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1、一、单项选择题1. 在最佳风险管理实践中，公司高管层面的职责包括以下哪项内容（ ）。A. 为公司战略发展提供指导，并提供保障 正确选项B. 审定公司的风险偏好：包括收益波动率、市场占有率等等C. 提供全面、一致、明确和及时的风险报告D. 确保业务部门对其所承受的风险的拥有权有明确的认识描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：C 错误题目分数：10此题得分：0.02. 证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（ ）。A. 战略风险B. 名誉风险C. 操作风险 正确选项D. 市场风险描述：证券公司所面临的风险 您的答案：B 错误题目分数：10此题得分：0.03. 证券公司的风险管理流程不包
2、括以下哪项内容 （ ）。A. 限额审批B. 压力测试C. 风险度量D. 风险汇报描述：证券公司风险管理流程 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（ ）。A. 监管约束 B. 自发约束C. 限额与容忍度D. 风险状况描述：证券公司的风险偏好 您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 组成风险管理系统平台的关键组件包括（ ）。A. 风险数据仓库B. 外部数据接口C. 工作流程引擎D. 客户服务描述：风险管理系统平台 您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.06. OTC 产品风险管理的关键环节包
3、括（ ）。A. 交易条款确认B. 独立定价C. 模型检测D. 价格调节和确认描述：OTC 产品管理的关键环节与风险管理 您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司风险管理的框架与政策包括以下哪项内容（ ）。A. 全公司风险管理框架B. 专项风险框架C. 具体的风险政策D. 业务、技术以及运营的专项政策和流程描述：风险管理框架 您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。（ ）描述：风险限额的制定 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（ ）描述：证券公司风险管理的三道防线 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 内部审计与外部审计工作要确保独立，对董事会要有独立的汇报机制。（ ）描述：证券公司风险管理的三道防线 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0
