2008年证券考试证券基础知识11月全真试题-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：2008 年证券考试证券基础知识 11 月全真试题(1)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1)1993 年， （）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为 5 000 万美元，发行对象为城乡居民。A. 中国投资银行B. 中国银行C. 中国人民银行D. 中国国际信托投资公司(2)政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（） 。A. 特种国债B. 赤字国

2、债C. 建设国债D. 战争国债(3)在公司证券甲，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（） 。A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D. 金融证券(4)证券业协会和证券交易所属于（） 。A. 政府机构B. 府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构(5)证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A. 证券登记结算公司B. 证券服务机构C. 证券交易所D. 证券公司(6)我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：资者出现在（）阶段。A. 萌芽期B.

3、发展期C. 整顿期D. 再度发展期(7)中国证券业协会自 1991 年成立以来，共召开（）次会员大会。A. 4B. 6C. 8D. 10(8)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（） 。A. 借贷资金市场利率水平B. 筹资者的资信C. 债券期限长短D. 资金使用方向(9)金融期货交易的对象是（） 。A. 金融期货合约B. 股票C. 债券D. 一定所有权或债权关系的其他金融工具(10)中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于（） 。A. 政府债券B. 公司债券C. 特别国债D. 金融债券(11)关于证券公司融资融券

4、试点的业务规则叙述错误的是（） 。A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C. 客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：D. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期

5、日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日(12)对契约型基金认识正确的是（） 。A. 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C. 是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D. 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行(13)单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（） 。A. 董事B. 经理C. 监事候选人D. 独立董事(14)下列说法正确的是（） 。A. 托管费通常按照基金资产净值的一定

6、比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B. 我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D. 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率(15)按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（） 。A. 固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B. 固定利率债券和浮动利率债券C. 缓息债券和即期债券D. 累积债券和非累积债券(16)债券发行的定价方式以（）最为典型。A. 公开招标B. 上网竞价方式C. 协商定价方式D. 累计投标询价方式(17)当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（ ）转换请求权。A. 行

7、使B. 不行使C. 保留中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：D. 转让(18)买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ） 。A. 手续费B. 印花税C. 申购费D. 赎回费(19)贴现债券到期时按（）偿还。A. 发行价格B. 市场价格C. 票面金额D. 本息总额(20)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A. 10B. 15C. 20D. 30(21)欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（） 。A. 扬

8、基债券B. 武士债券C. 无国籍债券D. 熊猫债券(22)截至 2006 年底，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A. 34B. 44C. 54D. 64(23)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（） 。A. 借贷资金市场利率水平中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：B. 筹资者的资信C. 债券期限长短D. 资金使用方向(24)按募集方式分类，有价证券可以分为（） 。A. 公募证券和私募证券B. 政府证券、金融证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D. 股票、债券和

9、其他证券(25)在（） ，我国停止发行国债。A. 20 世纪 60 年代和 70 年代B. 20 世纪 50 年代和 60 年代C. 20 世纪 80 年代和 90 年代D. 20 世纪 70 年代和 80 年代(26)关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ） 。A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B. 无法消除市场的系统风险C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D. 投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利(27)上市公司要设立（） ，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保

10、管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A. 监事会B. 董事会C. 监事会秘书D. 董事会秘书(28)债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A. 转证权B. 债权债务C. 权利义务D. 所有权、使用权(29)外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：权益比例，累计不超过（） 。A. 25%B. 30%C. 33%D. 49%(30)某债券的票面价值为 1000 元，息票利率为 5%，期限为 4

11、 年，现以 950 元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（） 。A. 5%B. 5.26%C. 10%D. 11%(31)证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（） 。A. 代销B. 余额包销C. 全额包销D. 包销(32)股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而定的。A. 现值理论B. 预期理论C. 合理收益理论D. 流动性理论(33)收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结

12、构，提高资产质量。 A. 15%B. 20%C. 30%D. 40%(34)以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A. 市政债券期货B. 国债期货C. 市政债券指数期货D. 伦敦银行间同业拆放利率期货中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(35)衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（） 、交易所交易的衍生工具和 0TC 交易的衍生工具三类。A. 内置型衍生工具B. 金融远期合约C. 金融期货D. 金融期权(36)英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ） 。A. 公司债券B. 铁路股票C.

13、 政府债券D. 公司股票(37)（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。A. 证券资产管理业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券自营业务(38)证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的是指（） 。A. 证券公司债券B. 证券公司短期融资券C. 证券公司票据D. 证券公司本票(39)对指数基金认识正确的是（） 。A. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B. 由于指数基金的

14、投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D. 指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种(40)证券信用评级的主要对象是（） 。A. 企业债券和地方债券中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：B. 中央政府债券C. 普通股票D. 投资基金(41)基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。A. 相互联系B. 相互促进C. 相互竞争D. 相互制衡(42)通过发行（）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A. 普通B. 优先C. 记名D. 不记名(43)下面不属于我国金融债券的是（） 。A. 央行票据B. 证券公司债券C. 财务公司债券D. 信用公司债券(44)（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A. 商业票据市场B. 银行承兑汇票市场C. 大额可转让存单市场D. 金融同业拆借市场(45)股份有