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1、西南大学 培训与继续教育学院课程代码： 0205 学年学季：20211窗体顶端单项选择题1、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( ). 支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息. 缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息. 支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款. 支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息2、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是( ). 空头套期保值. 交叉套期保值. 平行套期保值. 多头套期保值3、对套期图利者来说，最重要的是（ ）. 两种期货合约价格关系的
2、变动. 现货价格的走势. 期货合约的价格水平. 期货合约的价格走势4、下列哪种金融工具不属于金融衍生工具（ ）。. 债券. 金融期货. 金融期权. 股指期货5、监事由（ ）选举产生。. 职工代表大会. 董事会. 股东大会 . 上级任命6、k线理论起源于( ). 印度. 英国. 日本. 美国7、连接连续下降的高点，得到（ ）. F. 支撑线. 轨道线. 下降趋势线. 上升趋势线8、证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。. 有价证券及其衍生品. 有价证券. 股票. 股票及债券9、蓝筹股通常指（ ）的股票。. 经营业绩好的大公司. 发行价格高. 交易价格高. 交
3、易活跃10、当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同时，称此K线为（ ）. A. 实体K线. T字星K线. 十字星K线. 一字形K线11、根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是( ). 正相关 . 不相关. 负相关. 零相关12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在( ). 对投资者限制少. 有严格的交易时间. 采取经纪制. 交易程序复杂13、由于( )的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合. 边际收入递减规律. 边际风险递增规律. 边际效用递减规律. 边际成本递减规律14、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( ). 消费. 投
4、资. 储蓄. 支出15、一般情况下，股价循环( )商业循环而发生。. 后于. 不确定于. 先于. 无关于16、直接投融资的中介机构是( ). 信托投资公司. 证券经营机构. 投资咨询公司. 商业银行17、下列选项中不属于证券服务机构的是（ ）. 会计师事务所. 证监会. 资产评估事务所. 证券信息公司18、跳空高开缺口的意思是（ ）. 今日收盘价高于昨日开盘价. 今日开盘价高于昨日开盘价. 今日开盘价高于昨日收盘价. 今日收盘价高于昨日收盘价19、股票成交的T+1制度是（ ）. 当天卖出的股票第二天才能买回. 当天买入的股票当天可卖出. 买入委托成交后必须第二天才能再卖出. 当日委托必须第二天
5、成交20、股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（ ）. 股票派现. 股票除权. 股票清算. 股票除息21、在债券讨论收益率时，时间上都是以（ ）为时间单位计算的，. 日. 月. 季. 年22、证券组合理论表明，充分大量的证券组合投资策略（ ）. 可以消除系统风险. 既可消除系统风险又可消除非系统风险. 可消除非系统风险. 两种风险均不能被消除23、证券投资的流通性（ ）. 与风险性成反比关系。. 与其收益性成正比关系。. 与其存续期长短成反比关系。. 与风险性成正比关系。24、上海综合指数是以（ ）为其样本. 180个代表股. 全部A股和B股. 全部A股. 30家工业股25、
6、商业银行通常将( 作为第二准备金，这些证券以( )为主. 长期证券 长期国债. 长期证券 公司债. 短期证券 短期国债. 短期证券 公司债26、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）. 收入股. 成长股 . 蓝筹股. 周期股27、股票体现的是( ). C. 债券债务关系. 契约关系. 所有权关系. 信托关系28、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。. 单位基金份额净值. 申购和赎回量. 所持证券的涨跌. 市场供求29、证券市场分为发行市场和流通市场，是按（ ）划分的。. 交易目的. 交易对象. 市场职能. 市场组织形式30、经纪类证券公司只允许专门从
7、事（ ）. B. 证券经纪业务. 证券自营业务. 证券承销业务. 其他证券业务31、通常，机构投资者在证券市场上属于( )型投资者. 激进. 稳定. 保守. 稳健32、有价证券所代表的经济权利是( ). 债权. 剩余请求权. 财产所有权. 所有权或债权33、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为( ). 间接投资. 实物投资. 以上都不正确. 直接投资34、债券代表其投资者的权利，这种权利称为( ). 资金使用权. 财产支配权. 资产所有权. 债权35、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是( ). 7%. 5
8、%. 6%. 4%多项选择题36、场外交易市场的特征是（ ）. 管理比较宽松. 以交易商报价为驱动的市场. 投资者可直接参与. 分散、无固定场所37、下列关于技术分析的说法正确的是（ ）. 技术分析是以道氏理论为依据的. 技术分析的基础是股票市场的历史交易数据. 在有效市场中，技术分析是无效的. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出的时机38、场外交易市场的参与者包括（ ）. 会员证券. 证券承销商. 机构投资者和个人投资者. 自营商. 店头证券商39、以下关于市价总额的表述正确的是（ ）. 是描述证券市场规模大小的重要标准. 按面额计算. 按当市价格计算. 综合反映证券
9、市场各类相关信息40、按计息方式不同，债券可分为( )等。. 单利债券. 复利债券. 定息债券. 浮动利率债券41、以下关于中央政府债券，说法正确的是( ). 中央政府债券不受公司经营风险的影响. 中央政府债券具有流动性强的特点. 中央政府债券不受利率风险的影响. 中央政府债券几乎没有信用风险42、债券的特点是( ). 收益性. 流动性. 安全性. 期限性43、以下收益率与票面利率关系的说法，正确的是( ). 当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率. 其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高. 其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高. 当债券发行价
10、格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率44、如果市场是弱式有效的，那么（ ）. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票. 股票价格反映了所有的历史信息. 如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式. 技术分析没有价值45、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为（ ）. 法定机构监管模式. 政府监管模式. 自律模式. 行业协会监管模式46、关于市场利率与债券价格的关系，以下说法正确的是( ). 市场利率变动对债券价格有重要影响. 市场利率与债券价格之间没有关系. 市场利率与债券价格是正相关的. 市场利率与债券价格是负相关的47、对证券经营机构的设立监管主要有( ).
11、承认制. 登记制. 特许制. 注册制48、下列哪些属于积极的股票投资策略（ ）. 预测股票未来的收益 . 分析技术指标. 预测股票未来的股利. 买入指数成份股组合并持有49、证券市场监管的目标在于（ ）. 维持证券市场的正常秩序. 监督证券中介机构依法经营. 保护投资者利益 . 保障合法的证券交易活动50、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有( ). 经营决策参与权. 盈余分配权. 剩余财产分配权. 优先认股权51、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在（ ）促进经济增长等方面。. 促进资金合理流动. 使社会的闲散货币转化为投资资金. 促进资源有效配置. 使储蓄转化为投资52、世界各国对证券发行审核的方式主要有( ). 审核制. 核准制. 注册制. 保荐人制度53、股票按股东的权益分为( ). 优先股票. 后配股. 普通股票. 混合股54、NASDAQ市场的特征是（ ）. 是电子化的市场. 上市费用低、上市标准也低. 报价驱动型市场. 采用多个做
