《202_年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟试卷十五汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《202_年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟试卷十五汇编（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、202_年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟试卷十五汇编1、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为()手。A100B200C400D6002、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A国债B股票C基金D企业债券3、客户促成是证券公司通过营销渠道，采取种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。证券公司的客户招揽包括确定目标市场、择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。( )A错误B正确4、（ ）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券 B.私募债券 C.付息债
2、券 D.贴现债券5、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，且该投资者非为一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A3%B5%C10%D15%6、目前在我国尚不存在的基金是()。A交易型开放式指数基金B基金中的基金C系列基金D上市开放式基金7、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A自行对冲B与委托人协商对冲C分别向交易所申报竞价D买卖双方同意后对冲8、是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性 B.资产配置活动 C.投资者心理与预期的变化 D.信息技术发展9、资产托管机构的高级管理人员
3、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务试行办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信_、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。A委托人B托管人C证券公司D证券交易所10、中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。A5年B10年C15年D20年11、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款12、与金融现货交易相比，金融期货的特征有( )。.交易对象不同.交易目的不同 .交易价格的含义不同.交易方式不同 A. B. C. D.13、_不是债券发行费中的其中费用。A支付利息手续费B评级费C每年的上市费D本金偿还支付手续费14、股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。A.13 B.23 C.12 D.1515、基金份额持有人的权利包括（ ）。分享基金财产收益 依法转让持有的基金份额 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 参与分配清算后的剩余基金财产 A. B. C. D. 5
