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1、基于 AHP 污水处理 BOT 项目的风险管理研究以株洲河西污水处理项目为例摘要随着我国城镇化建设的规模扩大，城市公益基础设施的建设对城市经济的发展起着重要的作用，公共基础设施的建设成为人们关注的焦点之一，城市发展过程中的污水处理设施的建设对城市的发展具有重要的推进作用，往往会影响着城市的发展，有的成在污水处理项目在建成后，缺乏后续政策和资金的支持，不能及时正常运行，影响着城市资金的周转和发展，对环境造成极大的影响。BOT 作为一种新的融资模式，能够有效地对基础设施的建设提供资金支持，是一种新的运营和管理模式，具有提高建设效率、资金的周转率、控制成本、增加项目运作透明度等优点，而且在建成后，能
2、够高效的运行，这种投资方式能够有效的约束财政投资项目的风险机制，约束投资主体的责任机制有着积极的作用，能够有效的节省工程的投资和工程的建设质量，对于环境的保护也有着重要的作用。但是在 BOT 融资发展的初期，由于相关的政策不够完善，导致项目建成后的风险和危机凸显出来。如何有效的降低项目建设的风险，对 BOT 的融资进行优化管理，避免风险，成为 BOT 项目运行的一个重要的问题。通过对项目的风险管理进行评估，最大限度的降低风险，将 BOT 模式运作风险率降到最小范围，约束和强化项目部门的责任，提高 BOT 项目的成功率，促进城市的快速发展，这对于解决我国城市污水处理厂政府投资不足，弥补城市建设的
3、资金缺口，改善环境质量，提升城市建设发展的规模具有重要的意义。本研究根据风险管理的基本特点，对 BOT 项目的含义及特点、风险管理的基本步骤与方法，并对实际的 BOT 项目运行中的风险管理进行分析，建立风险评估的 AHP 评估模型，通过对株洲河西污水处理项目的 BOT 分析，从项目的建设到运行，经过政府部门的风险评估、企业、法律、项目咨询公司的风险评估，结合河西污水处理的特点，有针对性地指出河西污水处理项目在建设的过程中，注意防范的风险和应采取的相应的措施，对于今后开展相关方面的研究及河西污水处理项目的建设具有重要的意义。第一章 绪论良好的水资源是生态环境是城市可持续发展的首要条件，也是城市发
4、展首要解决的重要问题之一。城市的现代化发展离不开水资源，对城市污水的处理已经成为城市发展的重中之重，也是城市需要迫切解决的问题。但随着城市人口的增加、工业和经济的飞速发展，对水资源的利用大大地增加了，将势必会在更大程度上的造成城市的水污染，如何有效的解决这一问题，成为人们研究的热点。1.1 研究的背景1、城市人口的增加。随着城市人口的飞速增加，城镇化的速度加快，经济的快速发展，水资源在城市中利用十分庞大，造成水资源的紧缺程度十分严重，已经严重的影响着我国城市的经济发展和人们日常生活的需要，我国是一个人口大国，人均占有的水资源相当的少，在城市人口的增加，经济和工业发展的同时，城市的生活用水和工业
5、废水也在急剧的增加，而且大部分没有经过处理进排进合理、湖泊，造成大面积的水资源的污染，影响了城市的自然生态环境和居民的生存环境，也会使人们的水资源的占有率下降。这样，也就在很大的程度上限制了城市的发展，影响着经济的发展，城市的污水处理工程在城市污水处理中具有十分重要的作用，把城市污水处理工程作为城市建设的重要措施和重点工程来抓，是各级政府和社会各界必须面对的问题，必须受到高度的重视。污水资源化，将污水、废水经过处理后进行回收利用，是一种将污水经过城市的污水处理手段，并将其作为水资源而重新加以利用，通过污水资源化，污水得以重新利用，提高了城市的经济效率，解决了生活用水的困难，可以减少了对环境的污
6、染，改善城市的生态环境以及居住的条件，这对于缓解城市水资源紧缺的局面，以及解决污水排放而造成的环境污染具有重要的作用，城市污水资源的处理也是城市现代化建设的重要部分，也是城市基础设施的重要组成部分，起着治理城市污水和提高城市水资源的双重任务。2、城市污水处理的技术背景。从近年来，我国的城市发展的经验来看，城市污水处理工程存在着许多的问题，不能够很好的为城市的建设与发展服务，有些城市在建设污水处理项目时，没有对污水处理工程完工后如何管理和运营做好安排和规划，使污水处理工程在建设的前期缺乏综合的考虑和科学合理的可行性分析，使污水处理工程的建设缺乏合理的规划，忽视工程的成本和效率，要不是存在施工的成
7、本过高，要不就是运营的费用太高，不能满足处理污水的要求，最终会导致污水处理工程处于停工状态。据建设部 2010 年 10 月对城市污水处理工程的统计，全国至少有 60 个城市的污水处理工程，因缺乏合理的规划，运行经费的问题，处于半生产、半经营的状态，造成城市污水处理不够到位和极大的浪费。分析这种现象产生的原因，往往是工程的施工缺少合理的规划或者施工的规模不够合理，导致工程的使用效率低下，导致这种现象发生的原因是工程规模不合理，效率低下。城市污水处理工程是一项长期的工程，关系到整个城市的发展，在投入动工前，需要进行合理的规划，系统的研究，也要对工程的综合效率进行全面综合的评估，并且要对城市的污水
8、的处理进行合理的分析，对运营的情况进行全面的考虑，要针对不同的情况，区分好污水处理工程的效率问题，确定污水处理工程的投资主体，要同时注重考虑污水处理的经济效率、社会效率与环境效率。要以改变城市的生态环境和居住环境为主，也要以推动城市的经济发展为目标。通过分析可以看出，如何对污水处理工程做到综合效益良好，满足社会城市发展的需要，成为城市污水处理工程建设研究的重点课题之一。1.2 研究的目的及意义1.2.1 研究的目的国外城市基础设施建设的研究经验比较丰富，并对城市的污水处理工程的研究积累了丰富的经验。在实际的建设中，城市基础设施建设方面也比较突出，积累了很多先进的经验，对城市污水处理系统的运营模
9、式也有很多独到的见解，同时，也创新出许多行之有效的污水处理工程管理模式和建设模式，国外的经验可以为我国的城市污水处理工程的建设提供了有益的参考和宝贵的经验。1、对我国污水处理的 BOT 项目的风险管理进行研究。污水处理工程作为对城市基础建设管理的重要研究内容，本文从投融资体制改革的角度出发，分析当前污水处理的实际情况，对国外的城市基建和污水处理的融资的通用做法进行全面的介绍与对比分析，并根据我国现阶段城市发展的实际情况和我国城市污水资源化设施的特点，在分析我国污水处理的通用做法之间的差异和存在的问题，有针对性地提出了采用 BOT 方式建设我国城市污水资源化设施的建议，并采用灰色多层次评估模型，
10、对实际的情况进行评价，能够为解决我国目前城市基建设施和污水处理工程建设中的资金短缺提供建议，对深化城市基建融资体制改革和评价具有积极的推进意义。2、为政府的决策提供建议。本文也研究了也会处理在应用 BOT 方式时的企业风险管理和政府应该承担的责任与义务，并依据实际的情况，提出相应的对策和建议，力图为政府的政策的制定提供有益的参考和建议。1.2.2 研究的意义在分析城市污水处理各项指标的基础上，对污水处理的风险评估进行全面的检查，这也是城市污水处理工程建设的重要内容和重要的考核指标，也是判断污水处理工程的合理性、可行性的重要依据，同时也是污水处理工程实施的重要保证。因此，本文的研究具有如下几方面
11、的理论意义和实践意义。1、以株洲河西污水处理工程为例，运用定性与定量相结合的方法分析城市污水处理工程的总体效益和综合效益，就施工中出现的问题进行全面的分析，为城市污水处理工程提供基础分析方法与模型，也为城市基建施工提供融资的模型与方式，为政府制定相应的政策提供科学的依据。株洲市是中国南方重要的交通枢纽，河西区是株洲的一个中心城区之一，也是湖南重要的现代经济中心之一。近些年来，株洲市的经济和城市的建设发生了重要的变化，取得了令人瞩目的成就。但是在城市和经济快速发展的过程中，城市的人口也不断的增加，相应的城市生活用水和工业用水量也在增加，相应的污水量也在增加，湘江污染和污水处理的负荷随之加大，不能
12、很好的满足水资源供应的需求，需要对城市的污水进行高效的处理，以满足社会经济发展和人民生活的需求。2、建设城市污水处理厂，对污水进行有效的处理，加强对城市和社会环境保护，改善城市的居住环境，提高人民生活质量，美化株洲市的城市环境，促进株洲的城市经济发展，进而提升城市居民的幸福指数。本论文以“十一五”期间经济社会发展和城市建设中所面临的机遇和挑战，对株洲城市污水处理项目进行评价分析，实现污水处理项目的有效融资，提升城市资金的利用效率。本研究的目的主要根据株洲河西污水处理的融资特征进行详细的分析，通过详细的数据计算，分析株洲河西污水处理项目存在的风险，进而为株洲河西污水处理项目的管理提供建议和借鉴。
13、1.3 国内外研究现状1、国外研究的现状（1）国外污水处理的发展。在经济快速发展观的今天，全球人口的急剧增长，人们对水资源的需求也在急剧的增长，但是，伴随着经济的发展，造成水污染的情况也越来越严重，这又严重的制约城市经济发展，致使城市水资源的情况，严重的影响着城镇化的建设，制约着城市的发展，污水的处理成为城市要解决的首要问题之一。由于水资源本身具有可再生的特性，城市的工业用水、民用水成为城市要解决问题的重中之重，建造城市污水处理厂是解决城市水污染的一条重要而有效的途径，但是如何能够很好的保证城市的污水处理的合理的运营，是一个严峻的问题。在世界各地都把城市的污水处理作为城市建设的重点，建设了大批
14、污水处理厂，污水处理水平和处理率相当高，在美国差不多平均万人拥有一座污水处理厂，解决城市发展的后顾之忧，瑞典和法国评均每 5000 人有一座污水处理厂，具有很高的污水处理效率，英国和德国平均每 7000-8000 人有一座污水处理厂，而且污水的处理技术比较先进，在新加坡和瑞典，1989 年城市污水处理的人均占有率达到 100%，污水处理覆盖率相当的高。从治理污水的情况来看，国外发达国家在处理污水时，基本上都是先污染，再治理的道路，进而促进城市的发展。英国、德国、芬兰等欧洲国家因为工业革命和经济发展的快速发展带来了比较严重的城市水污染，阻碍着城市经济的发展，这些国家由加进技术的创新，增加投资力度
15、，兴建污水处理工程进行污水处理，取得了丰富宝贵的经验。日本、新加坡、美国等国家通过技术更新，采用先进的污水处理技术和模式，并采用合理的融资模式，采取经济与环境相协调发展的政策，在城市污水处理方面取得了宝贵的经验。（2）国外污水处理工程的融资模式发展现状。在污水处理的技术上，国外的一些发达城市趋向进行大型投资，采用先进的融资模式，建设大规模的污水处理厂。例如洛杉矶的人口约 350 万人，市区面积为 467 平方英里，已经建成 4 座大型的污水处理工程，最大的污水处理厂能够服务 260 多万人，占全市人口的 76%以上，可见洛杉矶的污水处理工程具有超前意识，能够满足城市的未来发展，主要采用的是 B
16、OT 融资模式进行投资建设污水处理工程的。东京是日本最大的城市，采用了先进的 BOT 融资理念，建立了日本最大的污水处理工程，总人口为 1200 多万人，市区面积 538.3km2，城市污水总处理量为 433 万立方米。日本的东京污水处理工程比较合理，平均每个污水厂的服务面积53.83 万平方米，平均服务人口 118.25 万人，城市的污水处理规模覆盖全市，能够满足全市的要求。但在有些国家，城市污水处理工程的建设规模却比较小型化，向集中化发展。在丹麦，城市污水处理工程的数量比较多，规模较小，在整个国家，污水处理规模小于 1000m3/天的污水处理工程达到 77%以上，规模较大的污水处理工程只有 63 个，但这 63 个污水处理工程却承担着丹麦 70%以上的污水处理，小规模的污水处理却给城市的发展提供后期污水处理的保障。2、国内城市污水处理发展现状（1）我国城市水资源处理的发展。我国属于少水的国家，城市水资源比较缺乏，是世界 13 个缺水国家之一，全国 600 多个大中城市中目前大约有一半以上的城市缺水，而且城市的水污染严重，在全国
