《202_年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷十四汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《202_年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷十四汇编（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、202_年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷十四汇编1、在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告( )。A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业务协会 D.证券公司住所地中国证监会派出机构2、自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权3、董事会每年应至少召开()次定期会议。A1B3C2D44、以下关于股票的性质，说法正确的有（ ）。股票是有价证券股票是要式证券 股票是证权
2、证券股票是资本证券 A. B. C. D.5、外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（ ）条件。A. 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制B. 股东合法持有并依法可以转让C. 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易D. 境外公司的股权最近l年交易价格稳定6、目前，我国股票市场上客户只能采用( )方式来委托会员买卖证券。.市价委托.限价委托 .停止损失委托.停止损失限价委托 A. B. C. D.7、以下对证券公司的作用说法正确的是( )。.证券公司是证券市场投融资服务的提供者 .证券公司是证券市场重要的机构投资者 .证券公司为投
3、资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 .证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务 A. B. C. D.8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。.公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格 .证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 .投资风险由公司承担 .证券投资顾问服务的内容和方式 A. B. C. D. 9、私募投资基金的投资范围包括（ ）。股票 债券 基金份额 期货 A. B. C. D.10、对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括()。.责令改正 .没收违法所得，并处罚款 .责令停止基金
4、服务业务 .暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格 A. B. C. D.11、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（ ）。中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 已经受理的，暂缓进行审核 中国证监会暂停客户资产管理业务 A. B. C. D.12、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 .公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 .持有公司股份10%以上的股东请求时 .董事会认为必要时 A. B. C. D.13、证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务 B.证券融资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券监督管理业务14、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )日，可再次提出债券发行申请。A1个月B3个月C6个月D12个月15、证券投资者一般可分为( )。A个人投资者B机构投资者C直接投资者D间接投资者 5
