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1、精品文档_保荐代理人考试-多选1、某有限公司通过了解散公司的股东会决议，并依法成立了清算组，则清算组的下列行为中符合法律规定的有()。A.为抵偿债务，承接一个新的工程项目B.代表公司参与民事诉讼C.处理公司清偿债务后的剩余财产D.编制资产负债表和财产清单E.发现公司财产不足清偿债务后，向人民法院申请宣告破产2、甲公司是在证券交易所上市的一家公司，根据规定，出现以下()事项时，甲公司应当发布临时报告向投资者予以披露。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C.公司发生重大亏损或者重大损失D.公司1/2以上监事发生变动E.公司减资、合并、分立、解散及申请破
2、产的决定F.全部业务陷入停顿3、下列文件应在发行人刊登招股说明书同时，在中国证监会指定的网站上披露的有()。A.盈利预测报告及审核报告(如有)B.内部控制鉴证报告C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表D.公司章程(草案)E.中国证监会核准本次发行的文件4、关于市场预期理论，下列陈述正确的有()。A.市场预期理论又称无偏预期理论B.某一时点的各种期限债券的收益率是不同的C.在特定时期内，各种期限债券的即期收益率相同D.长期债券不是短期债券的理想替代物E.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期5、发行分离交易的可转换公司债券，上市公司应当符合下列()规定。A.公司最近1期末经审计的净资产
3、不低于人民币15亿元B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券2年的利息D.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响E.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%6、下列关于市净率的说法，不正确的有()。A.市净率，又称“净资产倍率”，是每股市场价格与每股净资产之间的比率B.市净率越小，说明股价处于较高水平C.市净率越大，说明股价处于较低水平D.与市盈率相比，市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视E.市净率较高的股票，投资价值较高7、证券公司定向发行债券，需要
4、满足的条件包括()。A.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元B.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定C.最近两年内未发生重大违法违规行为D.最近两年净资产收益率水平高于5%E.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元F.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用8、贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中，接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。下列关于贷款服务机构的说法正确的是()。A.贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。贷款服务机构为发起机构的，应当与受托机构签署单独的贷款服务合同B.贷款服务机构根据与受托机构签署的贷款服务合同，收取证券化资产的本金、利息
5、和其他收入，并及时足额转入受托机构在资金保管机构开立的资金帐户C.贷款服务机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构；贷款服务机构根据贷款服务合同履行贷款管理职责，并不表明其为信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失承担义务和责任D.银监会根据贷款服务机构在信贷资产证券化业务活动中所承担义务和责任的经济实质，判断其是否形成证券化风险暴露。如果形成证券化风险暴露，贷款服务机构应当按照有关规定计提资本E.银监会根据贷款服务机构在信贷资产证券化业务活动中所承担义务和责任的经济实质，判断其是否形成证券化风险暴露。形成证券化风险暴露时，贷款服务机构不能计提资本9、公司公开列示的净资
6、产收益率或每股收益指标若引自经审计或审核(若规定需要)的财务报告，注册会计师应检查这些指标计算的()。A.真实性B.准确性C.完整性D.可靠性E.合法性10、根据深圳证券交易所股票上市规则相关规定，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告，公告内容包括()。A.股票的种类、简称、证券代码B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示E.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式11、初次发行新股的发行人应披露的关联方主要包括()。A.发行人的主要股东B.发行人的实际控制人C.控股股东控制的其他
7、企业D.发行人的参股子公司E.持有发行人3%以上股份的主要股东12、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的有()。A.申购日后的第1天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结B.申购日后的第2天，中国证监会对申购资金进行验资C.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资D.申购日后的第4天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算E.申购日后的第5天，对未中签部分的申购款予以解冻13、公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列()条件。A.依法公开发行B.债权、债务关系确立并登记完毕C.实际发行额不少于人民币10亿元D.单个投资人持
8、有量不超过该期公司债券发行量的25%E.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为14、受经济周期影响比较明显的行业有()。A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车E.服装15、根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的是()。A.渔业B.建筑业C.房地产业D.金融业E.牧业16、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括()。A.行业的经济结构B.行业的文化C.行业的生命周期D.行业与经济周期关联程度E.行业的竞争结构分析17、上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等，提供()等专业服务。A.交易估值B.法律咨询C.方
9、案设计D.出具专业意见E.银行贷款18、询价分为()和()两个阶段。A.初步询价B.再次询价C.累计投标询价D.逐步投标询价19、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为()。A.肯定性意见B.否定性意见C.保留意见D.拒绝表示意见E.模糊意见20、有下列()情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%B.证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案C.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位E.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%_专业试题，强烈推荐
