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1、工程建设监理概述（备课笔记）（深圳市监理协会监理员培训班用）第一章 绪论1-1工程建设监理基本概念一、什么叫工程建设监理 工程建设监理是指建设监理单位在其资质范围内接受业主或项目法人的委托和授权，依据政府审批该项目的建设文件以及相关工程建设的法律。法规。各种专业规范，依据相关合同（监理。设计、施工、供货等合同）进行的旨在实现投资目标的微观监督管理活动。 工程建设监理行为主体；工程建设监理单位；前提：接受业主的委托和授权并签订监理合同，监理工程师在建设监理中的权利来自于通过监理合同的授权；依据：政府文件、相关法律、法规和该工程相关合同;；行为性质：微观监督管理活动。二，工程建设监理的性质 1，服
2、务性：监理行为非投资行为或直接的生产活动，而是利用自己工程建设方面的知识、技能和经验为业主提供高智能监督管理服务。2，独立性：监理单位与业主、承建商（供货商）是建筑市场上得平等。二独立的主体。特别是相对于承包商。制造商和供货商，必须保持其绝对的独立性。3，公正性：矛盾的对立统一。一方面为业主的投资目标服务，是业主的服务方。但当业主与监理方（承包商）之间纠纷或矛盾时，应实事求是地公正地协调和处理问题。（例：协调某工程甲供资金不足、电梯进不来、室外施工梯、塔吊拆不下来、工期拖延一例）4，科学性：工程建设监理的科学性是由其任务、目标所决定的，施工单位和设计单位的专业技术水平都非常之高，要求监理方在建
3、设法规和规范、强制性条文方面特别熟悉，对各种建设及施工程序特别了解，对各种建筑物成功及失败的经验、教训要特别多，才足以说明设计方、承包方。（例是很多：如深大光电楼冷水机组管道吊在梁、板上，要求设计变更落到底板上；如三星改建工程的屋架问题。）三，工程建设监理与政府质量监督的区别1， 前者是政府规定的、业主必须委托的社会、民间行为；后者是强制性的政府行为；2， 前者全过程，后者仅限于施工阶段。3， 前者是微观监督、点点滴滴；后者主要是全方位行为监督。质量监督检查业主手续齐全否，施工单位资质，监理设计单位资质，上岗证及其行为的规范性。对质检站规定的工程施工过程中的必检项目：如基坑、桩基、隐蔽验收、分
4、项验收（基础、主体等）要及时通知质检站来人参加。四、工程建设监理的指导思想 1，工程建设监理的中心任务 中心任务就是目标控制。即科学策划的项目投资、进度及质量目标。 2，基本方法 目标规划：即工程项目投资、进度和质量目标进行严密而科学地研究并确定。这是一个高度统筹的、并对所监理的建设项目系统了解、要求专业性和经验性特别强的一项工作。实际上绝大多数监理主要是质量监督，即质量目标控制。而投资目标，工期（即进度）也是业主严密把关的目标，两者均牵涉其投资成本和收益，牵涉其商品房入市时机或抢占市场，或资金周转率。 动态控制：在目标规划的基础上，在项目建设过程中，对投资、进度及质量三大目标进行跟踪，全面、
5、及时、准确地掌握工程进展信息，并与计划目标对比，发现偏离，及时采取纠正措施，不断循环，努力实现目标。 组织协调：在动态控制的基础上，争取强有力措施，进行组织协调，这是不可缺少的方法和手段。每周的工程例会或收尾期间每天的碰头会其主要目的的即时组织协调，这是一门艺术，总监的统筹和综合能力必须很强。 信息管理：信息时代、网络管理。大型项目部一般要配置45台电脑，各专业监理工程师的电脑与总监、总监代表的电脑联网（内部联网）每个专业每天必须将工程各方面信息。进度、质量及众多的其他问题、预见可能发生和将要发生的问题、监理日志、指令变更通知、；联系函等存储到网上，总监与总监代表非常及时准确地得到信息，这是一
6、个跟踪的过程。 合同管理：合同目录：已订立的合同、含施工、采购合同，依据三大目标：合同的控制价、何时发标书、评标、签合同及施工及采购的质量标准等等，以上内容均应存入电脑实施现代化管理。合同执行过程的调整、变更内容亦应存入，实施现代化管理。1-2我国实施建设监理的基本条件和必要性基本条件及必要性我国已具备了基本条件：如89年后国家计划经济向市场经济改革，现场了社会主义市场经济体制，法制环境日趋完善，配套机制如招投标等已趋系统化，我国大规模的基建及基础设施建设特别市大批的外商投资项目、世行贷款项呼唤国家必须与国际接轨实施建设监理制，加入WTO后更应如此。计划经济时代的自筹自管的指挥部形式已被时代的
7、发展所抛弃。国外的工程咨询公司始于五十年代，业主将工程交由咨询公司负责运作，咨询公司对业主负责。我国尚处于建设监理实施的初级阶段，多数业主仍不安心，另外也设立了一套班子，业主不放手、不放心、有待于在座的进一步能力，树立监理人员的现象逐渐与国际安全接轨。1-3工程建设监理规定规章的主要内容一、法规文件：国家级省、市出台了各种各样的规定，宗旨在于规范监理行业、单位及个人的执业行为。 1,、中华人民共和国建筑法；（1/3-1998施行） 2，建设工程质量管理条例（30/元-2000施行） 3，建设工程监理规范（目标GB503192000）4， 工程监理企业资质管理规定（23/8-2001）5， 工程
8、监理企业管理规定实施意见（14/11-2001）6， 深圳经济特区建设监理条例二、法规规范的主要内容：1、监理活动的行为准则“守法、诚信、公正、科学的准则“2、工程建设监理的基本依据系统化；法律、法规及合同、单位、人员的行为准则3、明确政府管理部门及其职责4，明确各类资质的监理范围5，明确监理实施程序6，明确监理单位的资质及审批制度7，明确了监理工程师及监理员的资质考试及注册程序8，制定了各种处罚措施三，工程项目建设管理制度1，工程项目建设管理地 “三方“格局（即业主、承建商、监理单位）政府有关部门（含质检、安检） 监督监督管理监督 管理合同项目业主管理合同管理 投资承建商监理单位工程项目施工
9、监理 承建监理对于一个工程项目，实际上是“四方“格局 其中：政府有关部门的功能是宏观监督管理，又称“行为监督”（主要是针对三方）业主功能是工程项目的主体(全面测策，含市场)承建商功能是土建施工及设备安装等 监理单位功能是微观监督管理，受监主体是承建商及项目。 2，该体制的优点： 两个“加强”：宏观及微观监督管理得到“加强”； “三个格局”：形成完整的项目组织体系（该体系通过经济合同约束）四，工程项目建设程序1，按我市的程序：投资意向可行性研究市计划局立项委托监理方案设计（报市批准（含委托设计）初步设计委托监理施工图设计施工及设备招标施工阶段竣工阶段：单项及专项验收竣工验收及备案。2，项目的主要
10、阶段 决策阶段：主要是可行性研究（含市场调查与分析） 施工阶段：主要是投资、设计、施工及监理 决策阶段是一个风险和受益的权衡过程，是一个极其痛苦的选择：做不完的调查，跑不完的腿，写不完的报告，开不完的会。3，建设程序与监理的关系 明确了监理单位的任务和工作内容 我国目前决策阶段由业主自行完成。14 实施监理制得意义意义主要在与1， 业主不用聘用众多 的项目人员管理，委托和接受给社会化、专业化强的监理单位；2， 有利于政府职能转变：以往政府要养一大批工程技术人员进行建设项目的宏观及微观管理，现在把大量的微观管交由监理单位完成；3， 有利于培养、完善建筑市场，为实施工程建设领域的“两个根本转变”创
11、造了条件；我国经济体制改革的目标是建立社会主义的市场经济体制。建筑领域的市场机制由三部分组成：项目法人责任制；建设监理制；招标制度，现在我国完善了与国外实行了接轨。 实施建设监理制以后，进一步完善了建设市场主体，实施了“两个根本转变”；计划经济向市场经济的根本转变；粗放型向集约型转变。第二章 监理工程师 推行建设监理的关键要以人为本，其监理质量的高低，主要取决于监理工程师的水平、素质的高低。 本章研究监理工程师的基本要素、教育培养问题，以及监理工程师的权利、义务额监理工程师的管理。2-1 监理工程师的概念及基本素质一、概念 1,、监理工程师系指：在工程建设监理岗位上工作的工程师通过全国监理工程
12、师统一考试，并取得监理工程师资格证书，经政府主管部门批准注册并取得监理工程师执业证书。2，从事监理工作，未取得监理工程师资格证书者称为监理员。3， 监理工程师与监理员区别 4，总监、总监代表。工程项目监理实行总监负责制，总监代表对总监负责。二，监理工程师的基本素质1， 具有较高的学历和多学科专业知识；2， 具有丰富的工程建设实践经验（从事过各类的工程）3， 工作认真、踏实、廉洁、公正，能听不同意见，具有良好的包容性；4， 身体健康，精力充沛；5， 具有协调、综合能力，外交能力。22 监理工程师的执业道德及纪律一、职业道德守则（9条、P35页）主要点如下： 1，守法、诚信、公正、科学；-行为准则
13、 2，不与承建商，供货商发生不正当的关系或有隶属关系； 3，不接受施工单位的任何馈赠和礼金。二、工作纪律P35页、10条）主要点如下：1,、遵纪守法；2,、公平、公正处理问题；3，全心全意向业主提供技术服务；4，不泄露所监工程的保密事项;；（如招投标、报价）5，不在被监单位兼职6，不接受受监单位的任何津贴。报酬或私下吃请；三、FIDIC道德准则（共计14条） 1、对社会和职业的责任（3条） 承担本职业责任； 遇到工程中的问题，应努力寻求完美的解决方法； 维护本职业的尊严、名誉和荣誉。2，能力（2条）3，正直性（1条）4，公正性（3条）5，对他人的公正（5条）23 监理工程师的培养一、现状 监理
14、工程师应具有较高的学历；丰富的本专业知识及本专业的以外的其他专业的知识；熟悉建设工程的强制性条文和各种法规；具有丰富的工程实践经验；具有良好的道德品质和健康的体质。学校很难培养出这样的人才。二、监理工程师在教育 1,、再教育的内容专业技术知识 管理知识：学习新的管理思想、体制和手段；法规、标准等方面的知识2、再教育的方式 定期不定期地组织培训班（专业立足于自学和积累） 3、再教育的考核 我们认为：有关工程竣工后，监理应该回顾整个监理全过程，总结经验和教训，提高很快。2-4 监理工程师的资格考试一、报考条件1，从事工程建设工作或管理工作2，取得中级技术职称后，有三年以上从事工程建设实践的经历二、考试范围今年考四门课：工程建设合同管理、质量、投资、进度控制、监理基本内容与相关法规、工程建设监理案例分析三、考试方式及录取全国统一命题、统一考试、评分、统一录取四、考试管理2-5 监理工程师的注册一、注册条件 1，已取得监理工程师执业资格证书2，在监理单位工作并能胜任其监理工作二、注册管理 填表报省注册中心核准后，报建设部发证回省注册中心盖章。三、注册监理工程师的职
