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1、202_年证券从业资格考试（证券分析师）模拟试卷一汇编1、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。业务规则 内部控制 风险隔离 合规检查 A. B. C. D.2、以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。A涉及基金投资运作的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金净值复核的信息披露3、基金管理人应在申购、赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A1B2C3D44、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或者利息。A信用交易证券交收账户B信用交易专用证券交收账户
2、C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账5、资产重组常用的评估方法包括（ ）。I 重置成本法 历史成本法 现行市价法 收益现值法 A.IIII B.IIV C.IIIV D.I6、下列对指数基金的认识正确的是( )。A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种7、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的有（ ）。I 牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合 牛市到来时，应
3、选择那些高系数的证券或组合 熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合 熊市到来之际，应选择那些高系数的证券或组合 A. IV B.IIV C. D.IV8、中国证监会成立于10月。A错误B正确9、会员公司和地方协会自行组织的培训，可作为后续职业培训，需满足的条件包括（ ）。 培训内容为法律法规职业操守执业准则操作规程及专业知识 培训学时不低于20学时 培训项目有明确的师资讲义 培训时间在4学时以上 A. B. C. D.10、证券市场的监管原则不包括()。A依法管理原则B公开公正与公平原则C保护控股股东利益原则D国家监督与自律相结合的原则11、某公司去年每股收益为3元，去年每股分配现金红利2
4、元，预计今年股利分配以3的速度增长。假定必要收益率为5，公司股票的市场价格等于其内在价值，股利免征所得税，那么（ ）。 公司股票今年的市盈率介于33倍至35倍之间 公司股票今年的市盈率介于36倍至38倍之间 公司股票今年年初的内在价值介于每股98元至100元之间 公司股票今年年初的内在价值介于每股101元至104元之间 A. B. C. D.12、期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。A错误B正确13、套利定价理论APT)是描述( )但又有别于CAPM的均衡模型。A利用价格的不均衡进行套利B资产的合理定价C在一定价格水平下如何套利D套利的成本14、我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1991B1992C1993D199415、对经济周期性波动来说，提供了一种财富套期保值手段的行业属于（ ）。A.增长型 B.周期型 C.防守型 D.幼稚型 5
