2012年3月份证券从业考试证券基础模拟试题及正确答案

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1、一、单选题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30.0 分) 1. 我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由（）任免。 A. 证券交易所 B. 中国人民银行 C. 国务院 D. 国务院证券监督管理机构 正确答案：D 得分：0.5 分 2. 在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（） 。 A. 政府债券 B. 公司债券 C. 金融债券 D. 企业债券 正确答案：A 得分：0.5 分 3. 下列关于流通国债的描述，错误的是（） 。 A. 投资者可以自由认购、自由转让 B. 通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求 C. 一般在证券市场上进行，如

2、通过证券交易所或柜台市场交易 D. 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券 正确答案：D 得分：0.0 分 4. 我国证券公司设立证券营业部、分公司等分支机构的，应当对证券营业部、分公司分别按每家（）计算风险资本准备。 A. 2000 万元、500 万元 B. 500 万元、2000 万元 C. 5000 万元、2000 万元 D. 2000 万元、5000 万元 正确答案：B 得分：0.0 分 5. 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A. 证券公司 B. 信托投资公司 C. 商业银行 D. 基金公司 正确答案

3、：C 得分：0.5 分 6. 我国债券远期交易共有 8 个期限品种，期限最短为 2 天，最长为 365 天，其中（）品种最为活跃。 A. 7 天 B. 14 天 C. 30 天 D. 60 天 正确答案：A 得分：0.5 分 7. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（） 。 A. 可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B. 公司资产收益权和剩余资产分配权 C. 股东持有的股份可依法转让 D. 优先认股权或配股权 正确答案：A 得分：0.5 分 8. 下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（） 。 A. 期货基金 B. 期权基金 C. 认股权证基金 D. 债券基

4、金 正确答案：D 得分：0.5 分 9. 下列关于记账式债券的论述，错误的是（） 。 p84A. 记账式债券是有实物形态的票券 B. 发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全 C. 投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D. 可以记名、挂失，安全性较高 正确答案：A 得分：0.0 分 10. 下列关于可交换债券与可转换债券不同之处的阐述，正确的有（） 。 A. 可转换债券侧重于股权融资，可交换债券更接近于债券融资 B. 发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 C. 前者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发

5、行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目， D. 所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股 正确答案：C 得分：0.5 分 11. 下列说法中，错误的是（） 。 A. 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的盈利性 B. 成长型基金分为积极成长型基金和稳健成长型基金 C. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D. 成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 正

6、确答案：A 得分：0.0 分 12. 公开发行可转换债券除达到一般规定的条件外，还必须满足最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。 A. 3% B. 5% C. 6% D. 10% 正确答案：C 得分：0.0 分 13. 下列关于资本证券的描述，错误的是（） 。 A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B. 银行证券属于资本证券 C. 资本证券是有价证券的主要形式 D. 狭义有价证券即指资本证券 正确答案：B 得分：0.5 分 14. （）是最普通、最基本的股息形式。 A. 股票股息 B. 财产股息 C. 现金股息 D. 负债股息 正确答案：C 得分：0

7、.5 分 15. 公司发行短期债券是补充（）的重要手段。 A. 流动资金 B. 固定资金 C. 资本 D. 产权 正确答案：A 得分：0.5 分 16. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（） 。 A. 5000 万元 B. 1 亿元 C. 5 亿元 D. 10 亿元 正确答案：C 得分：0.5 分 17. 下列关于股票发行询价的论述，错误的是（） 。 A. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B. 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主

8、承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价 D. 上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格 正确答案：B 得分：0.5 分 18. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（） 。 A. 欧洲债券 B. 亚洲债券 C. 外国债券 D. 国际债券 正确答案：D 得分：0.5 分 19. 英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（） 。 A. 公司债券 B. 铁路股票 C. 政府债券 D. 公司股票 正确答案：C 得分：0.0 分 20. 下列选项中，不属于综合指数类的是（）

9、 。 A. 深证新指数 B. 深证 A 股指数 C. 深证 B 股指数 D. 深证 100 指数 正确答案：D 得分：0.5 分 21. 下列关于保险公司次级定期债务的描述，错误的是（） 。 A. 期限在 5 年以上（含 5 年） B. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息 C. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 D. 募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 正确答案：D 得分：0.5 分 22. 下列选项中，不属于公开披露的基金信息是（） 。 A.

10、基金资产净值和基金份额净值公告 B. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C. 对证券投资业绩进行的预测 D. 基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 正确答案：C 得分：0.5 分 23. 目前，我国证券市场推出的权证均为（） 。 A. 股权类权证 B. 债权类权证 C. 混合权证 D. 单一权证 正确答案：A 得分：0.0 分 24. 一般来说，当未来市场利率趋于上升时，应选择发行（） ，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。 A. 短期债券 B. 中期债券 C. 长期债券 D. 不确定 正确答案：C 得分：0.5 分 25. 中

11、国证监会是（）直属的证券监督管理机构。 A. 全国人大 B. 全国政协 C. 国务院 D. 国家发改委 正确答案：C 得分：0.5 分 26. 根据证券发行与承销管理办法 ，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 20 家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足 50 家，发行人不得定价并应中止发行。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：C 得分：0.5 分 27. 下列关于社会公益基金的说法，错误的是（） 。 A. 社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C. 社会公益基金是指将收益用于指定的社

12、会公益事业的基金 D. 社会公益基金属于基金性质的机构投资者 正确答案：B 得分：0.5 分 28. 股票的市场价格一般是指（） 。 A. 股票的发行价格 B. 股票的账面价值 C. 股票的票面价值 D. 股票在二级市场上交易的价格 正确答案：D 得分：0.5 分 29. 下列选项中，不属于基金份额持有人基本权利的是（） 。 A. 对基金收益的享有权 B. 对基金份额的转让权 C. 在一定程度上对基金经营决策的参与权 D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 正确答案：D 得分：0.0 分 30. 下列选项中，反映债权债务关系的是（） 。 A. 股票 B. 债券 C. 基金 D. 外汇 正

13、确答案：B 得分：0.5 分 31. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。 A. 萌芽期 B. 发展期 C. 整顿期 D. 再度发展期 正确答案：D 得分：0.5 分 32. 下列选项中，不属于证券投资基金主要投资风险的是（） 。 A. 市场风险 B. 管理能力风险 C. 汇率风险 D. 巨额赎回风险 正确答案：C 得分：0.0 分 33. 优先股股东在特殊情况下也会有表决权，这种特殊情况是指（） 。 A. 涉及普通股的股息分配方案 B. 涉及公司经营策略和重大决策 C. 涉及公司利润分配方案 D. 涉及优先股票股东权益议案 正确答案

14、：D 得分：0.5 分 34. 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。 A. 资本 B. 单一资产 C. 资产池 D. 金融资产 正确答案：C 得分：0.0 分 35. 下列关于利率期货的叙述，错误的是（） 。 A. 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具 B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C. 固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系 D. 利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货 正确答案：A 得分：0.5 分 36. 目前在国际上影响最大的道- 琼斯股价平

15、均数采用修正股价平均数来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数量超过原股份的（）时，就对除数做相应修正。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 50% 正确答案：B 得分：0.5 分 37. 下列关于期货市场价格发现功能的论述，错误的是（） 。 A. 期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格 B. 套期保值者和现货经营者利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C. 期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异 正确答案：D 得分：0.5 分 38. 按照 2004 年 2 月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的（） 。 A. 10% B. 20% C. 50% D. 60% 正确答案：B 得分：0.5 分 39. 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A. 投资咨询机构 B. 证券交易所 C. 证券业协