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1、Q/HYC204011-2009223内 部 审 核 与 管 理1范围本标准规定了内部审核工作的职责、基本控制程序和要求，其目的是为了保证内部审核工作有序进行，以验证质量、环境、职业健康安全管理活动及其结果是否符合计划的安排，并确定质量、环境、职业健康安全管理体系与标准的符合性和实施保持的有效性。本标准适用于对公司内部审核工作的管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本
2、标准。Q /HY C201501-GB/T 19000 2008质量管理体系 基础和术语Q/HYC201502GB/T19001 2008 质量管理体系 要求Q/HYC206501GB/T28001 职业健康安全管理体系 规范Q/HYC207501GB/T24001 环境管理体系 规范及使用指南Q/ HYC208001 人力资源管理Q/ HYC204005 记录管理Q/ HYC204009 纠正和预防措施的管理3 定义Q/HYC201501-GB/T19000 2008、Q/HYC206501GB/T28001 和 Q/HYC207501GB/T24001 确立的术语和定义适用于本标准。4 职
3、责4.1管理者代表是公司内部审核的最高负责人，全面领导公司内部审核工作。4.2技术部公司内部审核的主管部门，其职责主要有：a）编制年度内部审核工作计划；b) 审查内部审核实施计划；c) 接受、审查并发布内部审核报告；d）负责内审员的管理。4.3 内审员是公司内部审核的执行人员，其主要职责是：a) 按审核组长的安排编制相应的工作文件；b) 按本标准的要求和审核组长的安排实施审核；c) 将在审核中的观察结果形成文件并向审核组长报告；d) 验证纠正措施的有效性（技术部委派时） ；e) 参加对供方的审核（需要时） 。Q/HYC204011-20092244.4审核组长是公司内部审核的具体组织者，其主要
4、职责是：a) 履行 4.3 内审员职责；b) 编制内部审核实施计划并组织审核；c) 代表审核组同受审核部门负责人接触、沟通；d) 审查、批准审核组成员编制的工作文件；e) 组织编写审核报告。4.5受审核部门的职责是：a) 将审核实施计划通知有关人员；b) 指定陪同人员配合审核组的工作；c) 根据不符合报告制订纠正措施计划，并按计划实施。5 一般规定5.1审核范围内部审核的范围是公司质量、环境、职业健康安全管理体系所涉及的部门（机构）、人员、过程、程序和资源。5.2审核频次一般情况下每年开展二次内部审核（含集团公司对本公司的审核） ，可集中进行，也可滚动进行，但在下列情况下应增加内审频次：a)
5、已出现最终产品不合格或已发现有造成最终产品不合格的潜在原因时；b) 出现重要环境因素失控或经确认相关方投诉属实时；c) 出现危险等级在显著(含)以上的危险源失控或安全大事故时；d) 质量、环境、职业健康安全管理体系中某体系发生重大更改时；e) 质量、环境、职业健康安全管理体系中某一个或几个体系依据的标准换版时；f) 顾客的不合格投诉查证属实时；g）管理者代表认为必要时。增加审核可根据需要针对某一个或几个管理体系实施审核。5.3审核的方法5.3.1 审核是采取随机抽样的方法，抽样样本的选定应根据审核的对象不同而变化，但主要考虑以下几个方面：a) 过程的复杂程度；b) 人员的素质；c) 活动的重要
6、性；d) 抽样的代表性和典型性和随机性。5.3.2审核的方式主要有交谈、查阅文件和记录、现场观察操作，并注重对检查的过程或活动是否有明确的规定和要求，相关活动是否有明确可行的程序，是否按所要求Q/HYC204011-2009225的程序实施。5.4审核工作计划5.4.1技术部于每年 2 月份底前编制本年度的内部审核工作计划。内部审核工作计划内容应包括：a) 审核活动的目的、依据和范围；b) 审核时间及进度的总体安排；c) 内审员的培训安排等。制订审核工作计划时，应关注上年度的内、外审核发现的管理体系运行的薄弱环节，公司本年度管理体系改进的重点部位，并充分考虑认证及其监督审核的时间安排和集团公司
7、审核的安排。内部审核工作计划经部门负责人审核并报管理者代表批准后传递给公司管理层和各二级部门。5.4.2发生 5.2 中所述需要增加审核频次的情形时，技术部应按 5.4.1 的要求，适时提出临时增加审核计划并报公司管理者代表批准，批准后的计划应按 5.4.1 中规定传递到有关部门和人员。注：审核工作计划按技术部内部文件编号方法予以编号。6审核程序6.1 审核准备6.1.1 成立审核组技术部应根据年度审核计划的安排，在每次审核开始前二周成立审核组并委派审核组长。审核组成员至少四人，并分成二个(含)以上小组，且应为公司聘任的内审员，成立审核组时应注意配备熟悉水泥生产工艺及质量管理、环境管理、职业健
8、康管理的专业人员。内审员的管理见附录 A6.1.2 制订审核实施计划审核组长负责制订审核实施计划，报技术部审核、管理者代表批准后，于审核开始前一周将该计划传递到管理者代表、审核组成员和受审核部门/人员，审核实施计划至少应包括：a) 受审核的部门 /人员及需审核的主要过程（列出标准条款） ；b) 审核的范围；c) 审核依据的文件；d) 审核的时间安排；e) 审核组成员及其分工。制订审核实施计划时，应关注管理评审要求和上次内审、最近一次外审提出的不符合项，质量、环境、职业健康安全管理体系运行的薄弱环节以及活动和区域的状况和重要程度，本年度质量、环境、职业健康安全管理体系改进的重点。进行审核组成员分
9、工时，应考虑审核组成员的专业知识和审核技能的搭配。注：审核实施计划由技术部按本部门文件予以编号。Q/HYC204011-20092266.1.3 审核准备会议审核组长应按审核实施计划的安排，在本次审核开始前一天，组织审核组成员召开审核准备会，提出应注意的审核重点和审核注意事项，并分配各有关人员编制检查表。6.1.4制订检查表审核组成员根据审核实施计划的分工和审核准备会的安排，拟定开展审核所需的内部审核检查表（参见附录 B） ，并在审核开始前提交审核组长确认，编制内部审核检查表的要求是：a) 列出拟审核的过程或活动；b) 确定其检查方法和抽样量。制订检查表要结合产品实现过程的特点，突出对关键过程
10、、重要环境因素、显著危险以上的危险源和重要检测设备的控制活动的检查，同时应对最近一次内、外审核中提出的不符合项或观察项给予关注，并应注重国家有关法律、法规和强制性国家标准的要求。6.2审核实施6.2.1 首次会议审核开始时，审核组长应组织召开有受审核部门的负责人及有关人员、审核组成员参加的首次会议。首次会议由审核组长主持，审核组长应委派一名审核组成员负责会议签到（参见附录 F） 。首次会议的主要内容是：a) 介绍审核组成员及分工；b) 强调审核的目的、范围、依据及时间安排；c) 简要介绍审核计划中不明确的内容；d) 确认陪同人员；e) 确认末次会议召开的时间及参加人员（审核组成人员和受审核方负
11、责人及有关人员） 。管理者代表和技术部负责人应参加首次会议。6.2.2现场检查6.2.2.1审核组成员应按审核计划的时间安排，对照内部审核检查表中的检查内容，到现场逐项检查，收集客观证据。6.2.2.2在现场抽样检查中，抽样应具有随机性。如果现场检查发现较大的可能导致不符合的线索，即使不在检查表之列，审核人员也应及时向审核组组长报告并经同意后，进行调查。对于面谈所获得的信息，应通过实际观察、测量和检查记录等其它渠道予以验证。6.2.2.3现场检查情况由实施检查的内审员如实记录在内部审核检查表的相应栏目上（陪同人员名字由内审员填写） 。对在检查中发现的可能的不符合项，审核人员应及时Q/HYC20
12、4011-2009227向受审核部门陪同人员提出，以求证实。6.2.2.4内审员应在结束对受审核部门的审核前，与受审部门负责人及有关人员交换意见。对认为不符合的观察结果应得到受审核部门负责人的认可。对有争议的事实，必要且可行时，内审员可进行再核实，以确保检查结果真实、准确。若出现受审核部门负责人对观察结果不认可而又无法提交不认可的客观证据时，内审员应在现场检查记录的备注栏中注明。6.2.2.5 审核组组长应随时注意审核动向，对审核中需要协查而又无法等到碰头会协调的事项，应以电话联系方式请其它小组协查。6.2.2.6审核组组长应注意营造良好的审核气氛，出现纠纷时，组长应负责进行协调，协调无效时，
13、组长可请技术部负责人或管理者代表出面协调，确保审核在融洽的气氛下完成，以保证审核的客观性和公正性。6.2.3整理检查结果6.2.3.1在按审核实施计划完成全部现场检查后，审核组组长应组织召开审核会议，分析现场检查记录，以确定不符合项及严重程度。6.2.3.2对确定的不符合事实，根据不符合的严重程度分别出具不符合报告（参见附录 C）或作为观察项（末次会议上口头提出）向受审核部门负责人提出，对已开具不符合报告或已作观察项提出的事实，内审员应在现场检查记录表的备注栏中注明（“”表示符合， ”“”表示观察项。 “”表示不符合） 。判断不符合及其严重程度的标准是：a）偶然出现且能迅速纠正的不符合现象作为
14、观察项提出；a) 下列情况判为一般不符合：-出现少量不符合规定要求，但对过程产品不产生重大影响，且不影响最终产品质量的不符合事实；-出现少量不符合规定要求，但体系运行未对环境造成严重危害的不符合事实；-出现少量不符合规定要求，但未造成严重的职业健康危害，且不存在严重有害的职业健康安全后果的不符合事实；-出现少量不符合规定要求，且未造成检测数据失真的不符合事实。b) 下列情况应判为严重不符合：-体系出现系统性失效或区域性失效的不符合事实，如：某一标准条款、某一关健过程重复出现失效现象或某一场所出现全面失效现象；-体系运行后仍出现过程产品质量异常波动并影响到最终产品质量的不符合事实；-体系运行后仍
15、然造成了严重的环境危害的不符合事实；Q/HYC204011-2009228-体系运行后仍然造成了严重的职业健康安全危害，或存在潜在严重有害的职业健康安全后果的不符合事实。6.2.4末次会议6.2.4.1 现场检查结束后，起草审核报告前，审核组组长负责主持召开末次会议，受审核部门负责人及有关人员、审核组全体成员参加会议。公司管理者代表和技术部负责人应参加会议。审核组组长应指派一名内审人员负责末次会议的签到（参见附录 F）和记录（参见附录 G）末次会议的主要内容是：a) 重申审核的目的、依据和范围；b) 强调审核是一个抽样过程；c) 介绍审核情况，宣读并提交不符合报告 ；d) 提出纠正措施要求；e
16、) 宣读审核结论。6.2.4.2 在末次会议结束之前，对所有的不符合项，受审核的部门负责人均应在不符合报告上签字确认。经确认的不符合报告一式两份，交受审核部门，受审核部门在接到不符合报告后，按 6.4.1 处理。6.3审核总结6.3.1审核报告的编制6.3.1.1审核组组长组织编写审核报告。审核报告应经审核组成员讨论通过，审核组组长应在审核报告上签名以示确认。审核组组长对报告的准确性及全面性负责。审核报告在末次会议后一周内完成，并由审核组组长提交技术部。审核报告的编号按“年号-次数” ，如 2005 年第一次审核，为“2005-1” 。6.3.1.2审核报告（见附录 H）的内容应包括（但不限于） ；a) 受审核的部门/人员、审核的目的、范围、日期；b) 审核组成员名单；c) 审核依据的有
