XX集团分公司合约法规部岗位说明书

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1、第 1 页 共 34 页 XXXXXXXX 集团有限公司文件集团有限公司文件 XXXX 集团20XXXXX 号 XXXX 集团分公司合约法规部岗位说明书集团分公司合约法规部岗位说明书 编编 写：写： 日期：日期：20XX20XX 年年 XXXX 月月 XXXX 日日 审审 核：核： 日期：日期：20XX20XX 年年 XXXX 月月 XXXX 日日 审审 批：批： 日期：日期：20XX20XX 年年 XXXX 月月 XXXX 日日 第 2 页 共 34 页 目目 录录 1 1 总则总则.3 2 2 引用文件引用文件.3 2.1 国家法律法规.3 2.2 管理文件.3 3 3 术语术语.3 4

2、4 管理责任管理责任.4 5 5 工作流程与管理工作流程与管理.5 5.1 项目成本测算.5 5.2 项目经济责任合同管理.6 5.3 工程建设合同管理.8 5.4 分包合同管理.9 5.5 法律法规识别与收集.13 5.6 法律事务处理流程.14 5.7 内部经济活动审计.16 6 6 各流程的风险提示各流程的风险提示.18 7 7 绩效指标与考核绩效指标与考核.20 8 8 岗位设置及岗位说明书岗位设置及岗位说明书.21 8.1 部门职责.21 8.2 岗位设置.21 8.3 岗位说明书.22 第 3 页 共 34 页 1 1总则总则 1.1本标准规定了合同管理、内部审计，特别是与分公司合

3、约法规部相关的合同管理、成本管理、 法规识别、内部审计等流程与运作要求、各流程的风险提示和绩效指标等要求。 1.2本标准规定了分公司合约法规部的工作标准、岗位设置，并对职位提出了工作任务、工作依 据、工作考核指标要求，旨在规范部门岗位工作。 1.3各单位的合同管理、内部审计涉及本标准的流程者，按照本标准的流程要求进行运作。 2 2引用文件引用文件 2.1 国家法规国家法规 2.1.1中华人民共和国建筑法法(主席令第九十一号) 2.1.2中华人民共和国合同法(主席令第十五号) 2.1.3中华人民共和国招标投标法(主席令第二十一号) 2.1.4建筑工程设计招标投标管理办法（建设部令第 82 号）

4、2.1.5公路工程施工招标投标管理办法（交通部令2006 年第7 号） 2.1.6体系管理（国家地方、集团及行业的法规及标准） 2.1.7中华人民共和国会计法 2.1.8中华人民共和国审计法 2.1.9中央企业内部审计管理暂行办法 2.2 管理文件管理文件 3 3术语术语 3.1. 管理工作标准：管理工作标准：描述某一业务类别或专业的作业流程、控制要求、风险、绩效指标与考核，主 管部门的岗位设置、职责和岗位说明的文件。 3.2. 项目成本控制：项目成本控制：为实现项目成本目标所进行的预测、计划、控制、核算、分析和考核等活动。 3.3. 合同管理：合同管理： 指确定合同管理方针及实施合同管理方针

5、的全部职能及工作内容，并对其工作效果 进行评价和改进的一系列工作。 3.4. 单单位工程：位工程：指具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成 工程建设项目的组成部分。 3.5. 分部工程：分部工程：指单位工程中可以独立组织施工的工程。 3.6. 流程：流程：“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”。输入包括：信息、资金、人员、 技术、文档等。活动包括主要活动（涉及产品）和辅助活动（涉及保障主要活动顺利进行） 。最 第 4 页 共 34 页 后通过流程产生所期望的结果，包括产品、服务或某种决策结果。 3.7. 风险：风险：是事件发生的可能性及其后果的综合。

6、具体指未来的不确定性对企业实现其经营目标的 影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、运营风险、法律风险、项目风险等。 3.8. 风险管理：风险管理：指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理 的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理方针、风 险管理的组织职能体系、资源体系、运作体系和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目 标提供合理保证的过程和方法。 3.9. 风险风险识别：识别：是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪 些风险及明确的定义描述。 3.10. 风险评价：风险评价：是评估风险对企

7、业实现目标的影响程度、风险的后果等。 3.11. 内部控制系统：内部控制系统：指围绕风险，针对各项管理及其重要业务流程，通过基本流程，制定并执行的 与风险管理相关的程序、工作标准和措施。 3.12. 内部审计：内部审计：是指本单位及所属单位内部审计机构依据国家有关法律法规、财务会计制度和内部 管理规定，对本单位和所属单位财务状况、财务收支、经济效益及有关经济活动的真实性、合 法性、合规性、效益性，以及对经济责任、风险管理进行监督和评价，提出报告和建议的一种 经济监督活动。 4.4. 管理责任管理责任 流程名称流程名称流程的主管部门流程的主管部门流程的使用部门流程的使用部门/支持部门支持部门 项

8、目成本测算合约法规部市场开发部、各单位 项目经济责任合同管理合约法规部综合办公室（人力资源） 、各部门、各单位 工程建设合同管理市场开发部合约法规部、各单位 分包合同管理合约法规部工管部、各单位 法律法规识别合约法规部各部门、各单位 法律事务处理流程合约法规部各部门、各单位 内部经济活动审计合约法规部合约法规部、财务部、各单位 第 5 页 共 34 页 5 5工作流程与管理工作流程与管理 5.15.1 项目成本测算项目成本测算 流程图流程图 活动活动主责主责管理要求管理要求 合同交底 市场开 发部 合约法 规部 各单位 1.市场开发部负责在承建合同签订或收到中标通知书后 15 天内将合同、招标

9、 文件、投标文件、补遗书、澄清涵及投标期间的成本预测等相关资料（含电 子版）移交合约法规部、项目部。 2.合同交底重点介绍项目的概况、投标时的价格资料（包括劳务、材料、船机） 、投标时的报价策略、预测成本、与第三方的承诺、合作协议等。 3.合同交底填写“合同交底”移交资料清单 。 成本测算 编制预算 成本 各单位 各部门 1.项目部在工程项目施工合同签订后 45 天内编制完成施工组织设计并报 XXXX 集团（分公司）相关部门审批，原则上在 30 天内完成审批手续。 2.合同管理部门在收到成本测算相关部门提供的必备资料后，在一个月内组织 工程、人事、设备、物资、财务部门，共同进行成本测算，完成项

10、目成本的 编制测算工作（特殊项目或特大型项目可视工程实施具体情况而另行确定） 。 3.项目部根据工程量清单及实施的施工组织设计计算出工程永久性材料及措施 性材料数量提交合约部，合约部根据物资部门提供的现行材料价格计算出材 料费，生成“材料费用测算表”及“其他材料明细表” 。 4.人事部门根据项目部人员编制测算出人工费、合约部门根据劳务招标情况计 算出劳务分包费用，生成“人工费用测算表” 。 5.设备部根据实施的施工组织设计船机需求用量及使用时间，按内部折旧摊销 及外部租赁原则，计算出船机设备使用费、能源消耗费用，生成“船机设备 使用费及调谴费测算表” 。 6.财务部根据项目实际情况，按照有关规

11、定，结合历史经验数据计算出其他直 接费及间接费用，生成“其他直接费测算表” 、 “间接费用测算表”及“管理 费用、财务费用、税金测算表” 。 7.合约法规部根据以上部门提供的资料，生成“项目成本测算汇总表” ， 并将 测算结果以书面报告形式提交 XXXX 集团（分公司）领导审批。 开始 承接新项目 合同交底 市场开发部 合约法规部 项目部 组织相关部门 进行成本测算 编制预算成本 项目部 审核预算成本 提出成本指标 合约法规部 审批 分公司领导 结束 下达 成本指标 合约法规部 第 6 页 共 34 页 审核预算 成本，提 出成本指 标 合约法 规部 合约法规部在接到项目部上报的“预算成本”6

12、0 天内，组织相关人员对“预 算成本”进行审核，必要时到项目部核实，最终形成审核意见，提出成本指标， 报分公司领导审批 成本审批 分公司 领导 分公司领导在收到合约法规部提交的预算成本审核意见 10 日内对该成本指标 进行审批 下达成本 指标 合约法 规部 分公司领导对该成本指标审批后，合约法规部下达成本指标 记录清单记录清单 记录名称记录名称格式来源格式来源填报部门填报部门/单位单位保存部门保存部门 项目成本测算汇总表 成本测算管理办法 （试行） 各单位各单位、合约法规部 “合同交底”移交资料清 单 合同管理暂行办法合约法规部合约法规部 5.25.2 项目经济责任合同管理项目经济责任合同管理

13、 流程图流程图 活动活动主责主责管理要求管理要求 成本指标 确定 合约法规 部 合约法规部审核项目部上报的预算成本，结合市场开发部交底资料，提出成本 指标，报分公司领导审批 合同书起 草 合约法规 部 分公司领导对成本指标审批后，合约法规部负责起草项目经济责任合同书 征询意见 进行修改 合约法规 部 财务部 1.项目经济责任合同书初稿提交财务部。 2.财务部将修改意见回复给合约法规部。 3.结合相关部门的意见，合约法规部修改项目经济责任合同书。 定稿 与签署 分公司 领导 合约法规 1.将修改后的经济责任合同书提交分公司领导。 2.分公司领导审批后，项目经济责任合同书定稿完成。 3.合约法规部

14、约请分公司领导和项目部领导在项目经济责任书上签字。 征询意见 进行修改 开始 成本指标 确定 合约法规部 起草项目经 济责任合同 书合约法规部 合约法规部 财务部 审批 分公司 领导 A 定稿 与签署 分公司领导 各单位 改进 兑现实施 人力资源部 申请考核 各单位 A 组织考核 考核小组 考核兑现审批 分公司领导 第 7 页 共 34 页 部 各单位 4.合约法规部保存项目经济责任书正本。副本送财务部、综合办公室（人力资 源）各一份。 申请考核各单位 项目考核兑现必须满足以下条件： 1.按合同法规定，履行完毕总承包合同约定的权利和义务。 2.项目部与分公司签订了项目经济责任书 ，或下达了经济

15、责任指标。 3.工程结算已办理完毕，工程价款收入已经确认（以项目部在工程完工后编制 工程结算书并经监理及业主审核、盖章、签字的金额为准，或者是经由业主 委托审计、会计事务所等中介机构最终审计的工程造价为准） 。 4.工程结算收入（含变更、索赔）已收回 90%以上。 （合同约定质量保证金超过 5%的项目，考核兑现时工程结算收入回收比例另行确定） 。 5.债权债务清理完毕，有具体清理报告，责任人已对债权债务声明确认。 （按 项目债权债务声明 、 项目经理部债权、债务统计表填写） 。 6.已完成工程竣工资料、各类合同文件、技术档案、财务帐册、印章、台帐的 上报、移交及相关准备工作；已完成机械设备、小

16、型机具、生活用具、办公 器材等固定资产维修保养、造册上报、移交及相关准备手续；对存货已报主 管单位或部门批准后变价处理完毕。 7.完成内部审计，并有审计报告 。 8.除项目部善后工作小组人员外，其余人员全部撤离现场，设备物资撤离现场， 场地清理完毕。 9.已拟定项目部书面总结材料。 项目部在具备上述考核条件后，向 XXXX 集团或分公司合同管理部门提出兑现考 核申请，并提交项目部兑现考核申请书和兑现考核自检报告书 。 组织考核 合约法规 部 考核小组 1.合同管理部门受理项目部兑现考核申请后，在 15 个工作日内审查立项，并拟 定考核方案报请领导批示。 2.根据领导批准的兑现考核方案，兑现考核工作组在 30 个工作日内，按本指 导意见第六条规定的职责和管理要素分类对项目部的各项工作进行考核。 3.考核工作结束后，工作组成员各自对其考核的内容进行考核评价，并提交书 面兑现考核评价意见书送合同管理部门汇总。 4.合同管理部门根据汇总的评价报告提出具体考核兑现意见，并填写项目部 考核兑现审批表报领导审批。 5.合同管理部门根据领导批复后的兑现意见，下达项目部兑现通知单连同 项目部考核兑现审批