《2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、LOF与ETF的区别不包括（）。A.ETF级市场的申购、赎回交易只有资金在一定规模以上的投资者才能参与，而LOF在申购、赎回上没有特别要求B.LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理C.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回D.LOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子证券或商品答案为【解析】ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；LOF则是普通的开放式基金增加了交易所
2、的交易方式，它可以是指数基金，也可以是主动管理型基金。2、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A证券交易法；证券法B证券法；投资公司法C证券交易法；投资顾问法D投资公司法；投资顾问法答案为D，解析：1940年投资公司法和1940年投资顾问法是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。3、（）是资产管理的主要方式之一。A.私募股权基金B.投资基金C.对冲基金D.另类投资基金答案为B
3、【解析】选项B符合题意：投资基金是资产管理的主要方式之一。4、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告答案：B解析：基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。5、基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.当日B.第三日C.次日D.第四日答案：C解析：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
4、。6、（）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。A投资理财B资产管理C银行存款D证券买卖【答案】B7、我国开放式基金的登记体系的模式不包括(）。A.基金管理人自建登记系统的内置模式B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式C.基金管理人自建登记系统的混合模式D.A、B选项两种情况兼有的混合模式答案：C解析：开放式基金登记体系的三种模式。8、为便于查明事实、获取和保全证据，证券投资基金法赋予中国证监会的职权不包括（）。A.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管B.进入涉嫌违法行为发生场所
5、调查取证C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存答案为A【解析】全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管是证券基金机构监管部的主要职责。9、在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则，是对基金客户服务特点中（）的描述。A、专业性B、规范性C、公平性D、持续性答案为B【解析】本题考查基金客户服务的特点。规范性要求在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则。10、
6、LOF基金份额赎回申报单位为（）。A.1元人民币B.1份基金份额C.10元人民币D.10份基金份额答案：B解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。11、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.赎回可以通过代销机构进行B采用金额赎回的原则C在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D赎回的工作日为证券交易所交易日【答案】B12、关于基金分类的意义，以下说法不正确的是（）。A.使得基金业绩比较客观公正B.有助于实施更有效的分类监管C.有助于投资者做出选择D.基金资产评估是基金评级的基础答案：D解析：基金分类的意义的内容。13、下列关于基金份额持有人大会的召开，说法错误
7、的是（）。A、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决B、基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项答案为 C【解析】 本题考查基金份额持有人大会的召开。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。14、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.20B.30C.15D.10答案为C【解析】基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基
8、金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。15、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责答案：B解析：诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。16、基金反映的是一种（）。A、债权关系B、债务关系C、信托关系D、所有权关系答案为C【解析】本题考查基金与股票、债券的差异。基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。17、关于LOF基金上市交易的表述正确的是（）。A.申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%;自上市首日起执行C.自T+2日起，投资
9、者申购的份额可用D.LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则答案：C解析：申报价格最小变动单位为0.001元人民币；深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制；涨跌幅比例为10%自上市首日起执行；LOF份额场内、场外申购和赎回均采取金额申购、份额赎回原则。18、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A经济市场的发展与完善B法律法规的颁布及实施C确保信息收集、处理和报告正确性的控制D公司规章制度的制定与实施答案为C，解析：内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。19、（）是基金公司提供个性化服务的基础。A、巩固基金安全性B、增加基金收益率C
10、、不断开发新基金品种D、深度挖掘客户需求答案为D【解析】本题考查基金客户个性化服务。深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。20、监事会对经营管理的业务监督包括（）。.对业务机构的违法行为进行处罚.通知业务机构停止其违法行为.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告A、B、C、D、答案为 B【解析】 本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停
11、止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。21、当某封闭式基金的二级市场交易价格为1.68元，份额净值为1.60元，则该基金的溢价率为（）%。A1B3C5D7【答案】C折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净）值基金份额净值p1422、依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于基金管理人职责的有（）。A计算并公告基金资产净值B按规定披露基金信息C持有并保管基金资产D管理并运作基金资产【答案】C23、下列不
12、属于基金客户服务原则的是（）。A客户至上原则B安全第一原则C专业规范原则D依法监管原则答案为D，解析：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。24、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2日B.3日C.5日D.7日答案：B解析：基金管理人定当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。25、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A基金存续期B法律形式C基金规模D投资理念答案为B，解析：证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。26、根据证券投资基金运作管理
13、办法的规定，（）为股票基金。A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产60%以上投资于股票的答案：D解析：基金资产60%以上投资于股票的为股票型基金。27、开放式基金的认购采取（）的方式。A份额认购B金额认购C债券认购D份额或金额认购答案为B，解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。28、关于内幕信息，以下表述错误的是（）。A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信
14、息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非分开的答案：A29、以下属于我国金融监管内容的是（）。A.银行间债券市场属于证监会监管范围B.保险行业属于中国人民银行监管范围C.信托行业属于证监会监管范围D.黄金交易所属于中国人民银行监管范围答案为D【解析】黄金市场和银行间债券市场都属于人民银行监管范围，信托业协会属于银监会监管范围。保险行业属于保监会监管范围。30、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】D31、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.督察长C.管理层D.监事会答案：B解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。32、基金销售售前服务的主要内容中不包括（）。A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识B.普及基金相关法律规定C.介绍基金管理人任职年限、工作经历D.开展投资者风险教育答案：C解析：基金客户服务的内容。33、开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。A、基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式
