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1、一、单选题1、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券5、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A、募集方式B、是否在证券交
2、易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品7、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障
3、基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9、目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构和财务顾问机构B、资信评级机构和资产评估机构C、
4、会计师事务所、律师事务所D、证券登记结算机构11.证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府机构B.政府在证券业的分支机构c.自律性组织D.证券业最高监管机构12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司c.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所13.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行14.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约c.美国的华盛顿D.英国的伦敦15
5、.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A.公司债券B.铁路股票c.政府债券D.公司股票16.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A.费城B.纽约c.芝加哥D.波士顿17.反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数18.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长c.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长19.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.金融服务现代化
6、法案B.格拉斯一斯蒂格尔法案c.证券交易所法D.格林斯潘法20.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所c.青岛物品交易所D.北平证券交易所二、多选题1、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A、货币凭证B、法律凭证C、书面凭证D、资本凭证2、广义的有价证券包括（）。A、金融证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券3、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A、股票B、基会C、债券D、证券衍生品4、有价证券具有的主要特征是（）。A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性5、对非上市证券认识不正确的是（）。A、非上市证券指未申请
7、上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。6、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A、区域分布B、覆盖公司类型C、上市交易制度D、监管要求的多样性7、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A、指数基金B、衍生证券投资基金C、交易所交易基金D、上市型开放式基金8、属于公募证券特征的是（）。A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、
8、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配置功能10、现代股份制公司主要采取（）形式。A、股份有限公司B、有限责任公司C、无限责任公司D、合伙制公司三、判断题1、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）2、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（）3、货币证券是有价证券的主要形式。（）4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。（
9、）5、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（）6、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）7、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（）8、地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（）9、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）10、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）四、名词解释1、证券市场中介机构2、QFII3、证券投资基金4、有价证券五、简答1、我国证券市场的机构投资者有哪些？2、证券市场
10、的基本功能有哪些？3、有价证券有哪些特性？参考答案：一、单选题1、B 2、A 3、C 4、D 5、B 6、A 7、B 8、B 9、C 10、D11、C 12、A 13、B 14、A 15、C 16、A 17、C 18、D 19、A 20、D二、多选题1、BC 2、BCD 3、AC 4、ABCD 5、C 6、ABCD 7、CD 8、ABC 9、BCD 10、AB三、判断题1、B 2、B 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、B四、名词解释1、证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证
11、券中介机构。2、QFII是Qualified Foreign Institutional Investors(合格的境外机构投资者) 的首字缩写，QFII是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场。3、证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。4、有价证券是一种表示财产权的有价凭证，持有者可以依据此凭证，证明其所有权或债券等私权的证明文件。例如：股票、债券、权证和股票价款缴纳凭证等。证券也是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。五、简答1、政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金2、筹资-投资功能，资本定价功能，资本配置功能3、风险性，流动性，收益性，期限性
