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1、建立现代产权制度提升发展产权市场党的十六届三中全会审议通过的 中共中央关于完善社会主 义市场经济体制若干问题的决定，提出了一系列进一步完善社 会主义市场经济体制的大政方针， 为全面建设小康社会奠定了强 有力的体制保证，也为促进经济社会全面发展注入了创造性的活 力。决定指出：“建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转 顺畅的现代产权制度，要依法保护各类产权，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转”，这充分表明，要适应经济市场化不断发展的趋势，在加快调整国有经济布局和 结构，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合 所有制经济进程中，多层次资本市场的作用至关重要。 作为多层 次资本市
2、场重要组成部分的产权市场，是推动产权规范交易、顺 畅流转的平台，在全社会建立现代产权制度的宏观背景下，产权市场又迎来了实现跨越式发展的大好机遇。建立现代产权制度是完善 基本经济制度的内在要求建立现代产权制度，是在社会主义市场经济体制初步形成的基础 上，为适应经济全球化和科技进步加快的国际环境，适应全面建设小康社会的新形势而提出的。 这是完善基本经济制度的内在要求，也是深化市场经济体制改革的经验总结。1、不同经济体制下的产权制度地位建国以来，我国的经济体制发生了深刻的变革， 而在不同经济体 制下，产权制度的地位是截然不同的。计划经济体制阶段： 从建国后到十一届三中全会期间， 我国 实行的是计划经
3、济体制。 这段时期的经济运行特征是， 各种资源 依靠政府计划进行配置，企业依据行政指令进行生产， 几乎所有 的资本和生产成果都归国家所有。 在这样的经济体制下，产权归 属基本上是单一的国家所有， 既没有必要明晰产权，也没有必要 进行产权交易。产权制度在国家所有的观念覆盖下显得无足轻 重，事实上被全社会所遗忘。市场经济体制探索建立阶段： 十一届三中全会确立了以经济 建设为中心，实施改革开放的大政方针。经过二十多年的探索， 我国已经初步建立起了具有中国特色的社会主义市场经济体制。 在计划经济体制向市场经济体制转型过程中，公有制为主体，多种所有制经济共同发展，产权作为所有制的核心和主要内容的重 要性
4、逐渐被人们所认识，产权制度也随着市场经济的发展步入了 初步构建的轨道。市场经济体制进一步完善阶段： 从十四届三中全会提出建立 现代企业制度，十五届四中全会形成国有企业改革和发展若干重 大问题的决定，到十六届三中全会提出完善社会主义市场经济体 制，标志着我国经济体制进入了进一步完善的新阶段。毫不动摇 地巩固和发展公有制经济， 毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有 制经济发展，产权的归属清晰和流转顺畅是市场化的客观要求， 现代产权制度的规范建立真正成为基本经济制度的重中之重。2、对现代产权制度的理解现代产权制度表述为“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺 畅”十六个字，重点突出，逻辑性强。归属清晰是前
5、提，权责明 确是要求，严格是保证，流转顺畅是效率。现代产权制度实现于社会主义市场经济体制的完善过程中，是涉及所有制的根本性制度建设， 有利于维护公有财产权，巩固公有 制经济的主体地位；有利于保护私有财产权，促进非公有制经济 的发展；有利于各类资本的流动和重组， 推动混合所有制经济发 展；有利于增强企业和公众创业创新的动力，形成良好的信用基础和市场秩序。归属清晰一一归属清晰包括两层含义： 一是财产所有权的归属关 系是清楚的；二是在财产所有权主体明确的情况下，产权的权益实现过程中的法律规范关系也是清楚的。 产权归属清晰是现代产 权制度的实质性内容，也是产权主体行使权利、实施保护、转让 处置的前提。
6、只有当产权确定了明晰的权属和所有主体，才能作为资本权益要素进入市场，实现相应的经营权、收益权和处置权。权责明确一一权责明确是现代产权制度有效运行的要求。当所有 权、经营权、收益权和处置权等的权利、责任明确后，出资人依 法履行职责，维护权益，才能有效地提高资本的运营效率和效益,从而更好地确立市场经济主体和产权交易主体的行为规范，有利于形成良好的社会诚信和市场秩序。保护严格保护严格是现代产权制度的法律保证。维护公有财产权和私有财产权，是促进公有制经济和非公有制经济共同发展 的内在要求。对各类产权合法权益的维护和保护，体现了市场主体地位的公平性和民事主体地位的平等性，是公有财产权和私有财广权共存的基
7、础和发展的保障。流转顺畅一一流转顺畅是现代产权制度促进市场化资源配置的 效率显现。在计划经济时期，资源配置往往采用计划安排和行政 指令的方式；在体制转型期，则出现市场配置和行政划拨并存的 双轨制；在市场经济体制完善期，要更大程度地发挥市场在资源 配置中的基础性作用。产权的流转顺畅，就是产权交易的市场化， 从而优化资源配置，促进经济发展。新时期上海产权市场改革发展的思考与展望十六届三中全会提出了建立“归属清晰、权责明确、保护严格、 流转顺畅”的现代产权制度的目标，这为产权市场的发展奠定了 良好的制度基础，是多层次资本市场面临的一次难得的大发展机 遇。上海产权市场自1994年建立以来，市场容量逐年
8、扩展，交易总量逐年增加。截止到今年9月份，各类产权交易宗数超过 24000宗，交易金额已达7000多亿元，产权市场的发展取得了可喜的 成绩，为上海国有产权的有序流动发挥了巨大的作用。但是，目 前产权市场的功能定位与建立现代产权制度的客观要求还存在 不小的距离。如何在完善社会主义市场经济体制的进程中，抓住机遇，实现上海产权市场的跨越式发展，需要加以认真思考。1、服务于流转顺畅，促进各类资本的流动和重组现代产权制度赋予产权具有可交易性， 或者说，产权可以顺畅地 实现有效流动。产权具有流动性和可交易性， 是资本经营的根本 性条件，而资本经营又是企业充满活力和快速发展的重要保证。同时，产权的流转顺畅，
9、又是投资者根据现实经济状况进行产业 选择和投资区位选择的必备前提，否则，就不能有效地抓住投资 机会与捕捉商业机会，实现资源的有效配置。 产权的流转还会促 进人力资本与其他要素的有效结合， 使最有活力的企业家调控更 多的资源，极大地提高经济运行效率。资本市场同商品市场一样， 应该是多层次的。商品市场有大型百货商场，有连锁超市，有专 卖店。同样，资本市场也应该具有多层次性，形成不同功能的交 易板块。产权市场主要服务于非上市公司的产权流转，并不断提高市场化的顺畅性，从而促进现代产权制度的建立和完善。现代产权制度是产权市场运行的制度基础，因而产权市场的改革发展必须服务于产权的流转顺畅。产权市场提供市场
10、化服务，促 进各类资本的流动和重组，在交易中保护各类产权的合法权益, 实现现代产权作为基本经济制度的社会价值。2、提升市场功能，促进上海的经济发展功能完善的产权市场，是促进产权顺畅流动的平台。 就我国现实 状况来看，产权难以顺畅流动的一个重要原因是产权市场的功能 不完善，发展还处于起步阶段。实现功能提升，做大做强上海产权市场，使之成为推动国有经济 布局和结构调整的主渠道， 吸引外资和民间资本的主桥梁， 促进 高新技术与资本嫁接的大媒介， 资本、信息、人才交汇的大平台， 这将极大地促进上海的经济发展。 发展功能完善的产权市场， 不 仅有利于上海公有资产的有序流动，而且有利于各种所有制资本 的市场
11、化运作；不仅有利于公有制产权价值的发掘和体现，防止公有资产的流失，而且有利于各种所有制的市场参与者通过公 平、公开交易，实现利益的最大化。同时，产权市场提升功能也 有利于上海大都市城市功能定位的实现，有利于全国产权中心市 场的形成。3、服务于各类投资者，实现三个转变在建立现代产权制度和深化国有资产监督管理体制改革的背景 下，我们应当对产权市场的功能重新进行定位，明确发展方向， 致力于把产权市场建设成为各类投资者服务的大市场。当前，必须完成三个转变：一是市场服务对象的转变。产权市场的初始定位主要是为国有产 权有序流动提供市场服务。而从资本市场组成部分的角度而言， 产权市场应该是一个各类投资者的公
12、共市场，是各种所有制资本 流转的平台。近年来，在国有经济布局和结构调整中，国有资本 占据产权交易的主体地位，其它所有制资本作为交易的相对人也 正在成为市场交易中越来越重要的角色。产权市场的公平性，要求对不同经济性质的交易主体均给予平等 的市场待遇，提供公平的市场服务。随着现代产权制度的建立， 产权市场的服务对象将会由国有资本体制内的产权为主，向各种所有制主体的各类产权转变，实现资本运作的全方位的市场服 务。二是市场规则调节对象的转变。 产权市场的交易规则应从目前单 一的公有产权交易主体遵循的国有资产保值增值和防止流失的 规则，向各类市场参与主体共同遵守的资本运行行为规范转变。新的市场规则应当体
13、现更广泛的公开、公平和公正，充分保护市 场参与者各方的合法权益，而不仅仅是国有产权的权益。国有产权以一般平等主体参与产权市场的交易，遵循产权市场共同的市场规则。在共同的市场规则的约束下， 国资监管部门应从 出资人的角度，针对国有产权自身的特性， 以加强对国有资本流 转的控制、防止国有资产流失、提高国有资本经营效率为目标， 制定国有资本进入产权市场交易有约束力的行为规范和监管制 度。三是市场监管重点的转变。对产权市场的监管是政府行使社会公 共管理职能的一部分，因此，产权市场监管的工作重点应从防止 国资流失为主，转变为对各种所有制的市场参与者行为规范的监 管和合法权益的保护，建立产权交易的诚信体系
14、，引导产权市场 健康有序发展。4、上海产权市场发展的展望在建立健全现代产权制度这一基本经济制度的推动下，产权市场要在整合资源、优化结构的同时，加快修订完善产权市场法规体 系的步伐，扩大规制范围，充分体现为各类交易主体服务的宗旨； 进一步明确和强化市场监管机构的职能，加大市场监管的力度， 有效保护各类产权所有者的合法权益；着力提升交易所市场服务 功能，以国有产权规范有序交易为突破口，带动整个产权市场服务功能的提高，形成为各类产权交易提供优质服务的市场环境； 加快市场信息化建设，有效发挥市场交易信息集聚和发散功能， 吸引各类市场主体参与资本运作； 引导产权经纪组织大力提高中 介服务水平，使中介机构真正成为产权有序流转和市场规范发展 的媒介和桥梁，从而真正实现产权市场的跨越式发展。（作者是上海市产权交易管理办公室主任 沈立群）
