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1、 2002 中国民族国际信托投资公司 经纪业务 管理变革 项目 组织架构设臵建议 安达信公司 二零零二 年 一 月 二十三日 2002 1 1. 相关最佳实践及启示 (2. 相关法律法规及启示 (3. 民族证券战略对组织架构的影响 (4. 民族证券现有组织架构中存在的问题 (As 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求 (6. 部门职责设计的原则（ R&R） 组织架构设计的七大考虑点 2002 2 目录 1. 相关最佳实践及启示 2. 相关法律法规及启示 3. 民族证券战略对组织架构的影响 4. 民族证券现有组织架构中存在的问题 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求 6. 民族证券组织架构设
2、计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较 2002 3 相关最佳实践及启示美林证券的组织架构 股东大会 董事会 董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会 执行管理 委员会 业务管理 内部管理 营运 总监 人 力 资 源 部 稽 核 部 财 务 部 法 律 部 风 险 管 理 部 信 息 技 术 部 美 国 私 人 客 户 部 国 际 私 人 客 户 部 资 产 管 理 部 公 司 与 机 构 客 户 部 职能线 产品线 地区线 地区业务 启示 1 启示 2 启示 3 董事会下设立专业委员会从风险、人事等角度协助决策 总裁级别管理层组成执行
3、管理委员会，共同进行经营决策 根据客户类型提供有针对性的服务并设臵相应部门 2002 4 相关最佳实践及启示美林证券的组织架构 1. 美林采取的是 “ 三条线制 ” 的做法，即 “ 产品线、职能线、地区线 ” ，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能。 2. 美林在董事会下分别设臵监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。 3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。 4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设臵，
4、分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。 2002 5 相关最佳实践及启示嘉信证券的组织结构 嘉信证券 零售服务部 产品服务部 电子经纪 业务部 机构服务部 信息技术部 资本市场部 国际部 基金 债券 人身保险 开设网点 电话服务 服务大资产客户 呼叫中心 经营维护嘉信网站 公司财务金融服务 设计退休金计划 投资经理 技术创新 资格认证 自营 期权交易 长期投资 澳洲 香港 东京 拉美 欧洲 亚太 加拿大 美国信托 投资者提供电子交易与在线经纪业务的信息技术 投资管理 信托业务 私人银行业务 启示一 启示二 根据客户类型区分零售服务部和机构服务部 设立电子经纪业务部
5、专门负责网上交易开展 2002 6 相关最佳实践及启示嘉信证券的组织架构 1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出 “ 零售服务部 ” 与 “ 机构服务部 ” ，分别为不同的细分市场提供服务。 2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。 2002 7 相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构 业务决策委员会 总裁 人力资源开发委员会 内部审核委员会 战略规划委员会 董事长 董事会 监事会 监事长 副总裁 副总裁 总裁 助理 常务 副总裁 副总裁 发展研究中心 投资银行部 投资理财部 国际
6、业务总部 基 金 部 其他管理部门 机构管理部 投资自营部 副总裁 总 工程师 行 政 部 资产管理部 电 脑 中 心 财务 总监 总裁 助理 总裁办公室 稽 核 部 财务会计部 清 算 中 心 人力资源管理部 培 训 中 心 法律事务部 资金营运部 风险控制委员会 副总裁 启示 1 启示 2 董事会下设立专业委员会从战略、人力资源、内审等角度协助决策 总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会进行经营决策支持 2002 8 相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构 1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最
7、终决策提供支持。 2. 该券商在总裁层下设臵风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 3. 该券商在设臵 “ 人力资源管理部 ” 的同时，专门设臵 “ 培训中心 ” ，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。 2002 9 相关最佳实践及启示大鹏证券组织架构 地区总部 服务部门 法律 投资者关系 行政 党群 资源部门 资金结算 会计财务 人力资源 稽核 决策执行委员会 固定收益部 经纪业务部 证券投资部 投资银行部 信息技术部 销售与客户服务部 综合研究所 资产管理部 启示 1 启示 3 启示 2 通过决策执行委员会集体决策 设立销售与客户服
8、务部负责市场营销与客户服务 将支持部门分为服务部门和资源部门，提高专业化程度 2002 10 相关最佳实践及启示大鹏证券的组织架构 1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门。 2. 大鹏证券设立 “ 销售与客户服务部 ” ，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。 3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为 “ 服务部门 ” 与 “ 资源部门” ，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。 2002 11 目录 1. 相关最佳实践及启示 2. 相关法律法规及启示 3. 民族证券战略对组织架构的影响
9、4. 民族证券现有组织架构中存在的问题 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求 6. 民族证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较 2002 12 相关法律法规及启示 证券公司管理办法（征求意见稿） 1. 证券公司董事会应当设立 薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。 2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职能是： 1) 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督 2) 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正 3) 向公司董事会报告公司遵规守法情
10、况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面报告 4) 公司董事会授予的其他职权 2002 13 相关法律法规及启示 证券公司管理办法（修订稿： 2002年 3月 1日起施行） 1. 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构 2. 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事 3. 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突 4. 综合类证券公司应
11、当设立独立于业务部门的合规审查机构 2002 14 相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿） 1. 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立 战略决策、审计、提名、薪酬与考核 等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士 2. 战略规划委员会的主要职能是： 1) 制定公司长期发展战略 2) 监督、核实公司重大投资决策 2002 15 相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿） 3. 审计委员会的主要职能是： 1) 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 2) 与公司外部审计机构进行交流 3) 对
12、内部审计人员及其工作进行考核 4) 对公司的内部控制进行考核 5) 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 6) 检查公司遵守法律、法规的情况 2002 16 相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿） 4. 提名委员会的主要职能是： 1) 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 2) 制定董事选择的标准和程序 3) 广泛搜寻合格的董事候选人 4) 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 5) 确定董事候选人提交股东大会表决 2002 17 相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿） 5. 薪酬与考核委员会的主要职能是： 1) 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 2) 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案 6. 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见 2002 18 相关法律法规及启示 对民族证券组织架构的启示 1. 在董事会与经理层间形成明确的权责分工 董事会：公司决策机构 经理层：公司决策执行机构 2. 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决策形式 3. 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专业性，而且是符合法律规定的必要条件 董事会层次设臵：薪酬与考核委员会
