谈谈文科研究生的读书、研究和论文写作(by陈国新)

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1、谈谈文科研究生的读书、研究和论文写作本文载国家教育部学位与研究生教育2007 年第二期编者注 本文根据陈国新教授学术讲座整理成文。陈国新（1949），男，湖南湘潭人，法学博士，云南大学马克思主义研究院教授，博士生导师，学术带头人，主要从事马克思主义理论、科学社会主义、民族理论与政策专业教学与研究。根据我自己攻读硕士、博士学位和 长期培养指导硕士生、博士生的经验，着重谈谈文科研究生怎样读书，怎样搞科学研究，怎样进行论文选题与写作，供新导师和研究生治学参考。研究生读书的特点和要求（一）研究生读书要有读书计划研究生读书计划包括三个层次。第一个层次：专业读书计划。研究生 专业培养方案管着研究生三年的

2、读书计划。第二个层次：研究方向读书计划。研究生 进学就有专业方向，专业方向对研究生从事科研工作来讲究竟太大，还要细 化为自己的研究方向。研究生在第二个学期至迟在第三个学期要尽快在导师指导下确定自己的研究方向。研究生要在专业 培养方案的基础上，根据自己的需要拟订研究方向的读书计划。第三个层次：学位论文的科研读书计划。在初步完成研究方向读书计划，有了 创新观点的基础上，将研究方向细化为 学位论文的选题， 进而确定自己学位 论文的科研读书计划。导师怎样指导研究生？首先就是指导研究生制定这三个层次的读书计划。所以，研究生读书首先要有读书计划，而且必须完成 这个读书计划。（二）研究生读书要史、著、论相结

3、合研究生读书，书目的选择，计划的拟定，必须史、著、 论相结合。史 就是每个专业、每个研究方向甚至每个选题的学说史。研究生研究、做学问必须站在巨人的肩膀上，也就是站在前人知识积淀的基础上，向 历 史学习。每个专业必须搞懂本专业学术史。有史的基础，选题、 论文才能变得厚实起来。著 指的是古今中外关于这个 专业、 这个研究方向、这个选题的经典著作、文献。经典著作就是可以称为大家、名家的著作、文献。读经典名著，把握第一手资料是研究生读书的基本功。研究生把握了原著、文献，就知道教材内容的出处、来龙往脉，即源 头所在，这样研究生就可以在更高的层次上往驾御教材，理解和 讲授教材。 经 典著作与史是什么关系？

4、假如把史 比作一个常青的藤 ，那么 经典著作就是在藤上结的一个又一个的瓜 。把握了史来读名著，就比如 顺藤摸瓜 ，顺 着史的线索读不同时代不同名家的著作。论 就是学术论文。研究生怎样把握学术动态、学术前沿？就是通过不断发展着的学术论文把握学术动态。研究生要学会看学 术论文， 坚持看新杂 志、新论文，一周 10 篇左右，养成习惯，这样知识就永远不会 过期，就能把握 这个专业、研究方向、选题的学科动态和理论前沿。有经验的导师制定研究生培养方案、课程培养方案，所开课程和书目，就包括史、著、论这三个方面。我们学会了这 个方法，按照史、著、论相结 合往读书、做学 问，由旧专业向新专业扩展，由已知领域向未

5、知 领域推进，功底就扎 实。就可以避免时下有的青年教师拿一本教材就开新课误人子弟的做法。（三）研究生读书要浏览、泛读 、精 读相结合研究生读书，无论哪一个层次的 读书计划，都必 须完成。没有数目就没有质量。一般要求研究生均匀每周要读 500 页书。这么多的书在这么短的 时间内怎样读好、怎 样读完？可以采取浏览、泛读、精读相结合的方法。浏览就像是看报纸一样大标题翻一下，了解著作的 书名、目录、提要、前言、后记、大体纲要，或者论文的标题、内容摘要，知道著作、 论文讲的是什么。浏览主要就是博览群书，涉猎要宽，沙里淘金，精选出进 一步泛读、精读的著作或论文。特别是学文科的更要重视浏览。泛读比浏览要求要

6、高。泛读就是除了了解著作的书名、目 录、提要、前言、后记、大体纲要或者论文的标题、内容摘要外，要求一页一页翻，一目十行。碰到不懂的、出色的地方不要停，记下页码，继续读。这样可以加快读书速度。浏览 、泛 读之所以重要，就是由于古今中外书籍虽多，但真正有价值有用的信息却未几。这就需要通 过浏览、泛 读，筛选有用信息。通过浏览、泛读留下需要精读的书。精读就是在浏览、泛读的基础 上， 对需要精读的著作、论文，一字一句的字斟句酌，甚至连标点、注释都不要错过。精读可分四个层面：（1）认知。做到字面读懂，甚至可以复述，背下来；（2）理解。不仅读懂当下所 读章节，而且可以和前后章 节 ，甚至可以和已学的知识融

7、会贯通，接通知识间的联系；（3）质 疑。在字面理解、融会贯通的基础上进一步读出了题目，提出质疑。读书读出题目，是科学研究的奔腾，科学哲学家波普尔就以为 科学开始于题目，科学家提出题目比解答题目更有意义。导师要有题目意识，研究生要有题目意识。论文写作必须树立题目意识、题目中心。题目从哪里来？首先从读书中来，书读多了才有题目。当然更重要的是从实践中、从社会调查 研究中提出题目；（4）创新。有了题目，进一步读书和调查研究寻求解决题目的答案，做出理 论创新。 读书提出了题目，而且有了解决题目的方法、解决题目的答案，这样研究就有自己的 创新成果。在 这个基础上 选题，做学位论文就是自己的创新。（四）研究

8、生读书要与记笔记相结合读书笔记对于研究治学有重要意义。尽管 现在有复印、 电脑 、网络等现代化手段，仍然不可能完全代替笔记，而是笔 记的补充。笔 记大体有四种形式。（1）索引笔记-在浏览、泛读过程中随手记下著作或论文的作者、书名、标题、杂志、出版社、年月、期数、页码以及用简单几个字概括的题目，即在哪本书或哪篇论文上讲了什么题目。记索引笔记的过程就是在 读书过程中积累有用信息的 过程。平 时的积累可以避免使用时的手忙脚乱。（2）摘要笔记-除了按索引笔 记的要求， 记下著作或论文的作者、书名、标题、杂志、出版社、年月、期数、页码外，还 要把最重要最有用的观点、材料一字不漏地摘抄（复印）下来。这些观

9、点、材料在写论文引用 时可以打上引号， 规范引注。写论文的引注材料就是从摘要笔记中来的。（3）札记笔记-用自己的话概括所 读书或论文的基本观点、中心思想，也可以将自己读书的心得体会随手记下来，少 则几个字，多 则几十个字、几百个字。古人很重视札记，如 读书的旁批、批注等。札记笔记对 文献综述很有用，对理论创新和写论文也很有用，我们平时在读书或讨论中闪现的一些思想火花，稍 纵即逝，假如不随手记下来，过后再想也想不起来。（4）文献综述-研究生做论文的一个基本功，也是把握学科研究动态的基本要求。现在规定研究生开题报告必须有 1000 字左右的文献综述， 硕士学位 论文要附有 3000 字左右的文献综

10、述，博士论文要附有 5000 字左右的文献综述。没有万能的导师。研究生的选题和研究超出导师的研究范围，是正常的事。导师就凭文献综述，知道学生读了哪些书，论文是从哪里来的。否则，导师对研究生论文的价值，甚至论文是抄来的还是研究来的都难以肯定。所以必须对研究生开题报告、学位 论文提出文献综述的要求。文献综述怎么写？主要综述与学位论文选题方向有关的古今中外前人的研究成果，前人的著作、论文提出了哪些有价 值的观点， 这些观点之间是什么关系。要根据所读的文献梳理出来。通过文献综述，才能找出前人研究空缺和薄弱 处在哪里，你的论文选题和研究的基础在哪里，突破口在哪里，创 新在哪里，这也是论文的理论根据和价值

11、所在。文献综述是做科学研究的基本功，在科学研究中非常重要。研究工作者申报课题首先要求概述国内外的研究现状，也就是做文献综述。（五）研究生读书要与社会调查研究相结合研究生读书要与社会调查研究相结合， 论文选题和研究必 须立足于实践，特 别提倡深进社会实践做个案调查，这对科研 锻炼很有好处。文科研究生通过社会调查可以获得第一手资料，避免网上下载、抄袭。社会 调查有很系统的一整套方法。我校在研究生培养过程中，十分重 视研究生社会调查能力的培养，对研究生的学位论文提出社会调查的要求，并专门 邀请有经验的老师为每一届研究生都 讲授社会调查研究的方法，教研究生怎样进行调查设计 、问卷设计、问卷调查、 访谈

12、以及对调查资料数据分析处理。研究生在论文的个案研究中，学会了社会调查研究方法，科研能力得到全面的锻炼进步，感到终生受益。所以，读书要与活生生的社会实践紧密结合。活生生的社会实践提出了许很多多前人从来没有提出过、解答 过的题目。必 须从社会实际出 发才能使我们的理论创新有扎实的根基。研究生学位论文的选题与写作（一）研究生尽早确定研究方向和选题什么是研究方向？简单地概括，所 谓研究方向就是科研工作者在 较长时间内集中精力从事科学研究活动的学术领域。我把它形象地称作 学术圈地。就是通过治学建立自己科学研究的自留地。但是，研究生作为科研新手，开始确定的研究方向 经常是朦胧的、意向性的。必须通过一个个课

13、题的研究，一篇篇 论文的写作，研究方向才逐步确定下来，形成自己 稳定的学术领地。研究方向与课题 、论文是面与点的关系，研究方向限定了课题、论文的范围，而课题、 论文体现和拓展研究方向。研究生的学位 论文选题应该 和研究方向紧密结合起来。（二）确定研究方向与选题的基本原则（1）目标先行原则-研究生确定研究方向、论文选题要与毕业以后的前途结合起来考虑。假如要考博，就要将自己的研究方向、论文选题与考博的专业方向、博士生导师的研究方向相接近，博士生导师录取博士生，往往会考虑是否与自己的研究方向一致。假如要就业，或往高校、科研机构，或往机关、企业，就要有意 识地将自己的研究方向、论文选题与就业方向靠拢。

14、（2）扬长避短原则-研究生确定研究方向、论文选题要尽可能与自己的本科基础、过往工作实践基础、在读地方的基 础条件联系起来考虑。要 热爱 和立足于自己所学的研究生专业方向，努力实现研究生学习与自己以往的知 识和实践基础 最佳结合，少走弯路，发挥自己的优长，厚积薄发，早出成果。除非特殊需要，一般来 讲，不要往搞自己不懂或不熟悉的东西，也不要见异思迁，搞阔别自己所学 专业方向的东西。（3）适应党和国家重大理论和实践需要原则-研究生确定研究方向、论文选题，要瞄准党和国家最关心的重大理论与实践题目。中心一再夸大，理论工作者要立足现实，以社会主义现代化建设的重大理论和实践题目为中心。尤其是我 们 文科专业

15、，一定要有 现实意识、题目意识，才能使我们的研究真正有价 值。（4）小题大做和可行性原则-研究生要把大课题细化为可以具体操纵、保 证完成的小题目，小题大做，写深写透。由于研究生三年的学习时间有限，硕士学位论文 3 万字容量有限，能够将一两个题目说清楚，有新意，就很不错了。（三）学位论文开题报告学位论文开题报告，是研究生学 习和研究的重要环节。 应尽早在第三个学期 进行。开题报告一般包括以下六个方面内容。（1）选题的研究动态-也就是文献 综述要 1000 字左右；（2）选题的理论和实践意义-要求选题言之有理，持之有据，说明选题的学术性、现实性、创造性；（3）研究提纲-列出研究的基本思路、基本内容

16、、主要观点、重点难点，老 师通过研究提纲可以看出选题有没有创新。研究提 纲与学位论文写作提 纲还有差距，写作提 纲是进一步研究后的成果；（4）研究方法和技术路线-完成 论文研究采取的科学方法，文献资料的阅读和收集，社会调查的技术路线，论文研究和写作的 时间安排，研究的 阶 段性成果和终极成果的提交，等等；（5）存在的困难-完成论文研究有哪些困 难和题目，需要 导师指导或请有关方面帮助解决；（6）参考文献-与选题有关的中文、外文主要参考文献。硕士学位和博士学位论文一般要求有几篇外文参考文献。研究生学外语要有用、要管用。在研究生开题报告过程中，导师 和专家组提的意见越多越 细越好。 这说明导师对学生负责任。导师和专家组严格负责 任才能保证研究生开题、 选题 的质量。研究生开题报告通过后，还要根据导师和专家组提出的意见，进一步修改完善论文 选题。一个好的成熟的 论文选题即是研究成功了一半。（四）学位论文怎么写学位论文是一种特殊的学术论文。而学 术论文就