《2021基金从业-单项选择_15（精选试题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021基金从业-单项选择_15（精选试题）（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品文档_基金从业-单项选择1、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+32、审慎监管原则主要是针对基金管理人()的监管。A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力3、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是()具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统4、境内机构投资者应当依照有关规定向()申请经营外汇业务资格。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.中国人民银行D.国务院5、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司
2、的督察长由()。A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举6、证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该()。A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D.重新报送申请材料7、下列各基金品种中，()不须披露上市交易公告书。A.普通的开放式基金B.封闭式基金C.上市开放式基金(LOF)D.交易型开放式指数基金(ETF)8、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为()决定价
3、格。A.资产B.资本C.价值D.上市公司9、世界上最早、最有影响的股价指数是()。A.道-琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.日经指数D.纳斯达克指数10、平均收益率按计算方式可分为（）。A.算术平均收益率和加权平均收益率B.加权平均收益率和协调平均收益率C.协调平均收益率和简单平均收益率D.算术平均收益率和几何平均收益率11、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是()。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险12、下列选项中，不属于基金投资所面临的
4、内部风险的是()。A.管理人的合规风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.经营风险13、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是()。A.销售机构提供的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C.客户对基金销售机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽14、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为()。A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%15、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在()中。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金
5、信息披露管理办法16、基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为()。A.清算B.交割C.交收D.结算17、目前，在我国，只能由（）担任基金管理人。A.保险公司B.基金管理公司C.商业银行D.证券公司18、下列各项中，基金信息披露不包括()。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露19、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.15B.10C.3D.520、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么
6、该投资者的净认购金额约为()元，所花费的认购费用约为()元。A.4932；68B.4931；69C.4930；70D.5000；7021、在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制22、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限23、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A.1B.2C.3D.524、基金销售适用性的()原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A.投资人利益
7、优先B.全面性C.客观性D.及时性25、基金销售中常用的营业推广手段不包括()。A.销售网点宣传B.投资者交流C.费率优惠D.提供充足的宣传资料26、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金27、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是()。A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，
8、又可在场内市场进行28、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责29、基金资产的所有者是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金代销机构D.基金份额持有人30、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是()。A.成长型基金收入型基金平衡型基金B.成长型基金平衡型基金收入型基金C.收入型基金成长型基金平衡型基金D.收入型基金平衡型基金成长型基金31、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是()指数的表现，属于()基金。A.超越；主动型B.超越
9、；被动型C.复制；主动型D.复制；被动型32、下列不属于基金市场服务机构的是()。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会33、基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为()。A.清算B.交割C.交收D.结算34、()不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值35、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF36、在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.商
10、业银行C.保险公司D.基金管理公司37、为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是()。A.电话服务中心B.讲座、推介会和座谈会C.“一对一”专人服务D.自动传真、电子信箱与手机短信38、证券投资基金销售管理办法规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营()个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。A.2；2000B.3；3000C.2；3000D.3；200039、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。()A.3；2000B.3；300
11、0C.2；3000D.2；200040、证券投资基金销售管理办法对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是()。A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项41、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利42、下列关于基金收费的说法，不正确的是()。
12、A.开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%B.开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C.股票基金的认购费率一般高于债券基金D.货币市场基金的认购费率一般高于债券基金43、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指()。A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书44、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按()为基础收取。A.认(申)购份额B.净认(申)购份额C.认(申)购金额D.净认(申)购金额45、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是()。A.
13、须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合证券投资基金法的规定C.募集金额应不少于2亿元人民币D.基金份额持有人应不少于2000人46、提前赎回风险是指()有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司47、下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是()。A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格C.有安全高效的清算、交割系统D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度48、最易受到购买力风险损害的证券是()。A.优
