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1、证券从业资格考试证券市场基础考前预测试卷2单项选择题 1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性4.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和时间优先
2、原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买人或卖出D.买人和卖出6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和
3、1992年10月D.1992年10月和1991年7月9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券10.2005年对公司法修订后，公司法取消了对公司提取()的强制性要求。A.公积金B.风险准备金C.各种税金D.公益金11.证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。A.收购分支机构B.变更公司章程中的一般条款C.变更业务范围D.公司合并12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。A.上市证券、非上市证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券13.欧洲债券也被称为()。A.外国债券B.
4、国际债券C.扬基债券D.无国籍债券14.目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能在证交所交易15.证券的市场价格是由()决定的。A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所16.下列各项中，不属于金融期货的性质的是()。A.买卖双方的权利与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C.双方潜在的盈利和亏损无限D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益17.中国主权财富基金的发端是()。A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会18.关于股利政策，下列叙
5、述错误的是()。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税19.股票的理论价格用公式表示为()。A.股票价格=发行价/必要收益率B.股票价格=必要收益率/预期股息C.股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价/每股赢利20.不得进入证券交易所交易的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商21.外国债券
6、的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场()。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定22.当公司的股价低于()时，股东通常选择解散公司。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值23.累积优先股的股息发放应该包括()。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息24.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具25.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格
7、式券面的国库券，这种国库券属于()。A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券26.证券发行注册制实行()管理原则。A.公开B.公平C.公正D.实质27.证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人28.全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于()。A.20%B.30%C.40%D.50%29.中国首批证券投资基金正式运作于()。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月30.在票面上不标明利率，发行时
8、按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作()。A.红筹股B.外资股C.法人股D.H股32.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算33.债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为()。A.实物债券B.息票累积债券C.贴现债券D.附
9、息债券34.()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.公司债券发行试点办法B.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D.证券公司管理暂行办法35.上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业36.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月37.下列
10、()行为会增加公司的财务风险。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股38.中期国债是指偿还期限在()。A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年或者10年以上39.下面关于股票和债券的描述，正确的是()。A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素41.根据规定，合格境外机构投
11、资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。A.5B.10C.20D.3042.根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.20%B.30%C.40%D.50%43.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。A.非累积优先股B.累积优先股C.参与优先股D.非参与优先股44.()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A.股票价格波动B.盈利水平C.股票分割D.公司资产净值45.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是()。A.净资本=资产余额*折扣比例-负债总额B.净资本=（资产余额*折扣
12、比例）C.净资本=（资产余额*折扣比例）-负债总额D.净资本=（资产余额*折扣比例）-负债总额-或有负债46.关于大宗交易的成交价格说法正确的是()。A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C.大宗交易的成交价格计入当日行情D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情47.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR48.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利
13、、提取任意盈余公积金B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金49.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限50.以下说法错误的是()。A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加51.金融互换交易的主
14、要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。A.资产B.负债C.资产和负债D.资产或负债52.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值53.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为()两个品种。A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券54.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。A.6个月B.12个月C.2年D.5年55.证券公司高级管理人员应当经()依法核准。A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会56.证券业从业人员禁止性行为是()。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用57.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划5
