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1、C15080 证券从业人员的禁区答案一、单项选择题1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果B. 影响了资本市场功能的发挥C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益D. 增加了投机交易的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。A. 更长B. 基本相同C. 更短D. 无法判断您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 根据最高人民法院下发的关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违
2、法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。A. 当事人，一般性规定监管机构B. 原告和第三人，一般性规定监管机构C. 一般性规定监管机构，原告和第三人D. 当事人，原告和第三人您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。A. 现场检查权 B. 刑事拘留权C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权D. 要求当事人提供说明权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. “对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。A. 公开B. 公平C.
3、公正D. 依法行政您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。A. 买卖相关证券B. 泄露该信息C. 设法获取该信息D. 建议他人买卖相关证券您的答案：D,B,A题目分数：10此题得分：10.07. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。A. 线索发现B. 做出初步调查或立案决定C. 组成调查组进行现场调查收集证据D. 形成调查终结报告，并复核或内审E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：A,B,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 2013 年以来，中国证监会充分利用“大数据”等技术，精准打击了大量利用未公开信息交易的违法行为。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0
