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1、（建设项目管理和工程总承包经验交流暨表彰大会专题报告之一） 关于我国在工程建设中开展工程总承包和项目管理的调研报告中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包工作委员会2002年6月20日 北京为了深化我国建设项目管理体制改革，努力提高工程项目投资效益和质量水平，加速培养和建立我国的项目管理人才队伍，尽快培育和发展一批具有与国际竞争实力的工程公司和项目管理公司，适应加入WTO和参与国际竞争的需要。受建设部的委托，在中国勘察设计协会的领导下、中国石油和化工勘察设计协会和各行业勘察设计协会支持下，建设项目管理和工程总承包工作委员会，先后召开了工业和民用21个行业协会秘书长会议，进行了调查研究，现将调研
2、情况分析报告如下：一、我国建设项目管理体制的发展历程建国以来，我国建设项目管理体制实行过多种方式，大体上可分为四个阶段。第一阶段是建国初期，以建设单位自营方式为主。这一阶段，设计、施工力量十分薄弱和分散，所谓自营方式就是建设单位自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人和购置施工机械、采购材料，自行组织工程项目建设。第二阶段，从1953年至1965年，学习苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙、丙三方制，甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（设计单位）和丙方（施工单位）分别由各自的主管部门进行管理。建设单位自行负责建设项目全过程的具体管理。设计、制造、施工任务分别由各自的政府主管部门下达，
3、项目实施过程中的许多技术、经济问题，由政府有关部门直接协调和负责解决。第三阶段，从1965年至1984年，大都以工程指挥部方式为主。许多大、中型项目的建设，采用建设指挥部的方式，把管理建设的职能与管理生产的职能分开，建设指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后移交给生产管理机构负责运营，建设指挥部即完成历史使命。我们国家有很大一批建设项目是在以上几种管理模式下建成的。第四阶段，是学习国际通行工程项目管理方式阶段。党的十一届三中全会提出改革开放方针以后，随着大量引进国外成套设备、国外资金和国外承包商进入我国建设市场，相继带来了国际通行的项目管理和工程承包方式，建设管理体制进入了新的发
4、展阶段。80年代初，工程建设领域开始推行工程总承包和项目管理工作，先后经历了探索、试点、推广三个阶段。近二十年来，国家建设部、国家计委和财政部等国务院有关部门，先后对勘察设计和施工等单位开展工程总承包工作颁发了一系列的指导文件、规定和办法，指导和推动了这项工作的发展。1984年9月，国务院印发了关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定（国发1984123号），明确指出各部门、各地区都要组建若干个具有法人地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司，并使之逐步成为组织项目建设的主要形式。工程承包公司对项目建设的可行性研究、勘察设计、设备选购、材料定货、工程施工、生产准备直到竣工投产实行全过程
5、的总承包或部分承包。1984年11月，国务院又批转了国家计委关于工程设计改革的几点意见（国发1984157号），指出承包公司可以从项目的可行性研究开始直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行单项承包。1984年12月，国家计委、建设部联合发出关于印发工程承包公司暂行办法的通知（计设19842301号），指出工程承包公司的主要任务是：在国家计划的指导下，接受建设项目主管部门或建设单位的委托，对建设项目的可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料定货、工程施工和竣工投产，实行全过程的承包或部分承包。并负责对各项分包任务进行综合协调管理和监督工作。1987年4月，国家计委、财政部、中国人民
6、建设银行、国家物资局发出了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知（计设1987619号），批准了广东建设承包公司（广东省建筑设计院）、中国武汉化工工程公司等12家设计单位被列为总承包试点单位。1989年4月，建设部、国家计委、财政部、中国人民建设银行、物资部联合发出了关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知（89建设字第122号），批准了北京钢铁设计研究总院等31家工程建设总承包试点单位。1992年11月，建设部颁发了设计单位进行工程总承包资格管理有关规定（建设1992805号），先后有560家设计单位领取了甲级工程总承包资格证书，2000余家设计单位领取了乙级工程总承
7、包资格证书。1999年8月，建设部印发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见（建设1999218号）。同年，国务院以（国办发1999101号文）批转了建设部等六部委联合制定的关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见，明确了建立与市场经济体制相适应、为固定资产投资全过程提供技术性、管理性工程咨询设计服务体系的总体改革目标，提出了勘察设计单位改企建制并向国际通行的工程公司、工程咨询设计公司、设计事务所、岩土工程公司转化的指导意见。2000年5月，国务院又转发了外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财政部、人民银行等六部委制定的关于大力发展对外承包工程的意见（国办发200032号），明确要求国内
8、承包公司要开发占领国际工程市场，要站在全局的、政治的高度，要作为贯彻落实中央走出去的开放战略的重要措施切实抓出成效。国务院及有关部委制定颁发的上述指导文件、规定和办法，对深化我国建设项目管理体制改革，加速与国际通行的项目管理模式接轨，推进我国工程总承包和项目管理的发展，起了重要作用。二、我国开展工程总承包工作取得了显著的成绩在国务院及有关部委发布的关于开展工程总承包工作一系列文件精神指导下，某些工程公司和具有工程总承包能力的设计院，已经初步建立了适应于工程总承包（EPCTurn Key）的组织机构、项目管理体系、培养了项目管理人才，提高了项目管理技术水平。在近二十年的工程总承包的实践中，根据建
9、设市场的需要，采用不同的工程总承包的方式，开展工程项目管理和工程承包工作，取得了显著的成绩。（一） 工程总承包业绩显著1. 国内工程总承包取得的业绩经对全国机械、冶金、煤炭、化工、石化、石油天然气、轻工、纺织、水利、电力、公路、铁路等22个行业236家工程公司和设计院调查，根据236家报告和不完全统计，自1993年2001年，完成国内工程总承包3409项，合同金额2550多亿元，年平均完成合同额320亿元。2. 国外工程总承包取得的业绩据对全国机械、煤炭、化工、冶金等22行业236家工程公司和设计院调查，据不完全统计，自19932001年，我国有37家工程公司和设计院已打入东南亚、美洲、欧洲、
10、非洲共34个国家，按照国际通行的EPC模式，完成国外工程总承包123项，合同金额近25亿美元，年平均完成合同额3.125亿美元。（二）目前我国设计单位已经采用了多种工程承包方式自开展工程总承包以来，工程公司和具有工程承包能力的设计院已经采用的工程总承包方式如下：1. 交钥匙工程总承包方式（EPCTurn Key）交钥匙工程总承包：总承包商按照合同约定，完成工程的勘察、设计、设备材料采购、施工、试运行（开车）等工作，并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责，工程验收合格后向业主移交。这种承包方式在我国有两种发展趋势：一是少数大型综合实力比较强的工程公司，在承包工艺技术比较复杂的连续化生产项目中采
11、用较多，如化工行业的中国寰球化学工程公司、中国成达化学工程公司、中国石化工程建设公司，中国石油天然气管道工程公司在承包的部分工程中采用这种方式。采用这种方式时，按国际通行方式，施工采用分包的方式，他们只作施工管理。亦有在采用EPCTurn Key承包方式前，先签订工程立项阶段的工程咨询合同，包括工程预可行性研究、可行性研究，待工程立项批准后，再签订工程总承包合同。二是比较简单的工程，如一条机械生产线，或者专业化的公司，如建筑装饰专业公司也有采用这种承包方式。2. 设计、采购、施工总承包方式（EPC）总承包商按照合同约定，完成工程设计、设备材料采购、施工、试运行（开车）服务等工作，实现设计、采购
12、、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合，并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责。这是我国当前各行业设计单位采用比较多的一种工程总承包方式。从调查统计数据分析，这种承包方式约占总合同数量的50。这种方式的总承包商在试运行阶段仅承担技术服务，而不象EPCTurn Key那样对试运行承担全部责任。3. 设计加采购承包方式（EP）在EP的承包方式中承包商只负责设计和设备采购。调查数据分析显示，这种方式只占总承包合同数量的6左右，分布的行业无规律，主要取决于业主自身的项目管理能力。4. 设计加施工承包方式（EC）调查中还有设计为主体并施工（EC）一体化承包方式，这种方式与EPC方式相比，是承包商不承担设备
13、材料采购，它约占总承包合同总量的10左右。这种方式的出现是由于业主采购能力比较强或者不愿意把采购交给承包商。5. 设计加建造承包方式（DB）根据调查，部分民用建筑设计院采用设计并建造的DB承包方式。据不完全统计，全国部属和省、自治区、直辖市52家甲级建筑设计院和工程公司创造的近50亿经济效益中，一部分是采用这种工程承包方式取得的。6. 还有BOT、BOOT等多种项目建设和承包方式。（三）初步建立了与工程总承包功能相适应的组织机构当前，我国各行业设计单位和工程公司开展工程总承包工作的组织机构有如下两种类型。一种类型是真正组建了适应于EPCTurn Key全功能需要的组织机构。如：设计体制改革比较
14、早的化工、石化、石油天然气等行业的一些工程公司：中国寰球化学工程公司、中国成达化学工程公司、中国石化工程建设公司、中国石油天然气管道工程公司等。这些单位的工程总承包组织机构完善，公司的全部组织机构围绕项目设置，一般设有三个方面的管理：公司管理包括：销售、报价、技术、质量保证、项目管理、企业发展、信息、财务、人事等。项目管理包括：项目控制、设计、采购、施工、开车（试运行）等。设计管理包括：工艺、系统、管道、设备、电控、土建、公用工程、环保、概预算等。各行业、各企业有些机构名称叫法也不尽一致，但其功能作用大致相似，如施工部有的单位叫工程部。设计专业室的设置，由于各行业生产工艺的不同，专业室设置的数
15、量及名称也有所不同。第二种类型是在设计院下设二级机构（工程承包部）。当前，这种组织形式，在我国各行业设计院中普遍存在，约占被调查单位的67。一般实力比较强的设计院的工程承包部，设有采购和施工管理人员，其余设计院的工程承包部也只有部分管理人员。这种组织形式与国际型工程公司的组织形式是不接轨的，虽然也能开展工程总承包工作，但是，由于设计院整体组织机构还是以设计为主线建立的，亦缺少项目管理层的专门机构，如项目管理部、项目控制部、采购部、施工部、试运行(开车)部等职能部门，影响了工程总承包项目的高效高质量运行。（四）初步建立了工程总承包的项目管理体系工程总承包的项目管理体系应包括为总承包全功能服务的项目组织系统的管理；人力、物力、财力、技术、信息、基础工作的资源管理；合同管理；程序文件、作业指导文件的管理；标准、定额、定型表格、WBS、OBS等基础工作管理和工程项目运作过程中每个岗位作业指导文件-工作手册的管理。当前，我国部分工程公司和部分综合实力强的设计院，已建立了工程项目管理体系，约占被调查单位的15左右，其余被调查单位项目管理体系正在建立之中。（五）部分单位拥有先进的项目管理技术先进的工程
