《202_年证券从业资格考试（证券发行与承销）模拟试卷二十汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《202_年证券从业资格考试（证券发行与承销）模拟试卷二十汇编（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、202_年证券从业资格考试（证券发行与承销）模拟试卷二十汇编1、首次公开发行股票申请文件目录首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（ ）。A. 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议B. 发行人的员工学历构成情况C. 发行人有关获奖证书专家评审意见D. 发行人外聘顾问的学术地位2、中国证监会同意受理股票发行申请的，根据国家有关规定收取审核费人民币10万元。A错误B正确3、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是 （ ）。A. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近I期末经审计的净资产不低于人民币l0亿元的公司除外B. 提供担保的，应当为全
2、额担保，担保范围包括债券的本金及利息违约金损害赔偿金和实现债权的费用C. 以保证方式提供担保的，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保4、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供咨询服务C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D.侵占客户国债兑付金5、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到()标准之一的情形。A购买出售置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达30%以上B购买出售置换入的资产总额占上市公司
3、最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上C购买出售置换人的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达30%以上D购买出售置换人的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的50%以上6、一般来说，对利率已经确定的国债，采用缴款期招标。A错误B正确7、对一个主权国家的政治和经济风险的分析的定性结论包括（ ）。A. 及时偿还外债的能力很强B. 及时偿还外债的能力很强，但略受不利因素的影响C. 偿债能力强，但排除不利因素的能力较弱D. 可以及时偿债，但在不利情况下缺乏最基本的防御能力E. 不具备还本付息的能力
4、8、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是()。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行9、市场利率不变，随着债券到期日接近，息票债券价格将接近票面价值。A错误B正确10、向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（）范围进行。A应当符合外商投资产业指导目录的要求B凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让C必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
5、D国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%11、（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。A. 中国人民银行B. 中国银监会C. 中国证监会D. 财政部12、下列关于发行公司债券的说法正确的是（ ）。A. 可以申请一次核准，分期发行B. 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C. 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行D. 普期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定13、上市公司收购后的整合内容有（ ）。A. 并购后企业的经营战略整合B. 管理制度的整合C. 人事安排与调整D. 经营上的整合14、在企业并购活动中，投资银行只为并购企业效力。 （ ）A错误B正确15、内地企业在中国_发行股票并上市，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少35%。（ ）A错误B正确 5
