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1、精品文档_保荐代理人考试-单项选择1、同次发行的证券，其_和_应当由同一保荐机构承担。()A.发行保荐；上市保荐B.发行保荐；联合保荐C.上市保荐；共同保荐D.共同保荐；联合保荐2、保荐机构应当与发行人签订()，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。A.保荐合同B.保荐协议C.上市计划书D.商业计划书3、在影响基础货币增减变动因素中，影响最主要的是()。A.国外净资产B.央行对政府债权C.固定资产增减变化D.央行对商业银行债权4、在其他条件不变的情况下如果提高了定期存款利率，则货币创造乘数()。A.不变B.增大C.减小D.不确定5、影响存款货币银行派生存款能力的因素
2、有()。A.财政性存款B.原始存款C.法定存款准备金率D.超额存款准备金率6、下列哪个不是影响超额存款准备金的主要因素A.公众的流动性偏好B.利率C.借入资金的难易程度D.借入资金的成本7、下列不属于中央银行业务对象的是()。A.城市商业银行B.政府C.国有商业银行D.国有大中型企业8、中央银行组织全国的清算职能属于中央银行的()。A.资产业务B.负债业务C.中间业务D.公开市场业务9、中央银行是具有银行特征的()。A.一般企业B.特殊企业C.国家机关D.中介机构了10、商业银行的负债业务是形成商业银行()的业务。A.资金来源B.存款来源C.借款来源D.贷款来源11、表外业务与中间业务的最大区
3、别在于()。A.反映的资产不同B.反映的负债不同C.承担的风险不同D.获得的权益不同12、信托存款的资金来源主要有()种。A.3B.4C.5D.613、关于货币政策的传导机制，凯恩斯主义者和货币主义者分别重视哪个中介指标的作用()A.利率和货币供应量货币供应量和利价格水平和货币需求货币需求和价格水平14、假设一国因货币供应量过快扩张形成通货膨胀，该国央行应该设法()。A.扩大再贷款直接购买政府债券降低法定准备率降低存款利率以提高通货比率15、一般来说，下列哪些物品是纯公共物品()A.国防B.花园C.教育D.桥梁16、下列关于财政支出的说法，正确的是()。A.按支出用途分类，国有企业挖潜改造资金
4、属于经济建设费B.资本性支出由于其受益不在当期，应由发行国债的收益来补偿C.按支出用途分类，挖潜改造资金属于积累性支出D.政府各部门的事业费属于购买性支出17、下列属于经常性支出的是()。A.国家储备支出B.基本建设投资C.支付债务利息D.购置交通工具支出18、在财政支出项目中，行政管理费属于()。A.转移性支出B.积累性支出文教、科学、卫生事业费支出C.社会消费性支出19、以下不属于政府投资的特征的是()。A.政府投资的主要依据是社会效益与社会成本的高低，但是，政府投资不允许亏损B.在市场经济条件下，政府投资通常不进入竞争性领域，只能是对市场投资行为的补充C.政府投资通常用于事关国计民生的公
5、共工程和基础产业等大型项目与长期项目D.政府投资是政府用以调控经济的重要手段20、下列不属于狭义静态外征的是()。A.以外币表示的银行征票B.以外币表示的有价证券C.以外币表示的支票D.以外币表示的银行存款21、2021年9月3日，国家外征管理局公布的外征牌价为100美元等于679.73元人民币，这种标价方法属于()。A.直接标价法B.间接标价法C.美元标价法D.人民币标价法22、泰国居民个人出外旅游需要从外征银行买人欧元现钞时，使用银行的()。A.买入征率B.卖出征率C.中间征率D.现钞征率23、IMF第八条款规定：如果()，则违反了其所应承担的义务。A.政府规定须以某种形式和渠道进行对外支
6、付B.限制外国投资者在国内证券市场投资C.对经常性国际交易项下的外征兑换、支付或资金移转拖延兑付D.实行结征制24、证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证25、证券市场的产生，其原因不包括()。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.现代企业的发展26、证券市场的品种结构是()。A.根据有价证券的品种而形成的结构关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.根据有价证券的发行主体不同而形成的结构关系27、股票按股东享有权利的不同，可以分为()A.普通股票和优先股票
7、B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票28、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素29、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议30、某股份公司因2021年度出现亏损，董事会提议2021年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优
8、先股31、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入股票D.政府大幅提高税率32、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种优先股票可以分为()。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票33、下列关于股票价格指数期货的论述，不正确的是()。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束
9、交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制胺市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的34、下列关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是()。A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D.期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础35、下列的()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.相互促进B.相互制约C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D.证券发行使
10、证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行36、在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是()。A.证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所申报竞价，不得通过对冲自行完成交易B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进委托单报时，应同时冻结客户相应数C.量的证券或资金D.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报E.证券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先37、银行间债券交易采用的是()。A.询价交易方式B.折价交易方式C.众人竞价方式D.官方定价方式3
11、8、如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资融券则发生()。A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.信用交易39、39中下列关于回购交易的表述，正确的是()。A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.回购交易更多地具有短期融资的属性40、我国的(证券交易所管理办法)中，规定了证券交易所的职能，其中不包括(A.提供证券交易的场所和设施B.组织、监督证券交易C.管理和公布市场信息D.发布对证券价格进行预测的文字和资料41、柜台交易的转让价格一般由()报出。A.投资者开设柜台的金融机构证券交易所中国证监会42、债券在净价交易的情况下，
12、应计利息是根据()计算的。A.票面利率按天B.市场利率按天C.银行利率按月D.同业拆借利率按天43、下列关于证券投资者的说法，错误的是()。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体44、在()中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。A.弱势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.半强势有效市场45、下面的说法中，属于强势有效市场的特点的是()。A.证券价格只能及时、充分地反映公开的信息B.证券价格只能及时、充分地反映内幕信息C.任何人都不可能再通过对公
13、开或内幕信息的分析来获取超额收益D.要想取得超额回报，必须寻求客观准确的内幕信息46、下列不属于证券投资分析主要方法的是()。A.基本分析B.技术分析C.学术分析D.证券组合分析47、证券投资技术分析是建立在()基础之上的。A.市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C.宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D.波浪理论48、与基本分析相比，技术分析具有()的特点。A.对市场的反映比较直观，分析的结沦时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测49、波浪理论和循环周期理论属于()。A.技术分析B.行业和区域分析C.公司分析D.证券组合分析50、国际证监会公布的证券监管的目标不包括()。A.保护投资者B.保证证券市场的
