美国高等教育制度历史发展逻辑探寻_田联进

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1、中 国高教研究2008 年第 12 期中国高教研究 年第12 期中国高教研究2010 年第 5 期美国高等教育制度往往被其市场化 、多样性 、竞争性等丰富多彩的光环遮蔽了其历史生长逻辑的真实性 。 跨越历史时空对其高等教育制度的发展轨迹进行梳理 ， 对科学认识美国高等教育制度有着积极的意义与价值 。一 、美国高等教育制度的历史轨迹美国高等教育制度的发展源头来自于英国殖民者移居北美而带来的参照了英国的牛津 、 剑桥及苏格兰大学模式的 9所殖民地学院 。 “在 1646 年之前移民到北美的人中至少有 130人受过大学教育 ，其中 100 人曾就读于剑桥大学 ，32 人曾就读于牛津大学 （有几位曾在

2、两所大学都读过书 ）”1决定了早期的美国高等教育制度具有英国高等教育制度的移植特征 。 1636年创办的哈佛学院便是仿照英国的剑桥大学而办 ，1701 年创办的耶鲁学院由英国的伊莱休 耶鲁先生捐赠而办 。19 世纪是美国高等教育发展的关键期 ，州立大学的兴起 ，赠地学院的出现 ，尤其是研究型大学的发展 “率先运用大学 学院 研究生院相结合的组织结构开创了研究生教育与科研相结合的先河 ,成为了大规模培养高尖端人才的一种独特方式 ”2，形成了独具特色的高等教育制度 ，带来了 20 世纪美国高等教育的黄金时代 。首任总统乔治 华盛顿 （Gorge Washington）与继任总统詹姆斯 麦迪逊 （J

3、ames Madison）二人在任期间都曾多次向国会提出创办国立大学的设想 ，但都遭遇失败 ，这标志着地方分权的胜利 。 马歇尔最终判定达特茅斯法案的尘埃落定3不仅维护了私立大学的合法性 “该法案的裁定对美国的所有私立学校甚至所有的私立慈善机构都具有决定性的意义 ， 它保护所有的私立学院在内的私立机构不受政府控制 ”4， 给私立机构创造了相当的独立性和自主性的空间 ； 同时为创办公立高校创造了契机 。 赠地学院运动为公立高等教育创造了制度空间 ； 接踵而来的由杰斐逊创办的弗吉尼亚大学开创了美国州立大学的先例5，并推动了西部州立大学的发展 ；莫里尔法 历经数年 ，直到 1890 年终于在为实施农

4、业 、工艺教育方面落幕 。 威斯康星理念为教育的服务职能 、加大与政府合作方面奠定了理论基础 。 若干人试图尝试移植德国经验的同时也尝试着失败 。 密歇根大学的校长亨利 塔潘 （Henry Tappan）和弗朗西斯 魏兰德 （Francis Wayland）一样 ，最终不得不被解除职务 ,直到丹尼尔 科伊特 吉尔曼 （Daniel Coit Gilman）成功地借鉴德国模式创办约翰 霍普金斯大学 （John Hopkins University）。和德国的情形一样 ， 学术研究对当时的美国学者同样具有宗教般的吸引力 ，“我们将要组建的这个机构 ,如果它致力于除发现 、传播真理之外的其他任何目标

5、 ，就不配称为大学 ”6，使霍普金斯大学以一种独特的形式 研究生教育成了南北战争后美国高等教育的发展方向 。 20 世纪初美国高等教育制度已基本成熟 。1900 年著名经济学家爱德华 罗斯被斯坦福大学恶意解雇 ，从而间接地导致了 1915 年的美国大学教授协会 （TheAssociation of American University Professors，AAUP）的诞生 。10年后 ，美国教育委员会 （American Council on Education，ACE）发布了 关于学术自由与终身职教的会议声明 （ConferenceStatement on Academic Freedo

6、m and Tenure），后经美国学院协会 （Association of American Colleges，AAC）与 AAUP 签署认可 ，并于 1945 年联合发表 关于学术自由与终身职教的原则声明 （Statement of Principles on Academic Freedom and Tenure），其目的在于 “促进公众对学术自由与终身职教达成谅解和支持 ，增进学术自由和自治 ，明确高等教育的基本职业价值和标准 ，确保高等教育为公共利益服务的宗旨 ”7为学术自由提供制度支撑 ，从而使以概念形式出现在中世纪的 “终身职教 ”在美国大学制度化 。 二战期间 ，“人类历史上第

7、一场由战争爆发时尚不知晓的武器发挥了决定性的作用 ”8， 使美国尝试了大学科研带来的甜头 ，“布什报告 ”Science-the Endless Frontier便成了美国制定科学政策的 “圣经 ”。 成立于 1922 年的美国独立 院 校 认 证 委 员 会 （Accrediting Council for IndependentColleges and Schools，简称 ACICS），形成了非官方组成的高等教育评价 、认证制度 ，标志着美国高等教育制度的成熟 。 成熟并非意味着终结 ，相反 ，在其发展过程中 ，不断完善和调整 。1956 年后 ，它成为全国性认证机构 ；1993 年 ,

8、它成为独立的自治机构 ；如今它已发展成为独立的 、非营利的 、非政府的 、中介或代理意义上的全国性高等教育质量权威认证机构 。 此外 ，退伍军人权利法 ，国防教育法 等法案对美国高等教育的发展起了促进作用 。二 、美国高等教育制度历史发展逻辑美国高等教育制度的历史发展逻辑是移植经验 、内化 、自由的生长过程 ，既是借鉴 、移植外来经验的生长过程 ，亦是内化的生长过程 ，也是自由的生长过程 。 美国高等教育制度历史美国高等教育制度历史发展逻辑探寻田联进摘 要 ：美国高等教育制度往往被其市场化 、多样性 、竞争性等丰富多彩的光环遮蔽了其历史生长逻辑的真实性 。美国的政治 、经济环境 ，美国人独特的

9、文化特质及理性选择赋予了美国高等教育制度创造性 、相对独立性 、内生性的特征 。考察高等教育的制度逻辑 ，借鉴是一个不可缺失的重要因素 ，但要与自身的内部环境相结合 。对高等教育制度逻辑生长而言 ，理性选择显得尤为重要 。关键词 ：美国 ；高等教育 ；制度 ；历史 ；发展逻辑432008 年第 12 期中国高教研究2008 年第 12 期中国高教研究2010 年第 5 期中国高教研究的发展逻辑就是借鉴外来经验内化为适合自身独特环境的高等教育制度自由发展的过程 。美国高等教育制度是移植英式与德式高等教育制度并与其实用主义相结合 、内化为自身内部独特环境的复合体 。 以哈佛 、 耶鲁等为代表的早期

10、 9 所高等学校是英国殖民者仿效牛津 、 剑桥而创办的殖民学院 ， 但又不同于宗主国的牛津等大学 。 若干人尝试移植德国模式直到霍普金斯大学的创办并向全美传播 。 在移植的过程中内化为一种巨大的变革 ：哈佛大学的查尔斯 W埃里奥克 （Charles W. Eliot）通过选修制改造本科生教育 ，并将职业学院 （Professional Schools）从其所有者的束缚中解放出来 ；威廉 雷尼 哈珀 （William Rainey Harper）则将新组建的芝加哥大学 （University of Chicago）建设成一所 “学术发电站 ”91-2；AAUP 将学术自由内化为一种终身职教制度

11、。这种内在的巨大变革一直促进外在的模式内化 ， 摧生了非官方 、民间色彩的认证机构 、评价组织的形成 ，并与实用 、市场化紧密联系在一起 。美国高等教育制度的历史发展逻辑在其政治 、经济 、文化及传统中经过移植与内化 、创造与传播 、借鉴与改造相结合的自由 、内生的过程 ，便赋予了其高等教育制度所独有的特征 。三 、美国高等教育制度具有的特征美国高等教育制度通过对移植外来高等教育制度模式加以改造 ，并与美国实用主义文化紧密结合在一起 ，形成别具一格的高等教育制度 ，具有创造性 、相对独立性 、内生性三方面的特征 。1. 创造性 。 美国高等教育制度不存在对外来模式的完全照搬 ，即使是早期的 9

12、 所殖民地学院 ，其管理模式也不同于当时英国的牛津 、剑桥 、英格兰的管理模式 。 美国对德国柏林大学的移植 ，更看重于与柏林大学的不同 ，更是发挥出了巨大的创造性 ：德国是先赋予学术自由 、科学研究的内涵 ，然后再产生相应的机构 、机制 ，由学术自由与科研的理念来促成高等教育制度的形成 ，而美国是在一系列事件之中 ，实现对制度的不断完善 ，学术自由是不断地随着制度的完善来完成的 。 德国的科学研究与大学的切入方式是分配在系 、教授讲座制中进行 ，美国的科学研究运转于研究型大学中即大学中存在的一种独特方式 研究生院 ，“最好的学生由最好的研究生院挑选 ，最好的研究生院由头等科学家给予训练 ，

13、下一代最有成就的科学家就来自这个经过严格精选的群体 ”10。 美国对德国的研究与教育的结合拓宽为更宽泛的境界 哲学与各种经验科学结合 ，科研与一般训练的结合 ，科研与广泛教育相结合 ，科研与研究生教育相结合 。 高等教育认证 、 评价制度的非官方性 、社会中介的参与性都体现出创造性 。2. 相对独立性 。 美国高等教育制度受政府干预的因素较少 ， 联邦政府欲创办一所国立大学的欲望因国会猜疑由此可能导致联邦政府权力的扩张而破灭 ， 从而限制了联邦政府对美国高等教育制度的作用 。 达特茅斯法案的最终裁定进一步限制了州政府对私立大学的权力 。 这两个 “特许状 ”法案给美国高等教育创造了相对独立的空

14、间 。 后来的促进农工学院发展的 莫里尔法 、对科研资助具有圣经效应的 布什报告 、促使高等教育人数大发展的 退伍军人权利法 、提升科研能力的 国防教育法 等亦没有对高等教育的内部进行介入 ，而在高等教育的外围提供财政的 、法律的保障 ，从而保障了高等教育系统内的同行评价 、科学研究的自由及学术自治 。3. 内生性 。 美国高等教育制度是在高等教育系统内部内生的 。 作为高等教育制度中最根本的学术自由本身构成了高等教育系统内一个内生的制度 ： 达特茅斯法案的效应使学术自由在美国露出曙光和光明 ；AAUP 将学术自由与终身职教紧密联系起来 ，从而使学术自由在美国制度化 。 美国高等教育制度与其独

15、特政治的 、经济的 、文化的社会环境融为一体 ，虽有外来模式的影子 ，但已内化为自身精髓的东西 。 英国的 、德国的模式移植到美国 ，就犹如进入 “实用主义 ”的土壤之中 ；实用主义是美国的一种主导思潮 ，功用是其主要价值选向 ；赠地学院 ， 威斯康星理念等便是典型的实用主义在美国高等教育的体现 。 美国最早实现的高等教育认证制度 、评价制度既体现出其高等教育制度的美国化 ， 也体现出高等教育制度内生性的特征 。四 、美国高等教育制度的归因分析美国高等教育制度所具有的创造性 、相对独立性 、内生性的特征给美国的高等教育和科研带来了巨大的生机与活力 ，从而 ，自二战后至今 ，世界高等教育的黄金时

16、代就一直属于美国的高等教育时代 。 美国高等教育制度之所以能形成移植与改造 ，变革与内化的自由生长的逻辑 ，并赋予了美国高等教育制度创造性 、相对独立性 、内生性的特征 ，与其政治 、经济环境 ，美国人独特文化的特质 ，及对高等教育进行理性选择等因素是分不开的 。1. 政治 、经济环境提供了制度选择的机遇空间 。 美国的政治分权制 ，自由 、竞争的市场经济 ，提供了高等教育制度逻辑生长的契机 。 美国政治上分权 、制衡的特征为美国高等教育创造了宽松的政治环境 ：美国宪法把教育的权力归属于州政府 ，使联邦政府从法律层面失去了管理高等教育的依托 ； 而州政府管理高等教育的能力又有限 。 美国是一个自由竞争的社会 ，以市场为主导的经济制度备受青睐 ，正如 “市场智慧 能够以人类不同理解的方式 ， 在没有强制 、 指导和官僚干预的情形下 ，协调和满足无数个体的不同需要 ”11一样 ，市场智慧同样满足了美国高等教育制度的逻辑生长过程中的各种需要 。2