《【2017年整理】基金业务参与人日常TA业务办理》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【2017年整理】基金业务参与人日常TA业务办理（164页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、基 金 业 务 参 与 人 日 常 TA 业 务 办 理流 程 手 册中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司2011 年 8 月修 订 记 录修订日期 主要修订内容2011-08-08 首次制订2012-11-09 第一次修订目 录业 务 一 ： 管 理 人 申 请 加 入 基 金 系 统业 务 二 ： 管 理 人 基 本 信 息 变 更业 务 三 ： 基 金 销 售 机 构 申 请 加 入 基 金 系 统业 务 四 ： 基 金 销 售 机 构 基 本 信 息 变 更业 务 五 ： 基 金 管 理 人 新 发 行 基 金业 务 六 ： 集 合 计 划 管 理 人 新 发 行 集
2、 合 计 划 产 品业 务 七 ： 调 整 基 金 募 集 结 束 日业 务 八 ： 基 金 募 集 结 束 处 理业 务 九 ： 基 金 基 本 信 息 变 更业 务 十 ： 基 金 交 易 状 态 变 更业 务 十 一 ： 修 改 基 金 费 率业 务 十 二 ： 开 通 基 金 费 率 优 惠业 务 十 三 ： 设 置 基 金 费 率 折 扣 控 制业 务 十 四 ： 开 通 基 金 定 期 定 额 业 务业 务 十 五 ： 开 通 基 金 转 换 业 务业 务 十 六 ： 基 金 新 增 销 售 代 理 人业 务 十 七 ： 设 置 销 售 代 理 人 业 务 限 制业 务 十 八 ：
3、 修 改 基 金 份 额 净 值业 务 十 九 ： 设 置 系 统 外 资 金 交 收业 务 二 十 ： 基 金 份 额 强 制 调 整业 务 二 十 一 ： 基 金 权 益 分 派业 务 二 十 二 ： 基 金 清 盘业 务 二 十 三 ： 管 理 人 TXT 接 口 切 换业 务 二 十 四 ： 参 与 人 申 请 资 料 /份 额 对 账业 务 二 十 五 ： 参 与 人 取 消 非 担 保 交 收 指 令业 务 二 十 六 ： 参 与 人 重 新 上 传 数 据 文 件业 务 二 十 七 ： 基 金 “分 拆 转 换 ”与 “合 并 转 换 ”业 务 加 入业 务 一 ： 管 理 人
4、申 请 加 入 基 金 系 统管 理 人 首 次 加 入 本 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统 （ 以 下简 称 “基 金 系 统 ”） 时 ， 参 照 本 流 程 指 引 办 理 。一 、 管 理 人 各 相 关 系 统 完 成 与 本 公 司 基 金 系 统 间 的 全 面准 入 联 网 测 试 ， 测 试 通 过 后 向 本 公 司 提 交 测 试 报 告 （ 加 盖 公司 公 章 ） 。对 于 通 过 测 试 的 集 合 计 划 管 理 人 ， 本 公 司 将 向 其 出 具 测 试 通 过 确 认 书 。二 、 管 理 人 向 本 公 司 总 部 书 面 提 交 如
5、 下 申 请 材 料 （ 均 加盖 公 司 公 章 ） ：（ 一 ） 填 写 完 整 的 系 统 参 与 人 申 请 表 （ 见 附 件 一 ） ；（ 二 ） 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 ；（ 三 ） 基 金 获 准 募 集 的 批 复 复 印 件 /关 于 设 立 集 合 资产 管 理 计 划 的 函 （ 附 件 四 ） ；（ 四 ） 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ；（ 五 ） 法 定 代 表 人 授 权 经 办 人 办 理 加 入 基 金 系 统 手 续 的授 权 书 原 件 ；（ 六 ） 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印
6、 件 ；（ 七 ） 基 金 或 集 合 计 划 合 同 及 招 募 说 明 书 电 子 版 ；（ 八 ） 基 金 （ 集 合 计 划 ） 登 记 结 算 服 务 协 议 、 开 放 式 基金 资 金 结 算 协 议 ， 对 于 基 金 管 理 人 ， 其 直 销 还 需 提 交 基金 业 务 参 与 人 服 务 协 议 ， 以 上 协 议 一 式 四 份 ， 且 甲 方 均 需 签章 完 毕 ；（ 九 ） 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 。三 、 本 公 司 对 上 述 申 请 材 料 进 行 审 核 。 对 于 审 核 通 过 的管 理 人 ， 本 公 司 与 其 签 订 基
7、 金 （ 集 合 计 划 ） 登 记 结 算 服 务 协议 及 资 金 结 算 协 议 。 对 于 基 金 管 理 人 ， 其 直 销 还 需 与 本 公 司签 订 基 金 业 务 参 与 人 服 务 协 议 。四 、 申 请 材 料 审 核 通 过 后 ， 管 理 人 应 向 本 公 司 沪 深 分 公司 分 别 申 请 开 立 管 理 人 费 用 账 户 、 基 金 （ 集 合 计 划 ） 结 算 备付 金 和 结 算 保 证 金 账 户 。 对 于 基 金 管 理 人 ， 还 应 任 选 上 海 或深 圳 分 公 司 之 一 开 立 其 直 销 机 构 的 结 算 备 付 金 和 结 算
8、 保 证 金账 户 。资 金 结 算 账 户 开 立 手 续 办 理 完 成 后 ， 管 理 人 应 及 时 向 本公 司 申 请 进 行 开 放 式 基 金 非 担 保 交 收 测 试 ， 并 在 完 成 测 试 后向 本 公 司 提 交 测 试 报 告 。五 、 申 请 材 料 审 核 通 过 后 ， 管 理 人 应 直 接 与 深 圳 证 券 通信 公 司 申 请 办 理 通 信 相 关 系 统 开 通 （ 或 变 更 ） 手 续 。 通 讯 手续 办 理 完 毕 后 ， 管 理 人 需 将 提 交 给 深 圳 证 券 通 信 公 司 的 入 网开 通 （ 变 更 ） 申 请 表 传 真
9、 给 本 公 司 。六 、 对 于 基 金 管 理 人 ， 在 基 金 发 行 前 ， 管 理 人 应 向 上 海证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 基 金 代 码 。七 、 管 理 人 应 及 时 填 写 新 增 参 与 人 参 数 选 择 问 询 函 及 管理 人 开 通 （ 切 换 ） TXT 接 口 相 关 参 数 问 询 函 （ 见 附 件 二 ） ，在 不 晚 于 基 金 （ 集 合 计 划 ） 发 行 首 日 前 三 个 工 作 日 将 填 妥的 问 询 函 回 执 盖 章 传 真 至 本 公 司 。八 、 上 述 流 程 全 部 办 理 完 成 后 ，
10、管 理 人 应 在 不 晚 于 基 金（ 集 合 计 划 ） 发 行 首 日 前 三 个 工 作 日 将 填 妥 的 发 行 参 数 表（ 见 附 件 三 ） 盖 章 传 真 至 本 公 司 。公 司 总 部 联 系 人 ：刘 少 君 （ 说 明 书 审 核 ） ： 010 59378919王 新 博 （ 加 入 测 试 ） ： 010-59378990刘 少 君 、 宋 蟾 （ 资 格 审 查 ） ： 010-59378919/59378872方 堃 （ 技 术 咨 询 ） ： 010-59378862赵 龙 吟 （ 协 议 签 订 ） ： 010-59378651附 件 一 中 国 证 券
11、 登 记 结 算 公 司 开 放 式 基 金登 记 结 算 系 统 参 与 人 申 请 表申请单位全称 注册地址 邮政编码 注册资本 （万元） 法定代表人 单位网页地址 单位类型 基金管理人 基金托管人 基金销售代理人 其他 申请单位前 5名股东主要情况股东名称（全称） 持股数量（万股） 持股比例 （） 联系电话资金结算账户开立所在地（基金公司直销或代销机构需选定其一） 上海分公司深圳分公司中国证监会编码（基金公司为 TA代码及销售代码；代销机构为销售代码）备注 申请单位承诺事项：1、本单位自愿申请加入中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位加入中登公司基
12、金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。联系电话（固话） 传真 经办人 联系电话（手机）电邮 法 定 代 表 人 （ 签 字 ） ： 申 请 单 位 盖 章年 月 日附 件 二关 于 新 增 参 与 人 相 关 参 数 选 择 的 问 询 函基 金 系 统 参 与 人 ：由 于 贵 公 司 是 新 加 入 本 公 司 开 放 式 基 金 系 统 的 参 与 人 ，请 贵 公 司 将 下 列 业 务 参 数 提 供 给 我 们 ， 以 便 我 们 进 行 相 关系 统 设 置 ：一 、 关 于 基 金 账 户 注 册 失 败 配 新 号
13、参 数 的 选 择投 资 者 持 基 础 证 券 账 户 申 请 注 册 基 金 账 户 并 同 时 提交 交 易 类 （ 包 括 认 购 、 申 购 等 申 请 和 分 红 方 式 变 更 等 交 易协 议 申 请 ） 申 请 时 ， 因 填 写 的 账 户 资 料 与 原 证 券 账 户 资 料不 一 致 ， 或 填 写 的 基 础 证 券 账 户 不 存 在 ， 导 致 账 户 注 册 失败 。 对 于 此 种 情 况 ， 本 公 司 为 销 售 代 理 人 提 供 了 两 种 供 选择 的 做 法 ：（ 一 ） 将 账 户 注 册 申 报 视 为 失 败 申 报 返 回 给 原 销 售
14、 代理 人 ， 投 资 者 同 时 提 交 的 认 购 、 申 购 申 报 也 作 为 无 效 申 报处 理 ；（ 二 ） 在 账 户 注 册 失 败 时 ， 如 同 时 申 报 了 交 易 类 申 请 ，则 按 此 账 户 申 报 时 填 写 的 账 户 资 料 为 投 资 者 配 发 一 个 新 的封 闭 式 证 券 投 资 基 金 账 户 ， 并 同 时 将 其 注 册 为 开 放 式 基 金账 户 。二 、 关 于 下 发 对 帐 文 件 模 式 的 选 择为 适 应 广 大 系 统 参 与 人 对 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统 下发 的 对 帐 文 件 内 容 的 不
15、同 需 要 ， 目 前 我 系 统 对 于 销 售 代 理人 和 基 金 管 理 人 每 日 自 动 下 发 基 金 账 户 对 帐 文 件 （ 05文 件 ） 。各 系 统 参 与 人 可 以 依 据 自 身 系 统 条 件 ， 针 对 接 收 全 量对 帐 数 据 或 接 收 增 量 对 帐 数 据 进 行 选 择 。 其 中 ， 增 量 对 帐的 对 应 账 户 是 指 当 日 份 额 持 有 情 况 发 生 变 化 的 基 金 账 户 。三 、 关 于 接 收 公 告 、 交 易 汇 总 、 席 位 信 息 文 件 模 式 的选 择本 公 司 开 放 式 基 金 系 统 提 供 销 售
16、 代 理 人 对 08（ 公告 ） 、 12（ 确 认 汇 总 ） 和 21（ 席 位 信 息 ） 等 非 常 用 文件 的 选 择 下 发 功 能 。各 销 售 代 理 人 可 以 依 据 自 身 系 统 需 要 对 以 上 文 件 进 行选 择 接 收 。 如 果 销 售 代 理 人 选 择 接 收 该 类 文 件 ， 该 文 件 名会 在 对 应 索 引 文 件 中 罗 列 出 来 。四 、 关 于 索 引 文 件 的 文 件 名 选 择我 司 开 放 式 基 金 系 统 发 送 的 索 引 文 件 默 认 按 以 下 方 式进 行 配 置 ：（ 一 ） 下 发 的 基 金 行 情 文 件 对 应 的 索 引 文 件 由OFI 更 名 为 OFJ， 其 中 包 含 07（ 行 情 ） ， 08（ 公 告 ） ，21（ 席 位 信 息 ）
