 间 商 存 在 ?内 生 分 工 的 一 般 均 衡 分 析庞 春 3摘 要 本 文 考 虑 个 人 既 是 生 产 者 (包 括 中 间 商 ) 又 是 消 费 者的 情 况 , 同 时 基 于 分 工 获 益 与 交 易 费 用 之 间 的 冲 突 , 运 用 超 边 际 及一 般 均 衡 方 法 , 探 索 了 交 易 服 务 中 间 商 出 现 和 存 在 的 理 由 。 本 文 证明 ,

2、 交 易 服 务 中 间 商 是 专 业 化 和 分 工 水 平 提 高 的 产 物 , 而 这 种 专 业化 和 分 工 水 平 的 提 高 则 来 自 于 制 度 效 率 和 交 易 服 务 的 交 易 效 率 所 共同 决 定 的 产 品 总 贸 易 效 率 的 充 分 改 进 ; 交 易 服 务 中 间 商 的 出 现 还 受到 生 产 和 交 易 的 学 习 成 本 的 影 响 , 也 会 随 着 交 易 服 务 的 生 产 技 术 的提 高 而 加 速 ; 总 贸 易 效 率 的 提 高 同 时 也 导 致 了 交 易 服 务 中 间 商 协 调的 委 托 贸 易 模 式 取 代

3、自 给 自 足 和 非 专 业 化 生 产 者 2消 费 者 之 间 的 直 接贸 易 模 式 , 并 使 得 市 场 种 类 数 增 加 、 经 济 依 存 度 提 高 、 交 易 迂 回 度提 高 和 人 均 真 实 收 入 增 加 。 本 文 对 于 理 解 运 输 和 物 流 服 务 的 外 包 与内 部 化 、 生 产 与 交 易 的 交 互 作 用 以 及 营 销 渠 道 的 形 成 具 有 意 义 。关 键 词 贸 易 效 率 , 内 生 分 工 , 交 易 服 务 中 间 商3 南 京 审 计 学 院 分 工 与 超 边 际 研 究 所 。 通 信 地 址 :南 京 市 北 圩

4、 路 77 号 南 京 审 计 学 院 分 工 与 超 边 际 研 究所 ,210029 ; E2mail : chunpang2000 yahoo. com。 本 文 为 作 者 在 澳 大 利 亚 莫 纳 什 ( Monash) 大 学 完 成 的博 士 论 文 中 有 关 中 间 商 的 四 个 一 般 均 衡 模 型 中 有 关 “ commission middlemen” 模 型 的 修 改 版 (见 Pang ,2005 , Chap . 2 ; 也 见 Pang and Ng , 2008) 。 感 谢 黄 有 光 、 杨 小 凯 、 H. Shi 以 及 K. Trace 的

5、 指 导 ,感 谢 留 学前 在 商 业 企 业 10 年 的 工 作 经 历 ,尤 其 是 在 美 国 总 统 轮 船 公 司 (APL)深 圳 的 工 作 经 历 ,感 谢 匿 名 审 稿 人 的评 论 ,文 责 自 负 。 该 研 究 受 到 莫 纳 什 大 学 国 际 研 究 生 奖 学 金 、 澳 大 利 亚 研 究 基 金 委 员 会 ( ARC) 以 及 国 家自 然 科 学 基 金 重 点 项 目 (70731002)和 面 上 项 目 (70571034)的 资 助 。 作 为 杨 小 凯 的 一 个 入 室 弟 子 ,作 者 以此 文 纪 念 已 故 的 老 师 。1 赚

6、佣 金 的 交 易 服 务 中 间 商 ,也 被 称 为 佣 金 中 间 商 (commission middlemen) 。 这 类 中 间 商 和 另 一 类 赚 取差 价 的 分 销 中 间 商 (markup middlemen)在 经 济 中 出 现 和 存 在 的 理 由 都 已 经 被 本 文 作 者 使 用 分 工 的 超 边际 方 法 正 式 化 (见 Pang , 2005 , Chap. 2 ; Chap . 5) 。 Chandler ( 1977) 使 用 commission middlemen 和markup middlemen 命 名 了 这 两 类 中 间 商

7、 。一 、 引 言本 文 的 目 的 是 , 建 立 一 个 一 般 均 衡 模 型 探 索 一 类 赚 取 交 易 服 务 佣 金 的 中间 商 1在 经 济 中 存 在 的 理 由 。 也 就 是 , 回 答 本 文 的 问 题 : 为 什 么 经 济 中 有 交 易服 务 中 间 商 存 在 ? 他 们 存 在 的 理 由 是 什 么 ? 什 么 因 素 促 进 了 他 们 的 出 现 ? 在现 实 中 , 交 易 服 务 中 间 商 普 遍 存 在 。 例 如 , 消 费 者 或 厂 商 在 购 买 或 发 送 货 物584 经 济 学 (季 刊 ) 第 8 卷时 , 为 什 么 大

8、多 都 不 建 立 自 己 的 运 输 、 仓 储 等 运 输 物 流 机 构 , 而 是 委 托 运 输物 流 公 司 来 办 理 ? 换 句 话 说 , 为 什 么 市 场 交 易 不 在 消 费 者 或 厂 商 之 间 直 接 地实 施 和 完 成 , 而 要 通 过 运 输 服 务 中 间 商 来 迂 回 地 实 现 ?为 了 回 答 刚 才 提 出 的 问 题 , 让 我 们 思 考 一 个 问 题 : 什 么 是 有 效 的 生 产 活动 ? 显 然 , 只 有 当 物 质 产 品 被 传 递 给 消 费 者 时 , 物 质 产 品 的 生 产 才 是 有 效 的 活动 。 我 认

9、 为 , 产 品 的 市 场 传 递 过 程 就 是 贸 易 活 动 , 而 贸 易 活 动 必 定 牵 涉 到 交 易服 务 。 交 易 服 务 是 一 种 用 于 传 递 物 质 产 品 的 特 殊 产 品 , 它 包 括 运 输 物 流 、 营 销活 动 和 售 后 服 务 等 。 因 此 , 我 们 说 , 交 易 服 务 在 经 济 交 换 中 起 着 “ 桥 梁 ” 作 用 。但 接 着 的 问 题 是 , 交 易 服 务 由 谁 来 提 供 ? 这 就 涉 及 专 业 化 和 分 工 问 题 。交 易 服 务 可 以 由 产 品 生 产 者 自 己 提 供 。 对 于 这 种 情

10、 况 , 我 们 说 , 产 品 生 产 者的 专 业 化 水 平 较 低 (因 为 既 要 生 产 产 品 , 又 要 生 产 交 易 服 务 ) 、 经 济 的 分 工 水平 较 低 。 交 易 服 务 如 果 由 专 业 中 间 商 来 提 供 , 那 么 产 品 生 产 者 就 可 以 完 全 专业 化 于 生 产 活 动 。 对 于 这 种 情 况 , 我 们 说 , 产 品 的 生 产 和 交 易 服 务 的 供 应 都呈 现 了 高 度 的 专 业 化 , 从 而 经 济 可 以 实 现 完 全 分 工 。当 交 易 服 务 这 种 特 殊 产 品 由 专 业 中 间 商 提 供

11、 时 , 这 些 专 业 中 间 商 如 同 经济 交 换 的 “ 枢 纽 ” , 他 们 通 过 提 供 交 易 服 务 把 生 产 和 消 费 联 系 起 来 , 并 使 得 他们 处 理 的 交 易 品 的 价 值 增 加 。 我 们 知 道 , 交 易 服 务 中 间 商 通 常 不 生 产 物 质 产品 , 而 是 为 贸 易 双 方 提 供 交 易 服 务 。 因 此 , 他 们 是 特 殊 的 生 产 者 交 易 服务 是 他 们 的 特 殊 产 品 。 这 些 都 反 映 了 专 业 交 易 服 务 中 间 商 的 本 质 特 征 。2 有 关 中 间 商 的 经 济 历 史

12、的 文 献 综 述 见 庞 春 ( Pang , 2005 , Chap. 1) ,也 见 庞 春 (2008) ,这 里 从 略 。3 另 一 类 中 间 商 就 是 指 买 进 卖 出 的 加 价 销 售 中 间 商 (Markup Middlemen) ,如 批 发 2零 售 中 间 商 。 在 营 销学 中 ,这 类 中 间 商 被 称 为 分 销 中 间 商 或 商 人 中 间 商 (distributors or merchant middlemen) 。 例 如 ,超 级 市场 、 百 货 公 司 等 零 售 商 、 贸 易 进 出 口 公 司 等 。 本 文 作 者 已 经 数

13、 学 化 了 这 类 商 人 的 本 质 特 征 ,参 见 庞 春( Pang , 2005 , Chap. 5) 。作 为 交 易 的 专 家 , 交 易 服 务 中 间 商 在 追 寻 经 济 利 益 的 过 程 中 , 就 为 生 产者 和 消 费 者 建 立 了 一 种 贸 易 关 系 。 因 此 , 我 们 可 以 说 , 经 济 发 展 到 完 全 分 工的 状 态 时 , 这 个 经 济 就 呈 现 为 一 个 由 专 业 中 间 商 协 调 的 交 易 网 络 。 这 就 是 说 ,专 业 中 间 商 是 分 工 演 进 的 内 生 产 物 , 而 不 是 外 生 存 在 的

14、。 当 专 业 化 水 平 充 分 提高 时 , 生 产 与 交 易 才 能 够 发 生 功 能 性 的 分 离 。 伴 随 着 这 种 分 离 , 中 间 商 便 以 交易 服 务 的 专 业 供 应 者 的 身 份 出 现 在 经 济 交 换 中 。 这 就 是 生 产 者 与 中 间 商 的 分 工 。这 种 分 工 被 视 为 经 济 进 步 的 一 个 重 要 标 志 。 尽 管 经 济 史 文 献 描 述 了 中 间 商 与 分工 的 关 系 及 其 在 经 济 发 展 中 的 作 用 2 , 但 是 , 什 么 因 素 促 进 了 生 产 与 交 易 的 专 业化 和 分 工 水

15、 平 的 提 高 ? 什 么 因 素 促 进 了 交 易 服 务 中 间 商 从 物 质 产 品 的 生 产 中 的分 离 ? 交 易 服 务 在 分 工 中 的 作 用 是 什 么 ? 交 易 服 务 中 间 商 协 调 的 专 业 化 贸 易 模式 对 商 业 一 体 化 和 经 济 演 进 有 什 么 效 应 ? 这 些 问 题 仍 然 困 扰 着 我 们 。在 本 文 中 , 我 将 正 式 化 一 类 中 间 商 , 即 靠 协 调 交 易 双 方 赚 取 佣 金 的 交 易服 务 中 间 商 (也 被 称 为 佣 金 中 间 商 、 代 理 中 间 商 、 经 纪 人 等 ) 3

16、, 从 而 回 答 前 面第 2 期 庞 春 : 为 什 么 交 易 服 务 中 间 商 存 在 585提 出 的 问 题 。 例 如 , 运 输 及 物 流 的 从 业 者 专 业 化 于 提 供 货 物 传 递 服 务 , 以 收取 运 输 、 仓 储 、 信 息 等 费 用 。 通 常 , 他 们 并 不 转 卖 他 们 经 手 处 理 的 货 物 , 而是 扮 演 着 纯 代 理 的 角 色 。 他 们 从 生 产 者 (或 发 货 人 ) 那 里 收 集 货 物 , 然 后 以“ 委 托 ” 交 易 (或 称 为 托 运 ) 的 方 式 (见 Braudel , 1982 ; Weber , 1927 , pp .292 297) 把 这 些 货 物 送 达 消 费 者 (或 收 货 人 ) 。 我 称 这 种 贸 易 模 式 为 “ 委 托贸 易 模 式 ” 。在 Albion (1939 , p1275) 看 来 , 交 易 服 务 中 间 商 是 “ 杂 而 不 精 的 商 人 ”(commerc