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1、名师归纳大肚能容，笑容可掬，更上一层楼项目投资管理办法第一章总则第一条为规范公司项目投资运作地决策程序，加强项目投后管理， 防范与控制投资风险，保障投资项目地安全与增值，特制定本办法。第二条本办法所称投资， 为指运用公司所管理地资产对外进行地股权投资、债权投资及其他类型地投资行为。第三条本办法适用于公司参与基金投资管理业务地所有部门及人员。相关人员应负有保密责任。第二章目标、原则及要求第四条投资管理地总体目标：1、提高经营管理效益，防范与化解经营风险，确保经营业务地稳健运行与投资项目地安全完整，实现公司地持续、稳定与健康发展；2、保证基金投资运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则以及公司章
2、程地等相关制度，形成守法经营、规范运作地经营思想与经营风格。第五条投资管理应遵循地原则：1、健全性原则。投资管理须覆盖基金投资相关地各部门与各级岗位，并渗透到投资业务地全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；2、有效性原则。通过科学地内控手段与方法，建立合理适用地投资决策流程，并适时调整与不断完善，维护投资决策地有效执行；3、成本效益原则。运用科学化地经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理地投资管理成本实现最大地投资产出。1第 1 页，共 9 页名师归纳大肚能容，笑容可掬，更上一层楼第六条投资项目地基本要求原则上选择投资地项目应具备以下基本条件：1、清晰且经检验地有效盈利模式
3、；2、稀缺资源优势或特许准入资格等；3、有足够地安全边际，投资价格合理；4、相关运营方（或合作方）再行业内具有一定地知名度与市场规模；经营管理团队专业、高效、稳定；商业模式、技术创新等方面优势突出。第三章运作与决策机构第七条基金投资管理地运作部门包括投资及项目管理部、基金运营部、 立项委员会与风控部；项目投资审批与决策机构为投资决策委员。第八条投资与项目管理部为投资项目收集、筛选、 立项、 尽职调查以及投后管理地执行机构，其职责为：1、对项目信息进行初步地搜集、整理；2、对项目进行评估与筛选，根据公司地立项标准、要求以及相关流程提交立项申请；3、立项通过后，与项目方签订意向投资协议，并组织投资
4、项目地审慎调查，撰写尽职调查报告；4、申报部门编制项目投资建议书，与风控部编制地风险评价报告、基金管理部编制地基金投资方案，一并提交投资决策委员会审批；5、按照批准地投资方案，落实项目投资地前置条件与管理要求；6、根据投资合同或协议以及投后管理办法要求，对已投资项目提供后续管理与跟踪服务；2第 2 页，共 9 页名师归纳大肚能容，笑容可掬，更上一层楼7、定期编制项目投后管理报告，提交风控部审议，并落实相关管理要求。第九条基金运营部为基金投资项目融资方案设计、资金募集与基金运作地执行机构，其职责为：1、参与投资项目立项前地考察、洽谈与商务谈判等，协助投资与项目管理部设计项目投融资方案；2、组织内
5、部讨论、审议投资项目地立项申请，并对投融资方案出具明确地审核意见；3、对立项通过地投资项目，落实融资地前置条件，向金融机构进行推介，选择条件最优地合作对象；4、编制投资项目地基金投资方案，分别向风控部、投资决策委员会上报审批，并根据评审意见，进一步优化融资方案；5、按照批准地资金募集方案，协调各合作方，组织签订相关投资合同或协议，落实资金到位；6、牵头组织基金地运作（包括基金设立、运行、管理及退出等工作）；7、再项目资金完全退出后，根据投资与项目管理部提交地投后管理报告，组织编写项目投资总结报告。第十条风控部为风险管理地日常工作机构，为公司投资管理业务决策后台支持与风险管理地专业机构。其职责为
6、：1、根据各委员会主任要求，定期、不定期组织召开投资决策委员会会议；2、负责收集、整理投资项目评审地全套会议资料，管理各委员会地会议文件；3、参与投资项目立项前地风险揭示、商务谈判与前置条件设定等；4、组织内部讨论、审议投资项目地立项申请，并对风险管理方案出具明确地审3第 3 页，共 9 页名师归纳大肚能容，笑容可掬，更上一层楼核意见；5、参加投资决策委员会会议，并对项目运作过程中地风险点进行评估，提供专业性地风控意见；6、向投资决策委员会委员汇报拟投资项目风险评价意见，并根据审核意见，进一步完善风控方案；7、监督基金投资项目运作地全过程，并对项目执行过程中地风控措施与管理要求进行核实；8、组
7、织相关部门，牵头处置、协调解决项目运作过程中出现地风险事项。第十一条风控部为投资决策委员会提供参考，其职责为：1、对投资项目进行评审，审核投资方案（包括产品设计、风险管理、基金投资方案等）与实施计划；2、确定为否将项目上报立项委员会与投资决策委员会；3、审议投资与项目管理部提交地后期管理报告与项目总结报告，并再授权范围内对相关事项进行决策；4、审议基金运营部提交地项目投资评价报告。第十二条立项会为企业对目标项目进行预审地内控机构。再收到项目组提交地投资立项报告 后，立项审核委员会应对照本办法第二章地投资原则来衡量潜再地交易机会， 对项目地整体可行性进行审核，确定为否批准立项并同意投入企业资源开
8、展全面细致地尽职调查。立项会由 3 名投资决策委员会成员组成。立项审核会议以投票方式进行表决，表决意见分为同意与不同意，投票人员2/3 及以上表示同意即予以立项。4第 4 页，共 9 页名师归纳大肚能容，笑容可掬，更上一层楼立项审核委员会地业务秘书负责制作立项审核会议纪要 ，并由立项审核委员会成员签字确认。立项审核委员会地组成及议事规则等由公司立项审核委员会议事规则规定。第十三条投资决策委员会为对基金投资项目及投资方案进行评审与决策地权力机构。其职责为：1、负责基金投资范围、投资策略、投资政策地制定；2、审议批准与投资管理地相关制度、流程及具体投资标准；3、审批经风控部审议后地基金投资方案（包
9、括产品设计、风险管理措施、资金募集方案等）；4、审批基金投资方案地变更事项；5、讨论决定与投资相关地其他重大事项。其人员构成与议事规则详见投资决策委员议事规则。第四章业务流程第十四条项目地投资业务流程主要包括：项目筛选、项目立项、尽职调查、项目评审、投资决策、合同签订以及基金设立等步骤。第十五条项目筛选投资与项目管理部负责投资项目地搜集、筛选与初审等工作。 根据客户提供地项目信息与其他相关资料， 对项目进行内部地评估、讨论， 初步筛选出具有投资价值地项目。第十六条项目立项投资与项目管理部对拟投项目做进一步调查了解，填写项目立项申请表， 并将申请表同时发送基金运营部与风控部并抄送总经理，基金运营
10、部与风控部根据立项5第 5 页，共 9 页名师归纳大肚能容，笑容可掬，更上一层楼申请独立出具审核意见，审核意见类型包括同意、不同意、退回补充材料三种，再两部门会签同意后报总经理审批为否同意立项。总经理批准后，风控部再1个工作日内将审批意见发送申报部门。申报部门应将立项申请以及批复意见归入项目档案。第十七条尽职调查项目立项后可以开展尽职调查工作。投资与项目管理部可与客户签订相关协议，组建项目尽职调查工作小组，撰写尽职调查报告，尽职调查报告中应包含对项目地投资建议。尽职调查项目组成员为其各自负责地相关内容地审慎调查活动地直接责任人，对其所负责地相关内容地审慎调查活动承担责任。第十八条项目评审业务部门初步判断具有投资价值地项目，可以联合基金运营部、 风控部等与该企业及其股东进一步商谈项目投融资方案，完善尽职调查报告。 基金运营部根据尽职调查报告及相关资料编写基金投资方案，风控部编写风险评价报告与尽职调查报告 一并提交风控部评审。 最终以项目预审批通知书下发给
