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1、私募基金登记备案系统-管理人登记一、管理人初次登记（一）用户注册机构名称组织机构代码法定代表人/ 执行事务合伙人 （委派代表）证件类型 【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证、中国护照、军官证】【注：法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的身份证明证件。】证件号码联系人姓名联系人电话联系人手机联系人邮箱联系人传真机构网址（二）账号管理1、 基本信息基本信息用户名 【用户注册资料带入，不可修改】【用户注册时带入资料， 【用户注册资料带入，可组织机构代码 机构名称不可修改】 修改】法定代表人/执行事务合伙人 (委派代 【用户注册时带入资料，可修改】
2、表 )【用户注册资料带入，可 【用户注册资料带入，可证件类型 证件号码修改】 修改】【用户注册资料带入，可 【用户注册资料带入，可联系人姓名 联系人办公电话修改】 修改】【用户注册资料带入，可 【用户注册资料带入，可联系人移动电话 联系人邮箱修改】 修改】【用户注册资料带入，可 【用户注册资料带入，可联系人传真 机构网址修改】 修改】办公地址 【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】邮编12、 修改密码修改密码旧密码 【激活邮件中的 6 位数字】新密码确认新密码（三）管理人信息1、机构基本资料机构基本资料【用户注册资料带入，可 【用户注册资料带入，不机构全称（中文） 组织机构代码修改】 可修改】法定
3、代表人/ 执行事务 【用户注册资料带入，可修改】合伙人(委派代表)【 以上信息均在账户管理的基本信息中维护 】机构全称（英文）机构简称 机构成立时间【下拉菜单：内资企业、 【下拉菜单：股份有限公中外合资企业、中外合作 司、有限责任公司、普通企业、外商独资企业、境 合伙企业、有限合伙企机构企业性质 机构组织形式外机构、政府】 业、其他】【注：以工商登记部门记 【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。】 载的登记形式为准。】否 是 （中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）外商占比是否超过 49%【注：以外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书为准】外商投资企业批准证书上传图片【注：请
4、选择不大于 500KB 的图片】/台港澳侨投资企业批（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）准证书机构注册地址 _省（直辖市/ 自治区）_市_省（直辖市/ 自治区）_市_办公地址邮编：注册资本 /认缴资本 实收资本 /实缴资本（万元） （万元）【下拉菜单：证券投资基 【下拉菜单：国有控股 、金、股权投资基金、创业 社团集体控股、自然人及投资基金、其他投资基 其所控制民营企业控股管理主要投资基金类型 控股类型金】 、外商控股、其他（控股主体性质不明或无控股主体）】口证券投资基金 口股权投资基金 口创业投资基金 口其他投资基金申请业务类型【可多选】否 是实际控制人是否为国有 【注：国有企业
5、包括国有全资企业、国有绝对控股企业和国有相对控股企业；企业绝对控股和相对控股均视为控制】2管理人的公司章程/有限 【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】合伙协议组织机构代码证 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】上传图片【注：请选择不大于 500KB税务登记证号码 税务登记证的图片】上传图片【注：请选择不大于 500KB营业执照号码 营业执照的图片】经营范围 【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】员工总人数 【注：截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。】管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、 否 是 【注：只要有一项制度缺失，请选择“否”】信息
6、披露等相关制度制度文件 【注：上传已有的制度文件，PDF 或 ZIP 格式均可】缺失制度 口投资 口风控 口内控 口员工个人交易 口信息披露 口其他 【可多选】管理人认为需要说明的 【注：不超过 500 字】情况机构持有牌照及注册信息 【注：指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】序号 牌照名称 颁发机构 注册日期 牌照扫描上传图片分支机构信息【注：（1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营 活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。（2）经营范围：以营业执照内容为 准。】序号 名称 经营范围 操作关联方信息 【注
7、：（1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。（2 ）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。】序号 名称 经营范围 操作注：1、员工是指与私募投资基金管理公司签订劳动合同的职员，如果同一员工在不同基金管理机构担任基金管理职责的，应按其主要服务的某个机构填报 ，且仅填报一次。2、实际控制人- 主表实际控制人信息表【 下拉菜单 ：自然人、法姓名 /名称 类型 人及其他组织】【选择“自然人”下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民证件类型 往来内地通行证、中国护 证件号码照、军官证】【选择“法人及其他组织“，下拉菜单：营业
8、执照、其他主体资格证明】3注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。附表 1实际控制人基本信息表（适用于自然人）【主表资料带入，可修 男 女姓名 性别改】【用户注册资料带入，可 【用户注册资料带入，证件类型 证件号码修改】 可修改】【下拉菜单，输入首字母出生年月 【日历选择】 国籍 或汉字，显示相关国家名称】通讯地址【 下拉菜单 ：本科、硕士、最高学历 毕业学校博士、其他】学位/ 学历证书证明文 【上传文件】件 注：请选择不大于 500 KB 的图片办公电话 移动电
9、话电子邮箱与管理人之间的控制关 【上传文件】系图 注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB 的图片附表 2实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）【主表资料带入，可修名称 成立时间 【日历选择】改】【 用户注册资料带入 ，可 【主表资料带入，可修证件类型 证件号码修改】 改】【下拉菜单：内资企业、【 下拉菜单 ，输入首字母中外合资企业、中外合作注册国家 或汉字 ，显示相关国家名 企业性质企业、外商独资企业、境称】外机构、政府机构】【下拉菜单：股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、组织形式其他】办公地址营业执照或主体资格证上传图片【注：请选择不大于 50
10、0KB 的图片】明文件经营范围 【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。】联系人 联系人职务联系人移动电话 联系人电子邮箱与管理人之间的控制关 【上传文件】系图 注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB 的图片43、 最近三年合法合规及诚信情况-主表最近三年合法合规及诚信情况【注：最近三年指机构自提交表格之日起最近 36 个月，机构成立不满 36 个月的，自成立之日起计算。】否 是 【注：如选择“是“，请点击 ”添加“，最近三年是否受到刑事处罚链接至附表 1】否 是 【注：如选择“是“，请点击 ”添加“，最近三年是否受到证监会的行政处罚链接至附表 2】否 是 【注：如选
11、择“是“，请点击 ”添加“，最近三年是否被证监会采取行政监管措施链接至附表 3】否 是 【注：如选择“是“，请点击 ”添加“，最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚链接至附表 4】否 是 【注：如选择“是“，请点击 ”添加“，最近三年被基金业协会采取自律措施链接至附表 5】否 是 【注：如选择“是“，请点击 ”添加“，最近三年是否涉及诉讼或仲裁链接至附表 6】否 是 【注：如选择“是“，请点击 ”添加“，最近三年是否其他情况链接至附表 7】附表 1最近三年是否受到刑事处罚编辑【下拉菜单：非法集资、非法证券经营活动、其他处罚类型刑事处罚】处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】
12、附表 2最近三年是否被证监会采取行政监管措施编辑【下拉菜单：未履行备案义务、向非合格投资者募处罚类型 集、公开宣传推介、利益输送、内幕交易、操纵市场、其他处罚】处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】附表 3最近三年是否受到证监会的行政处罚编辑处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】附表 4最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚编辑【注：包括其他金融监管部门、工商、税务、商务等】处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】5附表 5最近三年被基金业协会采取自律措施编辑处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】附表 6最近三年是否
13、涉及诉讼或仲裁编辑处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】附表 7最近三年是否其他情况编辑处罚时间 【日历选择】详细描述 【注：不超过 500 字】4、财务信息财务状况 【注：成立日期与登记日期相隔一年以上必填】会计年度（年） 【日历显示上一年度，无法修改】总资产(万元) 总负债（万元）净资产(万元) 总收入(万元)管理费（万元）业绩报酬（万元）营业收入其他收入（万元）合计（万元）职工薪酬（万元）外包服务费用支出营业支出 （万元）其他支出（万元）合计（万元）营业利润(万元) 净利润(万元)上一年是否有审计报告 是 否【注：如选是，则显示以下项目 】审计报告 上传附件 【注：不
14、超过 20M 的 PDF 文件】上一年度审计报告中会 是 否计师事务所出具的是否 【如选否， 下拉菜单：保留意见、带强调事项说明的无保留意见、无法表示意是标准意见 见、否定意见】会计师事务所会计师事务所名称联系人姓名会计师事务所联系人 会计师事务所移动电话 联系人电子邮箱会计师事务所营业执照 【注：请选择不大于 500 KB 的图片】_省（直辖市/ 自治区）_市_办公地址邮编：_注：61、 “营业收入”和“营业支出” ，如果管理机构以集团形式（ 下设管理子公司）运作，母公司和子公司应按照各自财务报表（即合并财务报表前）的数据分别填写。如果管理机构还从事除作为基金管理人的其他业务，如投资顾问业务
15、， 应报送整个机构的 “营业收入”和“营业支出”。（四）股东/合伙人信息主表股东/合伙人信息表 【注：以最新工商登记为准；合伙人实缴出资比例按大小依次填写，包括普通合伙人和有限合伙人】【下拉菜单：自然人、法姓名 /名称 类型 人及其他组织】【选择“自然人”下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民证件类型 往来内地通行证】 证件号码【选择“法人及其他组织“，下拉菜单：营业执照、其他主体资格证明】出资额（万元） 出资比例（%） 【出资额/ 出资总额 】【实际出资额/ 实际出资实际出资额（万元） 实际出资比例（%）总额】附表 1股东/合伙人基本信息表(适用于自然人 )
16、【主表资料带入，可修 男 女姓名 性别改】【主表资料带入，可修 【主表资料带入，可修证件类型 证件号码改】 改】【菜单，输入首字母或汉出生年月 【日历选择】 国籍字，显示相关国家名称】通讯地址【 下拉菜单 ：本科、硕士、最高学历 毕业学校博士、其他】学位 /学历证书证明文件办公电话 移动电话电子邮箱【主表资料带入，可修 【主表资料带入，可修出资额（万元） 出资比例（%）改】 改】【主表资料带入，可修 【主表资料带入，可修实际出资额（万元） 实际出资比例（%）改】 改】7附表 2股东/合伙人基本信息表(适用于法人及其他组织 )【主表资料带入，可 【日期录入】名称 成立时间修改】【主表资料带入，可修 【主表资料带入，可修证件类型 证件号码改】 改】【菜单，输入首字母或汉 【下拉菜单：内资企业、字，显示相关国家名称】 中外合资企业、中外合作注册
