《风险偏好调查表(机构客户版)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险偏好调查表(机构客户版)（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、附件 1：特定客户资产委托人投资状况调查表（机构客户版）重要提示:请贵公司在投资过程中注意核对自己的风险承受能力和理财产品风险的匹配情况。公司名称： 统一编号： 是否为首次填写：是 否A、公司基本资料1、公司类型： 国有 民营 合资/合作 外资2、成立日期： 3 年以下 3（含）-5 年 5（含）-10 年 10 年（含）以上B、投资状况评估此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面。问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，但是可提供一些衡量自身风险属性的指标。1、投资偏好评估（1）贵公司偏好投资产品的种类？保守型投
2、资产品：包含货币型工具（RP、国内外货币型基金等）与固定收益产品 （1 分）稳健型投资产品：包含平衡型产品（股价配置型基金） （2分）积极型投资产品：包含股票与衍生品（期货、选择权/抵押债务债券、CDO 等） （3 分）（2）贵公司本次预计委托资产的投资期限为？ 1 年及以下 （1 分） 1 年-5 年（含） （2 分） 5 年以上 （3 分）（3）贵公司本次预计委托资产的期望收益率？ 12%以下 （2 分） 12%（含） 30% （4 分） 30% 以上 （6 分）2、风险承受能力评估（4）贵公司本次预计委托资产的投资目的为何？ 可忍受投资本金价值些许波动以获取收益 （1 分） 兼顾收益与资
3、本增值 （2 分） 资本增值为主 （3 分）（5）贵公司财务状况如何？ 差 （1 分） 良好 （2 分） 优 （3 分）（6）贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为？ 30%以上 （1 分） 10%（含）30% （2 分） 10%以下 （3 分）（7）贵公司所能承受的最大损失为？ 10%以下 （2 分） 10%（含） 30% （4 分） 30%以上 （6 分）2、风险认知能力评估（8）贵公司认为自身投资风险认知能力是？ 认知能力低 （1 分） 认知能力中 （2 分） 认知能力高 （3 分）（9）贵公司以往的投资经验是？ 经验较少较无机会接触投资信息与投资产品 （1 分） 稍具经验具有投资
4、基本知识 （2 分） 经验丰富相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 （3 分）（10）贵公司投资部门的设立情况是？ 公司未设专门的投资部门 （1 分） 投资部门已经设立，但运作不到 1年 （2 分） 投资部门已经设立，且已运作 1年以上 （3 分）附：投资偏好、风险承受能力和风险认知能力各分项评分表 题 号 （ 1） （ 3） （ 4） （ 7） （ 8） （ 10） 分 数 投 资 偏 好 分 数 风 险 承 受 能 力 分 数 风 险 认 知 能 力 4-6分 （ 含 ） 保 守 型 投 资 产 品 5-7分 （ 含 ） 保 守 型 3-4分 （ 含 ） 低 7-9分 （ 含 ） 稳 健
5、型 投 资 产 品 8-12分 （ 含 ） 稳 健 型 5-7分 （ 含 ） 中 10-12分 积 极 型 投 资 产 品 13-15分 积 极 型 8-9分 高 特定客户资产委托人投资状况整体评分表此调查表是根据贵公司对上述问题回答的总分，这项评估可在一定程度上表明贵公司的投资状况及在面对风险时具有的一般承受度。分 数 投 资 状 况 分 类 释 义 12分 -19分 （ 含 ） 保 守 型 委 托 资 产 预 期 波 动 性 低 ， 风 险 承 受 能 力 较 低 ， 但并 非 绝 对 保 本 委 托 资 产 市 值 会 波 动 ， 可 能 低 于 原 始 投 资 本 金 20分 -28分
6、 （ 含 ） 稳 健 型 风 险 承 受 能 力 居 中 ， 预 期 收 益 率 优 于 中 长 期 存 款利 率 （ 通 常 期 限 约 为 3-5年 ） ， 并 确 保 投 资 本 金不 因 通 货 膨 胀 而 贬 值 委 托 资 产 市 值 会 波 动 ， 可 能 低 于 原 始 投 资 本 金 预 期 委 托 资 产 波 动 性 高 于 保 守 型 委 托 人 29分 -36分 积 极 性 风 险 承 受 能 力 较 高 ， 其 委 托 资 产 短 期 、 中 期 及 长期 的 波 动 性 均 较 高 ， 但 预 期 收 益 率 也 很 高 委 托 资 产 市 值 会 波 动 ， 可
7、能 低 于 原 始 投 资 本 金 预 期 波 动 性 高 于 稳 健 型 委 托 人 根 据 贵 公 司 所 提 供 的 回 答 ， 贵 公 司 的 总 分 是 （ ） 。 参 照 以 上 释 义 ， 贵 公 司 面 对投 资 风 险 的 一 般 承 受 度 大 致 是 （ ） 型 。 如 果 贵 公 司 不 同 意 这 项 结 论 ， 请 将 贵 公 司 认 为 更 能 描 述 贵 公 司 在 面 对 风 险 的 一 般 承 受 度 的 选 项 告 诉 我 们 。 （ 请 勾 选 出 适 当 的 项 目 ） 。 这 项 记 录 将 成 为 我 们 评 估 贵 公 司 对 投资 风 险 的
8、一 般 承 受 度 的 依 据 。 保 守 型 稳 健 型 积 极 型 委托人签名： 填写日期： 年 月 日重要声明本风险属性评估问卷结果是根据您填写问卷当时所提供的个人资料而推论得知，且其结果将作为您未来在投资本公司产品时的参考。此问卷内容及结果不构成您进行交易的要约或要约邀请，亦非投资买卖建议。泰达荷银将不对此份问卷准确性以及咨询完整性负责。您在此问卷上所填写的个人资料本公司将依照下列关于个人资料搜集利用的同意条款予与保密。 关于个人资料搜集利用的同意条款本人同意：贵公司可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相关材料，并同意，贵公司给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的
9、，或依法令或应主管机关或法院的要求，得将本人的相关资料，在必要范围内，提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司，及上述公司的主管机关及法院。泰达荷银明确规定所有获准使用个人资料的集团成员公司、职员，均须遵守保密责任客户经理： 日期： 主 管： 日期： 投资者反洗钱相关信息1、 组织机构代码2、 组织机构代码有效期3、 税务登记证号码4、 反洗钱风险类型5、 资格证书类型6、 资格证书号码7、 资格证书有效期8、 账单收件人姓名9、 账单收件人证件类型10、 账单收件人证件号码11、 账单收件人证件有效期12、 负责人姓名13、 负责人证件类型14、 负责人证件号码15、 负责人证件有效期16、 控股股东名称17、 控股股东证件类型18、 控股股东证件号码19、 控股股东证件有效期20、 控股股东组织代码证号码21、 控股股东税务登记号码
