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1、2021基金从业资格考试科目一题库及答案9考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、公司型基金依据（）设立并营运。A.公司法B.公司章程C.基金法D.基金合同答案：B解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。2、职业关系具有的特点不包括（）。A.单一性B.社会性C.专业性D.复合性答案：A解析：职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。3、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会相关事项。A、10日B、15日C、30日D、60日答案为C【解析】本题考查基金份额持有人大会的召集。召开基金份
2、额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。4、对于过户费，说法错误的是（）。A上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1，起点为1元B深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475收取CB股没有过户费D基金交易目前不收取过户费答案为B，解析：深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。深圳证券交易所A股交易经手费现行收费标准按交易额的0.1475收取（其中，中国结算公司深圳分公司收取过户费0.0255）。5、场内申购和赎回ETF采用（）方式。A.金额申购、份额赎回B.金额收购、金额赎回C.份额收购、金额
3、赎回D.份额申购、份额赎回答案为D【解析】场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式。6、反映基金经营业绩的最主要的分析指标是()。A:已实现收益B:基金分红C:已实现收益+未实现收益D:净值增长率答案为D，解析：反映基金经营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等指标。其中，净值增长率是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。7、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A真实性原则B规范性原则C及时性原则D完整性原则答案为A，解析：基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。8、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当
4、坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则【答案】B9、基金监管时间具有（）是指政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。A.全面性B.广泛性C.连续性D.强制性答案：C，解析：基金监管时间具有是指连续性政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。10、依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金托管人B
5、.基金管理人C.基金投资者D.基金监管者答案：B，解析：依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。11、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门答案为C，解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策。12、对基金管理人违法违规行为，证监会不会责令更换（）。A.董事B.监事C.高级管理人D.部门经理答案为D【解析】中国证监会可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。13、下列不属于基金市场服务机构的是（）。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金监管机构D.基金估值核算机构答案为C【解析】基金市场服务机构包括基
6、金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所和会计师事务所。基金监管机构属于基金监管机构和自律组织。14、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A、投资市场B、股票规模C、股票性质D、所属行业答案为 A【解析】 本题考查股票基金的类型。按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。15、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半答案：A解析：根据相关法规，基金年度
7、报告应由2/3以上独立董事签字同意。16、保本基金的安全垫等于（）。A价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超高价值底线的数额C投资组合中风险资产与保本资产的比例D投资组合中风险资产与保本资产的比例答案为B，解析：投资组合显示净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫。17、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A50B100C200D500答案为C，解析：依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。18、（）是金融市场上进行交易的载体。A政府B中央银行C金融机构D金融工具答案为D，
8、解析：金融工具是金融市场上进行交易的载体。19、偏股型基金中，债券的配置比例为（）。A、20%40%B、40%60%C、50%70%D、60%80%答案为A【解析】本题考查混合基金的类型。偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50%70%，债券的配置比例为20%40%。20、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案：B解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。21、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。A基金投资B债券投资C股票投资D风险相同答案为C，解析：股票投资的
9、风险最大。22、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（）的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范答案为D【解析】客户清单和文件等都属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。23、中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A2；1B3；2C5；3D3；1答案为B，解析：中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务
10、直接相关的机构任职。24、我国基金监管的首要目标是（）。A.保护基金管理人的利益B.规范证券投资基金活动C.保障投资人利益D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展答案为C【解析】保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。25、QDII基金投资者T日提交的申购和赎回登记有效申请，投资者应在（）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5答案为C【解析】QDII基金申购和赎回登记，投资者T日提交有效申请，应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情
11、况。26、从公司层而看，美国资产管理机构不包括()。A.专业资产管理公司B.银行C.保险公司D.证券公司答案：D解析：从公司层面看，美国资产管理机构包括：银行；保险公司；专业资产管理公司。27、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A:3B:4C:5D:6答案为D，解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。28、开放式基金的认购采取（）的方式。A份额认购B金额认购C债券认购D份额或金额认购答案为B，解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认
12、购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。29、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（）。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】A30、基金市场营销确定目标客户市场往往要使用市场细分，那么（）是指市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。A易入原则B成长原则C可测原则D易入原则【答案】
13、B31、下列说法错误的是（）。A.基金公司内部治理结构不断完善，内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升，这就要求基金公司强化内部管理B.风险管理是指在项目或公司运营时，在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程C.企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略D.目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项答案为D【解析】目标设定是指企业管理层将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证其制定的目标与企业的风险偏好相一致。事项识别是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。32、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎
14、回。ATBT+1CT+2DT+3答案为B，解析：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。33、债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。A.追求短期收益B.追求高收益C.偏好高风险高收益D.追求稳定收益答案：D解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。34、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A内部控制B内控机制C内控制度D内控安排【答案】A35、我国开放式基金的存续期为（）。A.5年B.15年C.15年-50年D.一般无期限答案：D解析：我囯开放式基金的存续期为一般无期限。36、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A合伙企业B独资企业C公司企业D外资企业答案为A，解析：依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。37、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A
