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2、和各级管理人员;以重点股室.关键岗位.薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷.拓展了评价范围,提升了评价层次.通过审计评价,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行得到严格落实.现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作.簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项.分别是. 今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意()见和建议. 今年_月份对支行
3、外汇法规.内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通过现场询问.调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确.并能根据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程.外管股各岗位工作职责.外管股人员考核办法,建立了.但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实.促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作. 今年我们通过审计调查,共发现了
4、违规现象_余项,提出整改建议_条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科. (二)积极开展审计发现问题 回头看 活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对_年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细 亡羊补牢 工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效. 1.领导重视,强化整改意识.布置安排对_年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜.要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生. 2.精心组织,确保整改实效.安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查
5、情况.未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门.内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查. 3.强化责任,落实整改措施.制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发现的问题经过直接责任人.部门负责人认定后,根据问题的原因.性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚. 4.严格督促,实现整改目标.针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步具体整改措施.通过开展审计发现问题整改情况的 回头看 活动,真正实现了 整改促完善.整改促提高.整改促进步 的目标. (三)积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查.对乐清支行行长履职审计.对温
6、州中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务. 篇二: 这一年来,我能够热衷本职工作,严格要求自己,摆正工作位置,时刻保持 谦虚 . 谨慎 . 律己 的态度,在领导的关心和同事们的帮助支持下,勤奋学习,努力提高自我,勤奋工作,履行好岗位职责,得到了领导和前辈们的肯定.现将一年来的学习.工作情况作如下简要个人工作总结: 一.强化理论和业务学习,不断提高自身综合素质.作为不是审计专业毕业,对审计相关法律法规和工作程序接触不多.因而只有不断加强学习,积累充实自己,才能更好的进入角色,做好工作. 一是加强思想政治学习,认真学习邓小平理论和 三个代表 重要思想,
7、认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线.方针.政策,保持政治上的清醒和坚定.坚定为人民服务的念.二是认真学习业务知识,虚心向前辈学习,一年来,在领导和同事的帮助下,我对工银行个人总结程审计有了更深层的认识. 二.创新思维,不断改善工作方式.本人主要负责审计资料管理和档案保管.自从我接手工作后,充分利用计算机维护档案管理,使档案的保管.查询都方便快捷.同时还拟稿了.等流程文件,进一步规范了审计档案管理和建立了审计台账,为后续审计提供了充分的依据. 三.拓宽工作领域,积极参加流程银行建设.今年初,很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组.在相关领导的指导下,能迅速调整传统银行的工作模式,按时按
8、量完成了部门的岗位说明书编写.流程化文件编写以及精细化工作手册编写.通过上述一系列做法,稽核工作得到了有效的开展,取得了良好的监督效果,杜塞漏洞,患未然.在今后的内审工作中要不断改进工作方法,提高内部审计工作质量,争取更好成绩.对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高.信贷审计系统.员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,不断的学习,才能适应.
