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1、项目风险控制考评制度（草案）第一章 总则第一条 为有效防范和控制项目组在咨询活动中可能遭遇的或已发生的风险，对项目风险作出考评，依据相关法律法规，结合项目组实际，制定本制度。第二条 本制度所称风险是指由于不确定性因素的存在导致实际结果偏离预期结果造成损失的可能性。第三条 风险防范采取事前预防和事中控制为主、事后补救为辅的原则。第四条 本制度适用于咨询业务项目组全体成员。第二章 风险类别第五条 项目小组在咨询业务中存在的风险：（一）项目周期延长的风险。咨询项目未能在规定时间完成，咨询建议不能按期交付的风险；（二）费用风险。项目开展过程中成本超出预算的风险；（三）质量风险。咨询建议书未能达到客户要
2、求；（四）法律责任风险。项目组在咨询业务中的行为违法而面临被诉或者承担相关法律责任的风险；（五）不可抗力风险。包括：政策风险，政府的相关政策作出重大调整，或法律法规变化而对项目组从事的咨询行业产生不利影响的风险、竞争对手风险；（六）违约风险。由于客户的违约行为对项目组产生的风险；（七）其它风险。第六条 项目小组成员在咨询业务中存在的风险：（一）项目总监或项目负责人决策失误及管理不善风险；（二）项目组成员由于工作效率、团队配合、操作失误、工作态度不端正带来的风险。第三章 风险控制第七条 风险控制采取事前、事中预防，事后总结的方式进行，配合实施内控措施。(风险控制持续于项目开展的整个阶段，项目开展
3、前与项目开展时采取预防与控制的手段，项目完成后采取总结的方式进行。并配合实施内控措施。)事前、事中组织人员收集与所开展业务相关的风险信息，事后针对业务开展情况结合风险类别及时汇总并建档留存，以便业务人员对可能出现的项目风险作出防范。（项目开展前与项目开展时采取的预防与控制手段是指项目小组组织人员收集与所开展业务相关的风险信息；项目完成后采取的总结方式是指项目小组成员针对业务开展情况结合风险类别及时汇总并建档留存。第八条 事前、事中收集的信息包括：（项目开展前与项目开展时应收集的信息包括：）（一）与项目组业务相关的国家政策及法律法规；（二）项目组的主要客户的有关情况及要求；（三）项目组开展业务过
4、程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节；（四）项目组开展业务过程中发生错误的业务流程或环节。第九条 项目小组及时将上述信息收集整理，向组员发放，并对出现的问题加以讨论。第十条 项目完成后，项目小组对已实际发生风险的项目进行梳理总结，其中的内容包括但不限于：（一）项目名称；（二）项目组有无发生风险；（三）具体风险，包括风险名称、发生的环节、发生的原因、责任人、对项目产生的危害；（四）风险应对措施。第十一条 项目小组应制定风险解决的内控措施，以预防潜在风险的实际发生。第十二条 项目组制定内控措施，一般至少包括以下内容：（一）建立内控岗位授权制度。项目负责人合理配置人员，明确项目小组各成员的职责和办
5、理业务的权限范围，保证人员的能力能够胜任项目要求，以保证工作进度按计划完成；（二）项目组应以业务流程、重大风险、重大决策为重点，对风险管理信息、风险控制方案、风险内控措施的实施情况进行监督。项目组风险监控由项目负责人负责。第四章 风险考评第十三条 风险考评按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关人员应负的责任和奖惩，把各项目小组的风险控制情况与薪酬挂钩；第十四条 项目小组应由项目负责人以项目风险内控措施和项目风险点的发生作为标准，对项目小组成员进行考评。第十五条 项目负责人对项目小组成员进行考评，在项目成员考核表中设立风险考评一栏，项目完成后由项目小组负责人填写，考评结果作为薪资调整、职务调整的重要依据。 第五章 附则第十六条 本制度自2015年 月 日起施行。第十七条 项目组应以书面或其他适当形式对作出的文件进行妥善保存。
