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1、主讲教师: - Email: -,公司法,第十一章 公司治理结构,股东和股东会 董事和董事会 监事和监事会 高级管理人员,1. 股东和股东会,股东会会议种类,1-3,股东会的职权,1-2,股东会的概念和性质,1-1,股东会的决议,1-6,股东会会议的举行,1-5,股东会会议的召集,1-4,股东会决议瑕疵救济,1-7,1-1 股东会的概念和地位,股东会的概念 由全体股东共同组成的公司权力机构 在股份有限公司中称为股东大会 股东会的性质是权力机构,1-2 股东会的职权,职权依据 股东会职权的最终依据是公司章程 章程可增减法定的可享职权 公司法第37条和第99条规定了股东会和股东大会的职权 公司法第
2、121条规定了上市公司股东会的重大事项决定权,1-3 股东会会议种类,定期会议,临时会议,1-4 股东会会议的召集,股东会会议的召集,召集人和主持人,创立大会的任务,金融服务协定,1-5 股东会会议的举行,股东会会议的举行,会议主持人,会议出席人数,会议记录,表决权的行使,1-6 股东会的决议,股东会会议决议 是指按照公司法和公司章程规定，经过股东投票表决形成的对一定事项的决定,1-6 股东会的决议,1,决议程序,2,3,4,5,表决,形成决议,会议记录,签署,公告,1-6 股东会的决议,普通决议,特别决议,决 议 的 种 类,1-7 股东会决议瑕疵的救济,股东会决议的合法性保障来自两个方面：
3、 程序合法 内容合法 程序和内容两方面合法的依据： 公司法 公司章程,1-7 股东会决议瑕疵的救济,公司法第22条 规定了股东对违法的股东会和董事会决议的诉讼制度 决议无效制度 撤销诉讼制度 股东撤销之诉担保制度,2. 董事和董事会,董事任职资格和任免,2-3,独立董事制度,2-2,董事的概念和种类,2-1,董事会,2-6,董事的责任,2-5,董事的义务,2-4,2-1 董事的概念和种类,董事的概念 董事是指公司的执行机构董事会的成员 在我国，国有独资公司的董事会成员由国有资产监督管理机构委派 其他类型公司的董事是由股东会选举产生,2-1 董事的概念和种类,董事分类,执行董事和独立董事,代表董
4、事和非代表董事,股东董事和非股东董事,常务董事和专务董事,2-2 独立董事,独立董事 指与公司及其大股东之间不存在任何足以影响其做出独立、客观判断的关系的人士 公司法第122条 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定,2-2 独立董事,独立董事法律特征: 地位的独立性 判断的客观性 立场的公正性,2-2 独立董事,独立董事任职条件 依法具备担任上市公司董事资格 指导意见所要求的独立性 熟悉上市公司运作和相关法规 具有五年以上相关必需工作经验 公司章程规定的其他条件,2-2 独立董事,特别职权,发表独立意见权,独 立 董 事 的 职 权,2-2 独立董事,独立董事 对上市公司及全体股东负有诚
5、信与勤勉义务 应当依法、依公司章程认真履行职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益,2-3 董事的任职资格和任免,董事的任职资格 积极资格与消极资格 董事的选任机构 董事选任的表决方式 董事的任期 董事的解任,2-4 董事的义务,忠实义务,勤勉义务,董 事 的 义 务,忠实义务包括两方面的内容：一是主观性义务，即诚实和善意义务。二是客观性义务，即不使自己的义务与个人私利发生冲突，或称为行为公正义务。,勤勉义务的标准可分为主观标准、客观标准和主客观相结合标准三类。,2-5 董事的责任,董事责任 违反对公司和股东义务应承担的责任 具体指违反忠实、勤勉义务应承担责任 董事责任形式 包括民事责任
6、、行政责任和刑事责任,2-6 董事会,董事会 是公司的执行机构 由依法产生的董事组成 对内执行公司业务 对外代表公司的常设性机构,2-6 董事会,董事会的组成 有限责任公司董事会由3至13名董事构成 股份有限公司董事会成员为5人至19人,2-6 董事会,董事会的职权 召集股东会会议 执行股东会决议 决定公司的经营计划和投资方案 制订公司各类方案 决定公司内部管理机构的设置 管理层人事任免权 制定公司管理制度及其他,2-6 董事会,有限责任公司董事会会议,股份有限公司董事会会议,上市公司董事会会议,相 关 规 定,3. 监事和监事会,监事会的职责,3-3,监事会的组成,3-2,监事的任职条件,3
7、-1,监事会会议,3-4,监事的义务和责任,3-5,3-1 监事的任职条件,不得担任监事的条件 与董事、高级管理人员相同 董事、高级管理人员不得兼任监事,3-2 监事会的组成,监事会人数 有限责任公司监事会不得少于3人 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以只设1至2名监事 国有独资公司监事会不得少于5人 股份有限公司监事会不得少于3人,3-2 监事会的组成,职工代表比例 有限责任公司、股份有限公司监事会中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例依章程 职工代表通过职工代表大会形式选举产生,3-2 监事会的组成,监事之间分工 有限责任公司监事会 设主席1人，由全体监事过半数选举产生 股份有
8、限公司监事会 设主席1人，可设副主席，监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生,3-2 监事会的组成,监事的任期： 监事的任期每届为三年，可连选连任 在改选出的监事就任前，原监事依法仍应履行监事职务,3-3 监事会的职权,检查监督财务权 经营情况调查权 董事高管罢免建议权 经营行为纠正权 临时股东会提议召开权 提出议案权 董事会会议列席权等,3-4 监事会会议,会议频次,会议主持,议事方式和表决程序,相 关 规 定,3-5 监事的义务和责任,监事应遵守法律法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务 忠实义务和勤勉义务的内容与董事不同 监事执行职务违法违规，给公司造成损失的，应承担赔偿责任,
9、4. 高级管理人员,高级管理人员的义务和责任,4-3,经理的职权,4-2,高级管理人员的概念,4-1,4-1 高级管理人员的概念,高级管理人员 指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员,4-2 经理的职权,主持经营管理，组织实施董事会决议 组织实施年度经营、投资方案 拟订内部管理机构设置方案 拟订基本管理制度、制定具体规章 提请聘、解副经理、财务负责人 决定聘、解相关负责管理人员 董事会授予的其他职权,4-3 高管人员的义务和责任,禁止行为,归入权,赔偿责任,相 关 规 定,股东直接诉讼和间接诉讼,本章思考题,现代股份有限公司股东大会的作用。 公司法关于股东会决议瑕疵的规定。 董事的义务有哪些？ 董事在什么情况下承担个人责任？ 独立董事与监事会分别有何监督作用？ 分析我国独立董事制度的合理性 我国公司监事会为何不起实质性作用？ 分析股权结构与公司治理的关系。 公司社会责任对公司治理结构的影响。,演讲完毕，谢谢观看！,
