关于资本主义概念的讨论述评蒲国良【专题名称】社会主义论丛【专 题 号】D1【复印期号】2004 年 09 期【原文出处】《当代世界与社会主义》(京)2004 年 03 期第 87～90 页【作者简介】作者单位：中国人民大学国际关系学院资本主义是科学社会主义研究的一个重要领域，而对资本主义基本概念的梳理则是正 确认识资本主义的第一步资本主义”一词在相关学科中使用率相当高，但这一概念 的确切含义是什么，什么人最早使用了这一概念，马克思是否使用过这一概念，如此等 等，学术界至今未能就这些问题达成共识一、讨论的缘起1993 年《读书》杂志第 2 期发表了傅铿介绍黄仁宇新著《资本主义与二十一世纪》的文章《超越道德批判》，其中引用了法国年鉴派大师费尔南·布罗代尔对“资本主义”一 词的考证文中谈到，“资本主义”一词出现甚晚直至 1850 年左右，才有人使用了多少含有现在意义的“资本主义”这个词蒲鲁东是这类先驱者之一马克思则仅用过“ 资本家”这个词事实上一直到 21 世纪初，“资本主义”这个名词才在政治论坛的争辩中，忽然间爆炸式地被用作社会主义的自然对立物1993 年，布罗代尔的三卷本历史巨作《15至 18 世纪的物质文明、经济和资本主义》中译本由生活·读书·新知三联书店出版，该书第二卷中有对“资本”、“资本家”、“资本主义”概念的比较详细的考证， 其中有“马克思从未用过”“资本主义”一词的说法。
注：参见[法]费尔南·布罗代 尔《15 至 18世纪的物质文明、经济和资本主义》第 2 卷生活·读书·新知三联书店 1993 年版第 235—244 页，第 242 页，第 242 页，第 3、85、242—244、469、699—723 页)鉴于布罗代尔在学术界的地位与影响，他的观点很快被一些中国学者广泛引证李伯重在《读书》杂志1996 年第 8 期上发表《资本主义萌芽情结》一文指出，“‘资本主义’一词，尽管是当代世界政治语汇中最重要和最常用的术语之一，但涵义却一向不很明确 ”并说，“最令人惊诧的是，马克思本人从未使用过这个词一直到二十世纪初，这个词才忽然流行起来注：李伯重《资本主义萌芽情结》，载于《读书》1996 年第 8 期 )许清江在该杂志1997 年第 1 期上撰文对李文表示异议：“说‘马克思本人从未使用过 资本主义’一词，确令人吃惊马克思本人不但使用过‘资本主义’一词，而且还是其著作中使用频率相当高的一个词仅《资本论》中就出现过几百次之多不知李先生是依据什么做出马克思本人从未使用过这个词的断言注：许清江《也谈资本主义一词的使用》，载于《读书》1997 年第 11 期)黄仁宇遂在同年的《读书》第 6 期上做出回应：“李(伯重)先生谓马克思从未使用过这一名词，是从字眼上论断。
根据西方研究资本主义的专家布罗代尔(Fernand Braudel)和研究马氏著作的专家如沃勒斯坦(Immanuel Wallerstein)都作如是说马克思之英文著作无 capitalism 这一名词德文著作中亦无 Kapitalismus 字样注：黄仁宇《关于“资本主义”一词的使用》，载于《读书》1997 第 6 期)此后，关于“资本主义”概念的争论便屡见于报端二、争论的焦点争论的焦点首先集中在现代意义上的“资本主义”一词出现于何时?曾经写出《资本论 》巨著的马克思是否使用过资本主义一词?这一问题首先引起了西方历史学家的兴趣， 他们对“资本主义”一词的起源进行了多方考证威纳尔·桑巴特在 1930 年印行的《社 会科学百科全书》中关于“资本主义”的文章中指出，19 世纪末和 20 世纪初的主要经济 文章都不提“资本主义”这个词注：[美]丹尼尔·贝尔《后工业社会的来临》商务 印书馆 1984 年版第 75 页)英国马克思主义学者艾瑞克·霍布斯鲍姆说，“资本主义” 一词的出处可追溯到 1848 年以前，但只是到 19 世纪 60 年代，它才正式成为世界经济和政 治词汇里的一个新词注：[英]艾瑞克·霍布斯鲍姆《资本的年代：1848—1875 年》 江苏人民出版社 1999 年版第 1 页。
)号称“新马克思主义”的经济学家杰弗·霍奇森在其 代表作《资本主义、价值和剥削》一书中则认为，“马克思本人并没有直接写下这样一个定义，在马克思主义文献中最好的定义是由曼德尔等人做出的注：[英]杰弗· 霍奇森《资本主义、价值和剥削——一种激进理论》商务印书馆 1990 年版第 28 页)美 国学者罗森堡和小伯泽尔在《西方致富之路》中称，无论是《共产党宣言》还是《资本 论》第一卷都没有用过“资本主义”这一术语尽管马克思在 1877 年与别人的通信中的 确用过这个词，但根据《牛津英语辞典》，第一次使用这个词的人是萨克雷，时间是 18 54 年他所使用的这个词的意义，显然是指拥有资本这种状况这个词第一次被用来指 一种经济制度是在杜埃 1884 年写的一本题为《更美好的时光》的书中马克思的追随者 在 19 世纪末的马克思主义文献中发展了资本主义这一术语的用法，才使它成了他们要推 翻的这个经济制度的蔑称注：[美]内森·罗森堡、小伯泽尔《西方致富之路》生活 ·读书·新知三联书店1989 年版第 7 页)英国学者博托莫尔主编的《马克思主义思想辞典》所持观点基本相同，认为马克思“只是到了 1877 年，在其与俄国追随者的通讯中讨论俄国过渡到资本主义时，才使用了这个词”(注：[英]博托莫尔主编《马克思主义思 想辞典》河南人民出版社 1994年版第 76 页。
)费尔南·布罗代尔根据自己掌握的材料 ，对这一概念的演变进行了相当详细的梳理按照布罗代尔的说法，多扎(Dauzat)曾提到资本主义一词出现于《百科全书》(1753 年)，但其含义十分特别：“富人的地位” 这个说法似乎有毛病，但引文的出处至今无从找到该词见诸 J.-B.里沙尔的《法语新辞典》(1842 年版)大概是路易·勃朗在与巴师夏的论战中赋予资本主义一词以新的含义他写道：“我所说的‘资本主义’，是指一些人在排斥另一些人的情况下占有资本 但该词在当时很少被使用蒲鲁东曾经用过几次，而且用得完全正确他为该词下 了极其妥帖的定义：“资本主义是一种经济和社会制度，根据这种制度，作为收入来源 的资本一般说来不属于通过自己劳动使资本发挥效用的人但在十年以后，即 1867 年 ，马克思还从未用过资本主义一词只是到 20 世纪初，该词才作为社会主义的天然反义 词，在政治论争中猛然冒了出来随着威纳尔·桑巴特的《论现代资本主义》(1902)一 书的出版，该词在学术界就走红了尽管马克思自己从未用过，该词却相当自然地被纳 入马克思主义的模式虽然“资本主义”一词长期受到一些经济学家和历史学家的排斥 ，但它还是逐渐被学术界接受下来。
1926 年，“资本主义”作为一个条目被列入《大不 列颠百科全书》注：参见[法]费尔南·布罗代尔《15至 18 世纪的物质文明、经济和 资本主义》第 2 卷生活·读书·新知三联书店 1993 年版第235—244 页，第 242 页，第 242 页，第 3、85、242—244、469、699—723 页)布罗代尔非常自信地断言：“资本主义 ”的广义出现在 20 世纪初，是在威纳尔·桑巴特于 1902 年出版的名著《论现代资本主义 》中，它才真正出笼马克思实际上对该词的这种含义一无所知注：参见[法]费尔 南·布罗代尔《资本主义论丛》中央编译出版社 1993 年版第85 页；另可参见布罗代尔《 资本主义的动力》生活·读书·新知三联书店 1997 年版第 31页此处所引是布罗代尔同 一篇讲演的两个不同中文译本有兴趣的读者从这两个译本译文的差别中不难发现我国 学术界就“资本主义”问题所进行的争论中存在着的某种语义学上的尴尬)资本主义 的诞生地至今尚且无法在“资本主义”一词的起源问题上达成一致，我国学术界在此问 题上出现不同意见也就是非常自然的了我国学术界在上述问题上的分歧大多与西方学者观点的引入有关，但同时也加进了我 国学者自己的一些理解与考证。
如前述傅铿、李伯重认为马克思没有使用过“资本主义 ”概念时借助的是布罗代尔的考证，黄仁宇的补充说明所依据者也是布罗代尔和沃勒斯 坦不过，黄仁宇首先指出，说“马克思从未使用这一名词，是从字眼上论断”，“马 克思之英文著作无 capitalism 这一名词，德文著作中亦无 Kapitalismus 字样”注： 黄仁宇《关于“资本主义”一词的使用》，载于《读书》1997 第 6 期)何顺果也认为， 说马克思没有使用过“资本主义”，所指应是有关“资本主义”的名词而不是它的形容 词，《资本论》虽然“几百次”使用了“资本主义的”一词，但确实始终未使用过作为 名词的“资本主义”注：何顺果《关于“资本主义”的定义》，载于《世界历史》1 997 年第 5 期)许清江坚持认为马克思使用过“资本主义”一词并且下过定义他认为 ，在《资本论》中，马克思直接采用了“资本主义”、“资本主义制度”、“资本主义 社会”、“资本主义国家”、“资本主义生产方式”等提法他还引用马克思《资本论 》第 24 章“所谓原始积累”中的一段话佐证其观点：“从资本主义生产方式产生的资本主义占有方式，从而资本主义的私有制，是对个人的、以自己劳动为基础的私有制的第一个否定。
但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自己的否定这是否定的否定这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义的时代的成就的基础上，也就是说，在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制许文据此断言：“短短的一段论述中，马克思有五处使用了资本主义的概念 ，且不说《资本论》全书及马克思的其他著述所以，说马克思本人从未使用过资本主义一词，是不符合事实的注：许清江《也谈资本主义一词的使用》，载于《读书 》1997 年第 11 期)张卫良、周东华撰文指出，许文“在此处，以马克思的这段行文说 马克思已经直接使用了‘资本主义’一词实在也还是一种臆断作者非常明显地将‘资本主义生产方式、资本主义的私有制、资本主义生产、资本主义时代’等概念混为一谈 ，名为马克思的‘资本主义’这一观点代表了相当一部分学者对马克思‘资本主义’ 一词的理解细察他们的表述，可以明显地看到缺乏对‘资本主义’词义的辨析，或者 说缺乏对这一词义的历史词语学考察”注：张卫良、周东华《对马克思“资本主义 ”概念的再认识》，载于《史学理论研究》2001年第 4 期)与许清江的观点相似，卫兴 华也认为，说《资本论》第一卷没有用过资本主义这一术语，完全违背事实。
《资本论 》第一卷第一章开头的一句话就是：“资本主义生产方式占统治地位的社会财富，表现 为‘庞大的商品堆积’德文第一版和其他几版都是这样写的《资本论》就是剖析 资本主义经济制度的，因此，运用资本主义概念的地方很多资本主义积累的一般规 律”，还作为章节的标题予以突出卫兴华指出，马克思使用资本主义概念是在 19 世纪 60 年代在 1861—1863 年的《经济学手稿》中，较多地使用“资本主义生产”一词自 1865 年开始，在马恩的著作中，“资本主义”、“资本主义生产方式”、“资本主义社 会”、“资本主义经济制度”、“资本主义生产关系”等概念才比较广泛地使用开来 而 1867 年出版的《资本论》，再往前 1865 年的《工资、价格和利润》中，都是从经济制 度的涵义上使用资本主义一词的注：卫兴华《社会主义和资本主义产生与发展的差 别所引出的理论思考》，载于《经济学动态》1997 年第 1 期)不久，卫兴华再次撰文补 充阐述自己的观点，批评中外考证者们对马克思著作中使用“资本主义”的实际情况作 了一些不符合事实的论断，认为最早从社会经济制度涵义上运用“资本主义”概念的正 是马克思他进而认为，虽然马克思在 。