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1、不问收获，但问耕耘，最好的资料送给最好的自己！法纪规章制度法纪系统管理规定第一章总 则第一条目的：为了强化法制化管理，保证企业安全，使集团法纪工作有法可循，有规可依，特制定本规定。第二条范围：XX集团总部及所属二级法人公司所有人员，岗位及法纪检查过程。第三条集团法务部对外承担一切法律事务，对内查处员工违法违纪行为，会同集团检查，保卫机构，保证集团的长治久安、持续、健康发展。第四条集团法务部对上接受法纪总监直接领导对下负责所属二级公司及集团各部门的各项法务检查、处理的组织管理及指导。第五条集团法务工作采取群众举报及主动出击检查并举的工作方式，发现违法问题立即收集案情及有关资料进行立案调查或到公安
2、机关报案。第六条集团清欠部负责老欠款清理工作，正常回款由业务员完成。第七条飞龙集团采取全员打假查串行动，打假查串过程中查假、查串由市场监查部进行，上报后由法务部处理仲裁。第二章法务人员管理规定第八条 法务人员在违法违纪案件调查处理过程中应严格遵守取证调查制度并为举报人保密。第九条在情况紧急时，法务人员在征得总监同意可以采取直接向公、检、法机关报案进行紧急处理，事后补办有关手续。第一节法务人员的资格要求第十条具有大专以上法律、经济管理、财会专业学历，从事本专业工作年限不少于3年，其中律师要求有律师资格证书。身体状况能够适应本职工作要求。第二节法务人员的任免规定第十一条各层级法务干部的任免，按人员
3、任免与调配管理办法办理。法务干部的任免考核工作，按干部任免管理权限，由法务部门会同人力资源部门共同进行。第三节法务部门干部考核标准第十二条本部门管辖范围内的案件受理率达100。第十三条对于已立案的重大案件调查处理工作13个月内结案，结案率不低于80。第十四条其他项目考核按员工绩效考核制度执行。第四节法务人员必读的法律法规第十五条法务人员必读法律法规：（一）实体法：1、中华人民共和国刑法。2、全国人民代表大会常务委员会关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定。3、全国人民代表大会常委委员会关于惩治偷税、抗税犯罪的补充规定。4、全国人民代表大会常委委员会关于惩治假冒注册商标犯罪的补充规定。5、全国人民代表大
4、会关于惩治违反公司法犯罪的决定。6、全国人民代表大会关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪的决定。7、中华人民共和国民法通则。8、最高人民法院关于执行中华人民共和国民法通则若于问题的意见（试行）。9、中华人民共和国公司法10中华人民共和国反不正当竞争法11、中华人民共和国消费者权益保护法12、中华人民共和国税收征管理法13、中华人民共和国个人所得税法14、中华人民共和国所得税法实施细则15、中华人民共和国增值税暂行条例16、中华人民共和国增值税暂行条例实施细则17、中华人民共和国企业所得税暂行条例18、中华人民共和国企业所得税暂行条例实施细则19、中华人民共和国发票管理办法20、中华人民共和国发票管理
5、办法实施细则21、中华人民共和国经济合同法22、中华人民共和国工矿产品购销合同法23、中华人民共和国劳动法24、中华人民共和国会计法25、中华人民共和国审计法26、中华人民共和国担保法27、中华人民共和国票据法28、中华人民共和国商标法29、中华人民共和国商标法实施细则30中华人民共和国广告法31、中华人民共和国药品管理法32、中华人民共和国药品管理法实施细则33、仓储保管合同实施细则34、公司登记管理条例35、药品广告管理办法36、广告管理条例37、广告管理条例实施细则38、印刷品广告管理暂行办法39、中华人民共和国行政检查法（二）程序法1、中华人民共和国刑事诉讼法2、中华人民共和国逮捕拍留
6、条例3、中华人民共和国民事诉讼法4、最高人民法院关于适用（中华人民共和国民事诉讼法）若干问题的规定5、中华人民共和国行政诉讼法6、最高人民法院关于贯彻执行（中华人民共和国行政诉讼法）若干问题的意见7、行政复议条例8、中华人民共和国治安管理处罚条例9、中华人民共和国行政处罚条例法10、中华人民共和国企业劳动争议处理条例法第三章法务工作管理规定第一节员工举报违法违纪行为的规定第十五条员工举报可通过电话、电报、传真、信函口头或书面等形式向法务部门举报集团内部的违法违纪行为。第十六条员工在举报后，96小时内法务部门没给予答复的可越级举报。第十七条员工举报可以本人亲自举报，也可以委托他人举报，但保证举报
7、的真实性，不得故意捏造事实，伪造证据，诬告陷害。第十八条员工举报需向受理举报人提供详细通讯地址及被举报人姓名、职务、住址，违法违纪行为的事实或线索、实践、地点标的及其他相关证据，特殊情况可只记录违法违纪线索。第二节受理违法违纪行为举报规定第十九条法务人员在接到举报后应立即接待，并分不同情况作出处理，口头或电话举报的要做好记录或录音，书面举报的要保存好举报材料，尽可能记录举报人的姓名及联系方式，并严格为举报人保密。第二十条及时填写举报登记表，并签名，24小时内向法务部门负责人报告。第二十一条法务部门负责人在接到法务人员报告后，组织人员在3日内调查清楚，依据情况作出处理，并答复举报人。第二十二条如
8、果调查核实后需立即报案的按员工违法犯罪“报案程序”办理。第三节办理违纪违法案件调查取证的操作细则第二十三条到人事部门调阅、复印被举报人档案，登记被举报人籍贯、家庭、地址、电话、原工作单位地址、性质、身份证、毕业证复印件，以及经济担保书。第二十四条如果被举报人已逃走，应收集、清理其所留下物品。第二十五条到财务部门查帐取证。（一）清查工资支付、费用报销、领款、领货、回款、借款、欠款等原始帐单。（二）核查领用集团的手机、BP机或其他财物。（三）收集、复印被举报人签名的各种欠条、领条、收据、借据、发货单、收货单等各种财务凭证。第二十六条到货物调配部门查帐并取证。（一）清查货物调配台帐、发货单据，核实实
9、际发货数量。（二）收集复印被举报人签名或授权人签名的发货单据帐表。第二十七条以上收集证据过程要经被举报人单位负责人同意，并写收条或证明材料，如果是审计部移送的案件，应调阅被举报人的原始审计资料。第二十八条到被举报人原单位、户口常住所在地派中所，居委会调查取证。（一）核对被举报人基本情况是否属实。（二）调查家庭成员情况，个人财产情况，是否有经营机构合作伙伴。（三）有无出国护照，有无多处住所。（四）调查原工作单位劳动人事保留情况关系性质。（五）主要社会关系、亲属关系的姓名、地址。第二十九条调查举报人、知情人、证人所作记录要有被调查人的签字或按手印。第三十条调查被举报人主要业务往来经销单位有关人员，
10、复印、收货、收款凭据。第三十一条到银行核对取款单、存款单、汇票等，复印有价值的票据及证明材料。第三十二条到邮电、通讯部门调查被调查人手机、BP机近期使用情况，信函邮件接受时间。第三十三条找被举报人调查取证。第三十四条以上各项调查工作在与调查单位接触时均需出示单位证明，讲明来因。第三十五条在案件调查需要时，进行法医及相关技术鉴定，并出具正式的鉴定书。第四节违法违纪案件调查操作细则第三十六条案件调查是指各级法务部门及其案件调查人员对集团内部违法违纪行为，进行调查核实，收集证据，作出定性处理意见的过程，一般立案调查案件的期限为13个月，结案处理并备案。第三十七条成立调查组，经集团领导批准立案或调查的
11、案件，要根据案件性质，特点和案情复杂程度等情况，从相关监督、检查部门抽调人员组成调查组、调查组至少2人以上，并且不得把被调查人的亲属或有利害关系的人安排为调查组成员。第三十八条调查组负责人要组织调查组人员认真阅读案卷材料，慎密分析案情，查找案件线条。同时还要熟悉有关的法律法规和相关制度，明确调查的目的、任务、方法以及可能出现的问题。第三十九条制定调查方案，拟定调查提纲。明确需要调查的主要问题，调查的方法和步骤，任务分配方案，调查实践、人员安排等。调查方案经有关领导批准后方能实施。第四十条根据案情的性质及调查工作需要对被调查人采取必要组织措施或申请援助。采取组织措施应按干部人事管理权限，履行审批
12、手续。第四十一条调查实施过程要尽量掌握第一手资料，并做好记录及材料保存工作。对所收集的调查材料应审核其真实性。第四十二条调查证据是指能够证明案件真实情况的一切事实根据，主要种类有：物证、书证、证人证言、当事人监查交代、陈述、勘验监查笔录，鉴定结论、视听资料、法务、审计人员证言、证词，证据要妥善保管，注意保密，防止毁坏和丢失。第四十三条调查结束后应在23天内撰写案件调查报告，作为结案根据，调查报告要符合公文格式的规范要求，并包括：（一）调查组成员情况，立案的根据及要求，调查工作的大体经过及完成调查任务情况。（二）说明违法违纪事实、列举主要证据。（三）做出对被调查对象的处理意见。（四）写明调查组全
13、称，并有调查组人员签名，注明形成报告的时间及起草人。第五节违法违纪案件处理操作要求第四十四条所认定的违法违纪行为的事实必须符合客观实际情况，主要包括违法违纪行为发生的时间、地点、过程、情节、方式、后果等基本事实。第四十五条案件事实所依据的证据必须符合客观真实情况，准确无疑。第四十六条在案件事实清楚，证据确凿的基础上根据国家法律、法规及集团有关规定准确认定违法违纪案件的性质。第四十七条案件的处理责任要分明，责任人要落实到具体的人员、岗位和部门。第四十八条对违法违纪案件的处罚要根据国家法律及集团内有关规定，是组织处罚的要写出报告交人事处，是经济处罚的要交会计部代扣款并开出罚款单。第四十九条案件处理
14、完成后完成立卷归档工作，以便被处罚人申诉后，进行重新审理。案件材料应包括：立案手续、调查取证手续及材料。审理审查手续及材料，处分报告及罚款单，调查报告，处理意见等。相关材料不齐全的要补齐。第六节向公安、检察机关报案规定第五十条报案要经总裁批准，二级公司要经公司经理批准方可报案。第五十一条违法犯罪案件发生在哪一个公司管辖范围内，报案便以该公司名义进行。第五十二条报案以就近的原则，向该公司所在地的公安、检察机关呈送书面报案材料。第五十三条报案后要加强公关及配合工作，并随时汇报案件调查情况。第五十四条结案后要对司法机关进行答谢，并将结案情况上报备案。第七节案件查处费用及奖励标准第五十五条法务部门所办理的经济案件，差旅费按集团出差管理制度执行，一般案件，每次办案费不得超过结案标的15，其中招待费、公关费原则上不得超过全部办案费20。第五十六条经法务部确认的特殊案件，办案人员的差旅费，报销标准可上浮一级，但全部办案费不得超过结案标的总金额的30，其中公关招待费不得超过全部办案费的5
