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1、202_年证券从业资格考试（证券交易）模拟试卷十四汇编1、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。( )A错误B正确2、债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）A错误B正确3、客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （ ）A错误B正确4、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元5、下列关于证券从业人员行为的说法，正确的是（ ）。A可以向客户保证收益B可接受客户对买卖证券的种类数量价格及买进或卖出的全权委
2、托C应当服从管理服从领导，维护证券交易中正常秩序D不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见6、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现（ ）情形之一的，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只证券B.日价格振幅达到15%的前3只证券C.日换手率达到20%的前3只证券D.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%7、根据上海证券交易所交易规则的规定，以下（ ）要求笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易8、证
3、券交易所的组织形式包括（ ）。A.集合制B.股份制C.会员制D.公司制9、证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额10、证券交易所系统主机接受申报后，要根据订的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订失效。（ ）A错误B正确11、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险12、引岸交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（ ）。A
4、.社会安全事件B.重大公共卫生事件C.证券交易所交易通信系统被非法侵入D.严重自然灾害13、以下关于政府债券的说法，正确的有（ ）。A.是债权债务凭证B.分类依据是发行主体不同C.发行主体是中央政府和地方政府D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证14、下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因15、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人A.正确B.错误 5
