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1、廉洁风险防控培训,1,提高认识 明确任务 强化措施 确保巩固深化工作各项任务圆满完成,廉洁风险防控培训,2,今年，油田廉洁风险防控工作的重点是“巩固深化”。巩固，就是把以往工作实践中形成的好做法、好经验固定下来，形成长效机制；深化，就是进一步推动廉洁风险防控管理向纵深发展，务求取得更大的工作成果。只有这样，去年以来形成的好趋势、好态势才能保持下去，廉洁风险防控管理才能见实效、起作用。具体来讲，巩固深化要完成七个方面的任务。,（一）开展系统梳理。这项工作主要是一个“回头看”的过程，即回顾分析2011年的工作，对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作
2、要做：编制职权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。,廉洁风险防控培训,3,一是编制职权目录,各单位在梳理各岗位职权的基础上，编制本单位及所属科室、重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权限、权力类型、相关依据。权力类型包括决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、监督权、协调权等8种。,XXX单位岗位职权目录,廉洁风险防控培训,4,例表1,XXX单位岗位职权目录,廉洁风险防控培训,5,二是编制权力运行流程目录,各单位在梳理职权的基础上，对每项权力运行流程进行分解，编制权力运行流程目录。级权力包括生产运行管理、安全环保管理、
3、科技创新与信息管理、市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核管理，如果单位（部门）的权力都不属于或不适合这个范围，请结合实际自行确定级权力名称，油田廉洁风险防控办公室在审核的时候最终确定。级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、原油销售管理、生产调度运行管理招投标监督管理、劳动人事管理等，级、级、级可以结合实际进行细分，至少要填到级。下面以XXX单位人力资源科为例进行说明。,廉洁风险防控培训,6,例表,XXX单位权力运行流程目录,廉洁风险防控培训,7,三是编制权力运行流程图,针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或业务流程图，标注廉洁风险点，并对风
4、险点进行描述。权力运行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，岗位不作要求，涉及权力的绘制权力运行流程图，没有权利的就绘制业务运行流程图。我个人更倾向于绘制权力运行流程图，有岗就有责，有责就有权，有些岗位不是没有权力，而是权力不明显，这个每个单位结合实际把握。下面以XXX单位装备科为例进行说明。,廉洁风险防控培训,8,Xxx单位设备更新改造权力运行流程图,风险点： 以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用关系户提供的设备造成设备整体性能下降 。 没有对设备进行投产前的验收，如设备存在质量问题没有及时发现整改，造成设备不能正常投产 。,廉洁风险防控培训,9,廉洁风险防控培训,10,（二）完善管理制度
5、 一要加强制度学习。以油田加强制度学习教育与解读培训工作为抓手，加强对现有制度的学习培训，促使干部职工熟悉制度、理解制度、掌握制度。 二要广泛征求群众意见。围绕制度的执行情况开展调查研究，听取职工群众的意见建议。 三要开展制度清理。在认真学习和熟练掌握制度的基础上，根据职工群众的意见建议，从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对过于原则、操作性不强的制度及时进行细化，对欠缺的制度抓紧建立完善。重点要完善“用权”、“用人”、“用钱”三大类制度，对民主集中制、领导班子议事规则、民主管理等制度进行补充完善，保证集体领导、民主决策；完善干部选拔任用、考核评价、监督调整、挂职锻炼、轮岗交流等制度
6、，使干部队伍始终保持精干高效；对概预算、招投标、工程建设、资金拨付使用等涉及资金运作的制度进行修正完善，堵塞管理漏洞，加强内部控制，消除部门利益和“小金库”带来的廉洁风险。 四要制定需修订、废止和新建制度目录和运行计划，明确完成时限，并报油田廉洁风险防控办公室。统一按照下面这个格式填写。,廉洁风险防控培训,11,例表,XXX单位修订、废止和新建制度目录和运行计划,廉洁风险防控培训,12,（三）查风险定措施 结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行“回头看”，查遗补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核的程序，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防控措施。,1.查找廉洁风险点 要
7、着眼于具体岗位和权力运行的关键环节，通过清理职权、排查风险，把住廉洁风险防控工作的第一道关口。一是在查“点”上花力气。就是在梳理制度流程的基础上，通过深入分析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱点和可能产生腐败的风险点。二是在查“准”上下功夫。一方面，要认真对职责权限、运行流程、关键节点进行拉网式梳理，做到清权、明责、查险，力求把可能产生腐败行为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务等其它风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点和可能造成的后果，准确合理地确定风险等级，为制定防控措施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。三是在查“实”上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权
8、亮短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预见、能防控，防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、不查个性风险的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过程，成为自我教育和风险警示的过程，促进业务工作程序进一步规范，干部职工的廉洁风险防控意识进一步提高。,廉洁风险防控培训,13,查找风险点需注意的问题：一要避免虚拟化。要结合工作实际查找风险点，识别、查找风险点不是要孤立于业务和本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找出那些可能导致发生腐败行为造成损失的可能点，避免风险防控工作与生产经营管理
9、工作出现“两张皮”的现象。二要避免扩大化。要注意区分重点工作和一般工作，把那些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。通过查找风险点，让每一名领导干部和重点岗位人员都充分认识到自己在行使权力过程中可能遇到的风险，从而建立有针对性的防控措施。三要避免形式化。一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开透明结合好。,廉洁风险防控培训,14,2.严格查找程序 要严格按照“自己找、相互帮、领导提、
10、集中评、组织审”“五步法”，以及个人自查、科室帮查、领导核查、组织审查的程序进行。一是自己找。结合权力运行流程，认真查找单位（部门）或自身在履行工作职能、岗位职责过程中易出现的不廉洁行为，确定本单位（部门）和岗位的廉洁风险点。二是相互帮。在自己充分查找风险点的基础上，充分发挥广大职工群众的聪明才智，将查找出来的风险点进行公示，与周围同事相互评定，提高风险识别的正确性和全面性。三是集中评。各单位（部门）要组织不同层次人员进行集中评定，广泛听取各方面意见，确保风险点找全、找透、找实在。四是领导提。发挥分管领导熟悉业务的优势，由他们对隶属单位、部门和领导人员的风险点进行审核，并提出完善意见。五是组织
11、审。由单位领导班子对风险点进行评估，直至风险点查找准确。,廉洁风险防控培训,15,3.合理确定风险等级 个人的廉洁风险等级结合形势变化调整确定后，要认真填写个人廉洁风险等级确定审核备案表，其中分管领导和党支部审核意见必须手写。此表一份，由单位存档。,廉洁风险防控培训,16,个人廉洁风险等级确定审核备案表,单位（部门）：XXX单位党委办公室 填表时间： 2012 年 6月15 日,廉洁风险防控培训,17,4.细化防控措施 在细化防控措施环节上要注意把握两个原则：一是把握具体性原则。廉洁风险防控措施必须是具体的，应该是内化为单位日常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开展预防腐败工作；二是可操作原
12、则。预防措施的落实情况可以被记录，能够为考核评估提供依据。在实际工作中，要注意避免把禁止性规定作为预防措施，或者把预防措施简单地写为“落实某某规定”，即便是落实某某规定，也要细化为怎样落实某某规定。如针对“违反廉洁自律规定，在公务中接受礼品、馈赠”，防控措施可以表述为“认真学习廉政准则和中原油田领导干部行为规定，不断增强党性修养，处处严格要求自己，在公务活动中不接受礼品和馈赠”。,廉洁风险防控培训,18,5.填写廉洁风险和防控公开承诺表 廉洁风险和防控公开承诺表分为两种，一种是单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表，油田廉洁风险防控办公室只收取二级单位的，机关科室、基层单位的由二级单位收取；另一
13、种是个人廉洁风险和防控公开承诺表，油田廉洁风险防控办公室只收取二级单位领导班子成员的，其余人员由二级单位收取。,廉洁风险防控培训,19,例表,廉洁风险防控培训,20,（四）编写防控手册 各单位编印廉洁风险防控管理工作手册时，内容从前到后依次为职权目录、权力运行流程目录、权力运行流程图、工作职能（岗位职责）、风险点、风险等级、防控措施。编写防控手册应注意的几个事项：一是坚持先领导班子及成员，后机关科室和基层单位的顺序；二是工作职能（岗位职责）、风险点、风险等级和防控措施汇编在一张表格，不单独列举。三是要广泛征求职工群众的意见，并进行修改完善。四是防控手册完成后，要经单位负责人审核后，方可报油田廉
14、洁风险防控办公室审核。,廉洁风险防控培训,21,（五）加强监督防控 要紧密结合自身实际情况和权力运行特点，通过完善措施、健全制度、堵塞漏洞、提醒教育、分权制约、责任追究等一系列措施，实现关口前移、预防在先，及时消除和化解廉洁风险。一是实施分级管理。按照“责任落实到岗、风险防控到岗、制度制订到岗”的原则，根据廉洁风险内容和等级，有针对性地制定防控措施，明确监管权限，落实监管责任，实行分级管理、分级负责、全程防控，确保权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里，教育制度监督就落实到哪里。二是加强自我预防。通过大力开展理想信念教育、党性党风党纪教育和廉洁从业教育，以及“亮身份、亮职责、亮风险、亮承诺”
15、活动，引导党员干部筑牢思想道德防线，增强廉洁从业意识，达到“知风险、防风险、化风险”的目的。三是强化分权制衡。以规范权力运行为主线，完善权力结构和运行程序，压缩自由裁量空间，在领导班子成员之间突出合理分权，在岗位之间突出科学制权，对“三重一大”等事项实行决策、执行、监督分工负责，着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，有效降低权力运行风险。四是推行“阳光”操作。完善办事公开机制和廉洁承诺制，加大厂务公开、党务公开和业务公开力度，始终让权力在“阳光”下运行，促使决策民主、程序公开、运行规范。同时，进一步拓宽监督渠道，把现代科技尤其是信息技术手段融入廉洁风险防控、规范权力
16、运行的制度设计和管理流程之中，不断提高防控廉洁风险的实际效果。,廉洁风险防控培训,22,（六）实施预警处置 以有效防范、及时化解廉洁风险为核心，紧紧抓住信息收集、分析、处置和反馈等关键环节，探索建立廉洁风险预警处置机制，做到没有问题早预防、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。一是加强风险信息收集。通过业务监督、信访举报、聘请廉洁风险信息员或监督员等形式，全面收集廉洁风险信息，定期进行分析、研判和评估，及时发现苗头性、倾向性问题，避免廉洁风险演变为腐败问题。二是实施风险分类预警。针对监督防控过程中发现的问题和风险信息，视情况采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施进行处置，必要时给予组织处理或纪律处分。三是严格责任追究。对预警事项整改不力、群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究；对开展廉洁风险防控工作不力、出现违纪违法问题，或发生重大违纪违法案件的，除严肃处理违纪违法人员外，对监督制约不到位的相关单位和部门领导予以责任追究。先看一下廉洁风险预警信息表。,廉洁风险防控培训,23,风险信息类别共五类：思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境；信息来源就是通过哪种方式获取
