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1、证券市场基础知识真题 2010 年 3 月一、单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求)1、关于私募证券，下列说法正确的是( )。A发行人通过中介机构发行 B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者 D采取公示制度2、有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有价值 B具有使用价值C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值3、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。A证券市值/GDP B证券市值/GNP CGDP/证券市值 DGNP/证券市值4、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场C
2、主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场5、保险公司进行证券投资主要考虑( )。A本金安全和收益率 B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺 D筹集资金6、下列不属于证券中介机构的有( )。A证券业协会 B会计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构7、按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券8、证券市场按( )区分分为股票、债券、基金等。A品种结构 B层次结构 C交易场所结构 D顺序结构9、世界上第一个股票交易所成立于( )。A里昂 B安特卫普 C阿姆斯特丹 D伦敦10、( )标志着中国的证券市场从区
3、域性推向全国。A证监会成立 B国务院证券管理委员会的成立C深交所和上交所的相继成立 D国务院证券委和证监会成立11、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见将发展中国资本市场提升到( )的高度。A国家战略任务 B国家长期目标 C国家中期目标 D国家短期目标12、所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。A债权证券 B物权证券 C证权证券 D设权证券13、与普通股相比，优先股的限制主要是限制( )。A公司盈利分配权 B剩余资产分配权 C有限财产清偿权 D表决权14、股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )A不记名股票 B记名股票 C有面额股票 D无面额股票15
4、、股票合并又称并股，是将若干股股票合并为( )股。A1 B10 C100 D100016、严重的通货膨胀会使股价( )。A上升 B下降 C保持稳定 D不受影响17、( )是指发行后股息率不再变动的优先股票。A股息率可调整优先股票 B股息率固定优先股票C可赎回优先股票 D不可赎回优先股票18、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是( )。A蓝筹股 B外资股 C红筹股 D外国股票19、未完成股改的非流通股股份不包括( )。AB 股 B境内上市外资股C境外上市外资股 D境外上市内资股20、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、
5、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。A可流通 B不可流通 C有面额 D无面额21、Shibor 是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自 2007 年 1 月 4 日正式运行。A14 B15 C16 D1722、由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的是( )。A欧洲债券 B外国债券 C扬基债券 D武士债券23、迅速反映英国市场行情的指数是( )。A金融时报工业股票指数 B综合精算股票指数C日经 225 股价指数 DFT10024、美国国会通过的( )，标志着金融业分业制度的终结。A格
6、拉斯一斯蒂格尔法案 B金融服务现代化法案C汤迪法案 D证券交易所法25、证券公司属于证券市场中的( )。A自律性组织 B发行人 C投资人 D中介机构26、股票是( )。A物权证券 B债权证券 C综合权利证券 D股权证券27、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有( )。A清算价值 B账面价值 C内在价值 D理论价值28、股东大会作出公司合并、分立、解散的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A一半以上 B2/3 C3/4 D4/529、非流通股股份的出售，自改革方案实施之日起，在( )内不得上市交易或转让。A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月30、证券投资基金在香
7、港被称为( )。A共同基金 B单位信托基金C证券投资信托基金 D证券投资基金31、债券远期交易数额最小为债券面额( )。A1 万元 B10 万元 C20 万元 D30 万元32、沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。A12% B14% C16%D18%33、金融期货具有价格发现功能，表现在( )。A今天的期货价格可能就是未来的账面价格B今天的期货价格可能就是未来的清算价格C今天的期货价格可能就是未来的现货价格D今天的期货价格可能就是未来的内在价格34、( )是可转换公司债券最主要的金融特征。A分配权 B剩余资产索取权 C双重选择权 D债权35、向不特定对象发行的证券票面
8、总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。A2000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D10000 万元36、关于首次公开发行股票，正确的是( )。A首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的有限责任公司B公司最近 5 年财务会计文件无虚假记载C最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据D发行前股本总额不少于人民币 10000 万元37、收益与风险的基本关系是( )。A收益与风险相对应 B风险越大，收益就一定越高C风险越大，收益反而越低 D收益与风险的关系不能确定38、我国证券公司从事的经纪业务以通过( )为主。
9、A柜台代理买卖证券业务 B证券交易所代理买卖证券业务C证券交易所直接买卖证券业务 D柜台直接买卖证券业务39、证券公司从事投资咨询业务，应当有( )取得证券投资咨询从业资格的专职人员。A5 名以上 B3 名以上 C2 名以上 D1 名以上40、自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。A董事会投资决策机构自营业务部门B投资决策机构董事会自营业务部门C董事会自营业务部门投资决策机构D自营业务部门投资决策机构董事会41、新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方 B买方 C委托方 D代理方42、下列关
10、于证券公司从事资产管理业务应当符合的条件，错误的是( )。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43、资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人44、融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证
11、券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行45、A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。A0.01 B0.05 C0.1 D0.546、B 股最先在( )证券交易所上市。A上海 B深圳 C香港 D纽约47、下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利48、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
12、A1 B3 C5 D749、下列关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。A接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险50、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险51、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A每日股票交割单 B买卖成交报告单C每日资金清算单 D买卖成交汇总表52、深圳证券交易所将严密监控创业板股票( )的交易，
13、对异常交易依据有关规定采取限制交易措施。A上市前半月 B上市首月 C上市首周 D上市首日53、下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件54、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。A公司 1 名监事发生变动B公司生产经营的外部条件发生的重大变化C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化55、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算
14、风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。A技术故障 B操作失误 C不可抗力 D经营不善56、( )是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资 B间接融资 C资金融通 D回购57、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B可累积优先股 C可赎回优先股 D股息可调整优先股58、某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。A1100 B110 C11000 D1159、ETF 基金的发行量取决于( )。A基础指数 B投资者的数量C每构造单位净值的
