《202_年证券从业资格考试（证券投资基金）模拟试卷七汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《202_年证券从业资格考试（证券投资基金）模拟试卷七汇编（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、202_年证券从业资格考试（证券投资基金）模拟试卷七汇编1、基金管理公司的注册资本不应少于3亿元人民币。A错误B正确2、封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。A错误B正确3、证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。A1B2C3D44、基金的所有者是( )。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管者5、我国现行的证券法规定了对证券公司( )进行管理。A分为创新类和规范类B按照业务类型C分为综合类和经纪类D按照规模不同6、中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。A
2、负责涉及基金行业的重大政策研究B对有关基金的行政许可项目进行审核C对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D证券交易所等部门对基金的日常监管7、社会保障基金一般由企业等用人位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。A错误B正确8、封闭式基金的变更行为主要有( )。A.基金合并B.基金管理人基金托管人变更C.转换基金运作方式D.基金扩募或延长基金合同的期限9、柜台交易的转让价格一般由( )报出。A投资者B 证券公司C证券交易所D中国证监会10、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需设有专门的基金托管部门外，还要具备均条件包括( )。A.具备安全保管
3、基金财产的条件B.从事基金托管业务的职业人员不少于4人C.具备安全高效的清算交割系统D.净资产和资本充足率符合有关规定11、投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括( )。A过分自信B重视当前和熟悉的事物C承担损失和“心理”会计D避免“后悔”心理12、对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。A错误B正确13、个人投资者买卖基金份额时，应( )缴纳印花税。A.按1税率B.按2税率C.按3税率D.暂不征收印花税14、套利定价模型表明（ ）。A.在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B.承担相同因素风险的证券都应该具有相同期望收益率C.承担相同因素风险的证券组合都应该具有相同期望收益率D.期望收益率和因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映15、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，凋换两种渠道的销售额度和比例的机制称为（ ）。A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时问优先机制” 5
