《证券从业考试《基础知识》客观题习题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试《基础知识》客观题习题（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ 收集整理，转载请注明出自 http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSdad52fc6dff11097c8c0d33b28b4ce4d.pdf43 / 43声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ (单项选择题)1.A：基金托管人错2.B：基金管理人对3.C：基金发起人错4.D：基金投资人错202.基金当事人之间的关系基金持有人与托管人的关系是()的关系。 (单项选择题)1.A：委托人与受托人对2.B：
2、监督者与经营者错3.C：所有者与经营者错4.D：所有者与监督者错203.证券投资基金的作用证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。 (单项选择题)1.A：筹资者错2.B：投资者对3.C：管理者错4.D：中介者错204.证券投资基金的作用证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为()。 (单项选择题)1.A：监管严格错2.B：基金章程约束错3.C：资金量大且投资理念相对成熟对4.D：基金持有人的压力错205.证券投资基金的作用下列权利中，()是基金持有人不能行使的。 (单项选择题)1.A：基金信息知情权错2.B：表决权错3.C：收益权错4.D：经营决策权对206.证
3、券法总则中华人民共和国证券法于()开始实施。 (单项选择题)1.B：1999年5月1日错2.C：1999年7月1日对3.D：1999年10月1日错4.A：1999年1月1日错207.证券法总则中华人民共和国证券法的核心旨在()。 (单项选择题)1.A：保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益对2.B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务错3.C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害错4.D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量错208.证券法的有关证券发行、交易、收购的规定根据证券法规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市
4、公司收购报告书，并载明下列事项()。 (单项选择题)1.A：收购目的错2.B：收购期限及收购价格错3.C：收购所需资金额及资金保证错4.D：收购人关于收购的决定对209.证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。 (单项选择题)1.A：12个月对2.B：5个月错3.C：6个月错4.D：3个月错210.证券法有关发行、交易、收购的规定根据证券法规定，收购要约的期限不得()。 (单项选择题)1.A：少于三十日，并不得超过四十五日错2.B：少于三十日，不得超过六十日对3.C：少于三十日，并不得超过七十
5、五日错4.D：少于六十日，并不得超过九十日错211.证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。 (单项选择题)1.A：发行人错2.B：承销人错3.C：证券监管部门错4.D：投资者对212.证券交易原则与交易规则证券交易通常都必须遵循()。 (单项选择题)1.A：时间优先原则和价格优先原则错2.B：价格优先原则和时间优先原则对3.C：价格优先原则和数量优先原则错4.D：客户优先原则和时间优先原则错213.证券交易原则与交易规则交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。 (单项选择题)1.A：一股错2.B：一
6、手对3.C：10股错4.D：50股错214.证券交易原则与交易规则大宗交易的交易时间是下面哪一个()。 (单项选择题)1.A：正常交易日收盘后的限定时间对2.B：正常交易日收盘前的限定时间错3.C：正常交易日收盘后的任意时间错4.D：正常交易日收盘前的任意时间错215.证券交易所的职法功能以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。 (单项选择题)1.A：制定和修改证券交易所章程错2.B：选举和罢免会员理事错3.C：审议和通过理事会、总经理的工作报告错4.D：审定对会员的接纳对216.证券交易所的职法功能以下不是证券交易所理事会的职责的是()。 (单项选择题)1.A：执行会员大会的决议错2.B：
7、选举和罢免会员理事对3.C：制定、修改证券交易所的业务规则错4.D：审定总经理提出的工作计划错217.证券交易所的职法功能以下不属于证券交易所职责的是()。 (单项选择题)1.A：提供交易场所和设施错2.B：制定交易规则错3.C：制定交易价格对4.D：公布行情错218.公司法有关有限责任公司的规定、总则-1根据公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于()人。 (单项选择题)1.A：2 错2.B：3 对3.C：5 错4.D：7 错219.公司法有关有限责任公司的规定、总则-()属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责
8、任的公司。 (单项选择题)1.A：无限责任公司错2.B：有限责任公司错3.C：股份有限公司对4.D：两合公司错220.公司法有关有限责任公司的规定、总则-1公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的()。 (单项选择题)1.A：50% 错2.B：70% 对3.C：30% 错4.D：25% 错221.公司法有关有限责任公司的规定、总则-1根据我国公司法的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 (单项选择题)1.A：20个以下错2.B：30个以下错3.C：40个以下错4.D：50个以下对22
9、2.公司法的主要内容-1以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。 (单项选择题)1.A：20% 错2.B：35% 对3.C：25% 错4.D：15% 错223.公司法的主要内容-1依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于()。 (单项选择题)1.A：2000万元错2.B：3000万元对3.C：5000万元错4.D：8000万元错224.公司法的主要内容-1根据我国公司法的规定，以下()不是股份有限责任公司董事会行使的职权。 (单项选择题)1.A：制定公司的经营计划和投资方案错2.B：制定公司的基本管理制度错3.C：执行股东大会的决议错4.D
10、：拟订公司的基本管理制度对225.公司法的主要内容-1依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。 (单项选择题)1.A：25% 对2.B：30% 错3.C：40% 错4.D：50% 错226.公司法的主要内容-1根据我国公司法的规定，以下()不是股份有限公司股东大会行使的职权。 (单项选择题)1.A：决定公司的经营方针和投资计划错2.B：审议批准董事会的报告错3.C：决定公司的经营计划和投资方案对4.D：修改公司章程错227.保证金制度期货交易成交时交纳的保证金称为()。 (单项选择题)1.A:变动保
11、证金错2.B:初始保证金对3.C:最低保证金错4.D:维持保证金错228.保证金制度期货交易中要交纳保证金的是期货交易的()。 (单项选择题)1.A:买方错2.B:卖方错3.C:买方和卖方对4.D:买方或卖方错229.保证金制度为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳()。 (单项选择题)1.A:交易保证金错2.B:初始保证金错3.C:结算保证金对4.D:维持保证金错230.证券市场的发展阶段()年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。 (单项选择题)1.A：1886-1902年错2.B：1929-1933年对3.C：1
12、955-1965年错4.D：1972-1975年错231.证券市场的发展阶段早期证券市场的形成与()有关。 (单项选择题)1.A：社会化大生产和商品经济的发展错2.B：股份制新发展错3.C：信用制度的发展错4.D;政府干预对232.证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所，应该是()。 (单项选择题)1.A：16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所错2.B：1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所对3.C：英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所错4.D：美国的费城交易所错233.证券市场的发展阶段美国证券市场是从买卖()开始的。 (单项选择题)1.A：运输公司股票错2.B：铁路股票错3.C：政府债券对4.D：金融债券错234.金融期权的定义、特征与功能金融期权的卖方()履行合约. (单项选择题)1.A:有权利而无义务错2.B:有权利也有义务错3.C:有义务而无权利对4.D:无义务也无权利错235.证券市场发展现状1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了()是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 (单项选择题)1.A：金融服务现代化法案 错2.B：格拉斯-斯蒂格尔法
