《[精选]ISO14001內稽讲义补充》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[精选]ISO14001內稽讲义补充（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、稽核路徑清楚之優點在於,1、稽核員容易掌握情況 易於保持冷靜，減少工作壓力。 不會漏東忘西，或是跑來跑去。 2、被稽核人員易於配合 被稽核人員總是知道你下一步要作什麼？ 應該準備的資料是什麼？ 3、時間容易控制 不會離題太遠。 4、使稽核工作具有專業水準,保持清楚的稽核路徑,1,問問題之技巧,問對問題 選擇問題 問題之型式,現場收集資料,2,問對問題,問對問題的前題 目標要清楚。 心中隨時要記住，當我問這一個問題時，目的是為了要查什麼，希望得到的答案是什麼。,問問題之技巧,3,選擇問題,心中明確知道要問的主題是什麼之後可以依照5W/1H的原則，著手去選擇用那一種方式的問法提出問題，最為適當。
2、5W/1H係指What，Why，When，Where，Who，How,問問題之技巧,4,缺點記錄與撰寫報告,應是可追溯的 缺點應被認同 缺點應簡潔扼要 何處發現(應有追溯性) 缺點事實 為何是缺點(規定依據),稽核之執行,5,缺點記錄與撰寫報告,稽核報告應以裝訂好的表格格式提出。 應有足夠的證據 矩陣式整合報告 缺點項目/發生區域/缺點等級(必要時) 內部稽核報告的用途： 提供客戶及第3驗證單位，本公司環境活動證據 管理審查會議重要議題 顯示公司尚需改善之區域,稽核之執行,6,缺 點 之 判 定,違反ISO 14001環境管理系統條款要求。 訂有程序，但未依程序執行。 自訂之程序，相互衝突；矛
3、盾。 訂有程序，依程序執行，但程序有缺陷。 訂有程序，依程序執行，但執行有缺陷。 稽核員建議改善，經被稽核單位主管同意改善事項。,7,缺 點 之 敘 述,缺點敘述應達到之基本要求 缺點敘述之原則 缺點寫法之實例,缺點的敘述,8,缺點敘述應達到之基本要求,要使未參與現場稽核者，談到此項”缺點”時，不需經過任何解釋，即能明白當時現場發生之狀況。,缺點之敘述,9,缺點敘述應達到之基本要求,缺點報告應用的人尚包括 當時未參與稽核，但稽核過後應採取矯正措 施之人員。 當時未參與稽核，但事後執行追蹤的人員，其工作時所能得到的線索，祇有缺點報告上所敘述的文句而已，因此稽核員再敘述缺點時，應以拿給不相干的人看
4、也看的懂的心情著手。,缺點之敘述,10,缺點敘述之原則,1、經由正確的觀察，依據收集所得之客 觀證據，至少應記錄下列四點： 發生地點(Where) 記錄在何處發現的這個缺點，將來易於追溯。 發生之事實或現象(What) 記錄究竟發生了什麼事。,缺點之敘述,11,缺點敘述之原則,在場人員(Who) 現場訪談的是誰及相關人員。(但以記錄其職位為宜)。 構成缺點的原因(Why) 為什麼上述的事實會構成缺點？說明理由，如：違反什麼規定/那一項文件等。,缺點之敘述,12,缺點敘述之原則,2、使用被稽核部門之專業術語 被稽核部門之文件/活動，原來用什麼稱呼，缺點敘述就用什麼稱呼。 3、善用段落與標點符號，
5、使語 意清晰易讀。,缺點之敘述,13,缺點寫法之實例,1、例一：缺點內容 (What) (Who) (Why),在第一號倉庫發現有兩個倉位，堆置著5大桶化學物質 ，無任何危害標識。 後經與儲運部經理查證，該批原料為退 運之不合格品，尚未採取任何防護處理措施 。 未符合ISO-14001-4.4.6作業管制要求中文件EMS-P-017化學物質管理程序5.3之規定 。,缺點之敘述,14,缺點寫法之實例,2、例二：缺點內容 (Why)(Where)(Where)(What)(What)(Why),對製二部製程條件之變更，應事先確認環境考量面變更之情況並徵得廠務部門之確認。 在廠務部對製二部相關製程變
6、更。經查核ECN-0064；ECN-0029製二部環境考量面均以變更但均未依條文4.3.1EMS-P-002 之5.3要求事先提出環境考量面變更並徵得廠務部之確認。,缺點之敘述,15,缺點寫法之實例,3、例三：缺點內容(Where)(What)(Why),在廢水處理廠，第三酸鹼中和槽中。 發現pH值為10.3。 與廢水處理廠業標準(文件編號EMS-W-001) pH值應調在68.5之規定不符。,缺點之敘述,16,缺點寫法之實例,4、例四：缺點內容 (Why) (Where)(What),人力發展部程序文件(ETC-QHD-002)第f項 外訓單元中規定：外訓人員須填寫”派員 外訓申請單” 受訓
7、後三日內需提交結訓報 告送處長審核。於人力發展部查核： 2002.7.10.訓練課程：內部環境稽核實 務三人參加。受訓三日後(至今已二個月)仍未繳交報告 ，與f項之外訓單元中之規定不符。,缺點之敘述,17,管理階層的參與,管理階層必須確保矯正措施有效地實施及評估環境目標之改善提升。,矯正措施跟催,18,谢谢观看/欢迎下载,BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH,
