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1、 1 关于新股网下发行电子化业务配售对象申购资金划付全网测试的通知各新股网下发行相关单位：为检验新股网下发行电子化业务中，配售对象能按照上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则要求正常进行申购资金划付，确保网下发行电子化业务顺利进行，我公司将于2008 年 3 月 3 日至 3 月 4 日进行新股网下发行电子化业务申购资金划付全网测试。现将有关事项通知如下。本次全网测试内容是新股网下发行电子化业务中配售对象的申购资金划付，包括申购资金划入、申购资金合规性检查以及申购资金退款，各配售对象以及新股网下发行结算银行（以下简称为“ 结算 银行” ）均使用真 实业务环境测试 ，具体安排为：1、各结
2、算银行于 2 月 29 日收取我公司通过登记结算平台转发的各配售对象截止 2 月 28 日 12 时在中国证券业协会报备的账户信息用于合规性检查。2、申购资金入账只测一天，各配售对象于 3 月 3 日通过其报备的银行账户向我公司开立在各结算银行的网下资金专户（见附件一：中国结算上海分公司网下发行资金专户一览表）划付资金人民币壹元，各配售对象应按同行划付原则办理。我公司不对该测试资金计付利息，相关利息归中国投资者保护基金。结算银行对上述资金进行合规性检查，不符合要求的退款。3、各结算银行于 3 月 4 日根据我公司通过登记结算平台转 2 发的退款数据办理各配售对象资金的原路退回。具体测试安排请参
3、阅附件二新股网下发行电子化业务申购资金划付全网测试方案。各结算银行测试期间业务支持电话见附件三。为做好本次划款测试工作，请参加本次测试的相关单位于 2月 29 日前将加盖公章的回执（格式见附件四）传真至我公司，并电话确认。我公司联系方式：电话：021-68872636、 021-68870296、021-68870293传真：021-68870311、 021-58409964、021-58409973特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二 八年二月二十八日 3 附件一中国结算上海分公司网下发行资金专户一览表银行账户户名 开户银行名称 网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司上海
4、分公司（网下发行专户）中国工商银行上海市分行营业部 1001202929025788836中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部 31001550400050015290中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）农行上海市分行第二营业部 03492300040006590中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）交通银行上海分行第一支行 310066726018170062141中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）上海浦东发展银行上海分行营业部 97020153700000021中国证券登记结算有
5、限责任公司上海分公司（网下发行专户） 兴业银行上海分行216200100100239302中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）招商银行股份有限公司上海分行营业部 6089262310005中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户） 上海银行营业部 316007-03000674698中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）中信银行上海分行营业部7311010187200000618中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）中国银行上海市分行营业部 044036-8001-16409808025001中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（
6、网下发行专户）中国光大银行上海分行营业部36510188000141806 4 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）中国民生银行上海分行营业部0201014040001108中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）华夏银行上海分行营业部4330200001843300000253中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）深圳发展银行上海分行营业部11000455462304中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网下发行专户）广东发展银行上海分行营业部16504105940000039 5 附件二新股网下发行电子化业务申购资金划付全网测试方案一、参测
7、单位1、中国结算上海分公司2、各结算银行3、各配售对象二、测试时间安排及内容（一）账户信息发送： 2 月 29 日 15：001、本次测试使用的股票代码为 601501。2、各结算银行于 2 月 29 日 15 时后收取中国结算上海分公司通过登记结算平台转发的上述各配售对象截止 2 月 28 日 12 时在证券业协会报备的账户信息以及本次测试的股票代码信息（本次测试不涉及主承销商募集款划付）。（二）申购资金划付： 3 月 3 日1、申购资金入账只测一天，各配售对象于 3 月 3 日 15：00 前通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户向开立在各结算银行的中国结算上海分公司网下资金专户划付申
8、购资金人民币壹元，在划款凭证备注中须注明申购证券账号、股票代码 601501 。配售对象应按同行划款原则办理，报备账户开户行如非结算银行，配售对象可任意选择收款银行。期间各配售对象可向各结算银行联系确认该资金是否到账。2、各结算银行于 3 月 3 日依据中国结算上海分公司转发的配售 6 对象账户信息对各配售对象划入资金进行付款账户有效性检查，对合规的款项通过 PROP 银行端向中国结算上海分公司发送电子入账指令，对不合规款项办理退款并向中国结算上海分公司报告。3 月 3 日 16 时为各配售对象入账截止时点，各结算银行完成与中国结算上海分公司的电子对账并向中国结算上海分公司提供各网下资金专户余
9、额证明传真件。（三）申购资金退款：3 月 4 日1、3 月 4 日 9：00 前，各结算银行接收中国结算上海分公司通过登记结算平台转发的退款数据，完成退款（其中无主承销商募集款资金划付）。2、3 月 4 日各配售对象查询其银行收付款账户退返资金入账情况。 7 附件三各结算银行联系电话开户行 联系人 联系电话中国工商银行上海市分行营业部 邵烨蔚 021-63231454/63219038中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部 白俊蔚、杨彦 021-63878917/63874929农行上海市分行第二营业部 顾彦玮 021-53961795/53961790交通银行上海分行第一支行 蔡奕、叶方奇
10、 021-53856028/63111000-2360上海浦东发展银行上海分行营业部 李海燕、陈宇华 021-68887215/13801900359兴业银行上海分行 王凯、陈峰 021-62677777-218232/218207招商银行股份有限公司上海分行营业部 唐铫旻 021-58795555-1021/58791238上海银行营业部 严乃嘉 021-68475920/68475907中信银行上海分行营业部 沈云旭、吴刚 021-23029338/23029326中国银行上海市分行营业部 张伟峰、李海涛 021-63298126/63294546中国光大银行上海分行营业部 胡晓栋 021
11、-63223941/63298984中国民生银行上海分行营业部 吴轶群 021-53857367/53857017华夏银行上海分行营业部 董青 021-58407103/38839666-1023深圳发展银行上海分行营业部 黄璐瑶 021-58827386/58827181广东发展银行上海分行营业部 孙菁 021-63901938/63901727 8 附件四回执中国结算上海分公司：我公司已知晓本次测试相关要求，决定参加本次新股网下发行电子化业务申购资金划付全网测试，并将按照通知要求以配售对象为单位通过在中国证券业协会报备的银行收付款账户划付申购资金人民币壹元至贵公司网下申购资金专户。本公司名下共有配售对象 个，参与本次测试的配售对象为 个，其申购资金划付情况具体如下：配售对象名称 申购资金收款银行（仅填写中国结算上海分公司网下申购资金专户开户行简称，如：工行）单位名称 （公章） 年 月 日
